銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】206號-在線瀏覽
2024-11-16 01:06本頁面
【正文】 賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司等按月填報報表，通過銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)向負責屬地監(jiān)管的銀監(jiān)會派出機構報送。（一）各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、金融資產管理公司，以及銀監(jiān)會直接監(jiān)管的企業(yè)集團財務公司、信托公司、金融租賃公司、貨幣經紀公司等向銀監(jiān)會對口監(jiān)管部門或派出機構報送并抄報銀監(jiān)會案件稽查局。（三）案件情況的文字說明包括案件的基本情況、案例分析報告和相關基礎數(shù)據統(tǒng)計資料表三部分內容。案件的累計發(fā)生數(shù)、涉案金額、風險金額，與上年同期比較情況等。案件的當期發(fā)生數(shù)、涉案金額、風險金額，與上年同期比較情況等。百萬元以上案件的發(fā)生數(shù)、涉案金額、風險金額，與上年同期比較情況；案件的地區(qū)分布情況、機構分布情況等。（5）案件的特點及產生原因分析。對報告期內發(fā)生的案件逐個進行分析報告。涉案人員基本情況、案件事實、案件暴露經過等。主要的作案經過和作案手段等。發(fā)案的技術原因、深層次原因及經驗教訓等。對責任人的處理情況或處理意見（包括涉案人員和其他責任人的基本情況、應承擔的責任、處理依據和處理種類）等。第八條 報送報表應按照銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)的要求時限填報。文字說明的電子文本采用WORD格式。（一）各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、金融資產管理公司，以及銀監(jiān)會直接監(jiān)管的企業(yè)集團財務公司、信托公司、金融租賃公司、貨幣經紀公司等的案件情況文字說明應于每季后30天內（節(jié)假日不順延）報送。第九條 銀監(jiān)會各監(jiān)管部門和各派出機構按照非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)的流程分工，負責對相關銀行業(yè)金融機構報送的報表進行催報和審核。第十一條 銀監(jiān)會案件稽查局按期對銀行業(yè)金融機構案件信息進行分析，對典型案件進行分類剖析，依據《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關于印發(fā)〈銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報制度〉的通知》（銀監(jiān)辦通〔2004〕132號）及其他有關制度，向銀行業(yè)金融機構和銀監(jiān)會派出機構通報第一類案件統(tǒng)計信息；如有必要，隨時通報第二類案件信息。銀監(jiān)會各級派出機構應對本級銀行業(yè)金融機構報送的案件信息嚴格審核，防止數(shù)據情況不一致、錯報、瞞報、漏報和遲報。第十三條 銀行業(yè)金融機構上報的案件信息數(shù)據如發(fā)生錯報需進行修改時，應按照銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)流程要求辦理。第十四條 銀行業(yè)案件信息屬于重要涉密信息，各銀行業(yè)金融機構、銀監(jiān)會有關部門和各級派出機構應設立聯(lián)系人，專門負責銀行業(yè)案件信息的統(tǒng)計分析、接收和傳遞工作。同時，傳真只能用于工作中非保密事項的溝通和聯(lián)系，不能用于報送書面案件情況文字說明。附件：相關基礎數(shù)據統(tǒng)計資料表（略）第三篇：銀監(jiān)辦發(fā)[2014]140號中國銀監(jiān)會辦公廳關于規(guī)范商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務治理的通知銀監(jiān)辦發(fā)[2014]140號各銀監(jiān)局，國家開發(fā)銀行，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲蓄銀行，各省級農村信用聯(lián)社：近年來，商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務快速發(fā)展，一些銀行機構存在經營行為不規(guī)范、風險管控不到位的問題，不符合國家宏觀調控政策和銀行業(yè)監(jiān)管要求，不利于銀行體系穩(wěn)健運行。主要包括同業(yè)拆借、同業(yè)借款、非結算性同業(yè)存款、同業(yè)代付、買入返售和賣出回購、同業(yè)投資等業(yè)務類型。二、商業(yè)銀行應具備與所開展同業(yè)業(yè)務規(guī)模和復雜程度相適應的同業(yè)業(yè)務治理體系，由法人總部對同業(yè)業(yè)務進行統(tǒng)一管理，將同業(yè)業(yè)務納入全面風險管理，建立健全前中后臺分設的內部控制機制，加強內部監(jiān)督檢查和責任追究，確保同業(yè)業(yè)務經營活動依法合規(guī)，風險得到有效控制。商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務專營部門以外的其他部門和分支機構不得經營同業(yè)業(yè)務，已開展的存量同業(yè)業(yè)務到期后結清；不得在金融交易市場單獨立戶，已開立賬戶的不得敘做業(yè)務，并在存量業(yè)務到期后立即銷戶。四、商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務專營部門對同業(yè)拆借、買入返售和賣出回購債券、同業(yè)存單等可以通過金融交易市場進行電子化交易的同業(yè)業(yè)務，不得委托其他部門或分支機構辦理。五、商業(yè)銀行應建立健全同業(yè)業(yè)務授權管理體系，由法人總部對同業(yè)業(yè)務專營部門進行集中統(tǒng)一授權，同業(yè)業(yè)務專營部門不得進行轉授權，不得辦理未經授權或超授權的同業(yè)業(yè)務。七、商業(yè)銀行應建立健全同業(yè)業(yè)務交易對手準入機制，由法人總部對交易對手進行集中統(tǒng)一的名單制管理，定期評估交易對手信用風險，動態(tài)調整交易對手名單。九、商業(yè)銀行違反上述規(guī)定開展同業(yè)業(yè)務的，銀監(jiān)會及其派出機構將按照違反審慎經營規(guī)則進行查處。銀監(jiān)會相關監(jiān)管部門負責推進銀監(jiān)會直接監(jiān)管法人機構的改革，必要時各銀監(jiān)局參與配合。2014年5月8日（此件發(fā)至轄內銀監(jiān)分局和地方法人銀行業(yè)金融機構）第四篇：川銀監(jiān)辦發(fā)(2011)32號中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 四川監(jiān)管局辦公室文件川銀監(jiān)辦發(fā)?2011?32號中國銀行
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1