【正文】 管人員），如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)說明并提供相關(guān)文件； 23 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件； 24 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)材料； 25 請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東最近三年的承諾履行情況。34 分支機(jī)構(gòu)（如有）：（1）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營(yíng)證照，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證照等；（2）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)成立時(shí)、歷次變更時(shí)的公司文件、政府批準(zhǔn)文件、工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證件、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文件及監(jiān)管部門對(duì)其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文件（如有）；報(bào)告文檔實(shí)用文檔（4）請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)分支機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度和授權(quán)文件。42 無(wú)形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）：（1）商標(biāo)：公司擁有和使用以及正在申請(qǐng)（如適用）的商標(biāo)清單，商標(biāo)證書，商標(biāo)圖案原圖；商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)使用許可備案文件，并填寫下表； 序號(hào)商標(biāo)樣式圖片核定使用商標(biāo)類別有效期限注冊(cè)證號(hào)所有人（2）公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的有關(guān)證明文件；（3）公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書；報(bào)告文檔實(shí)用文檔（4）公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊(cè)商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（5）他人許可公司使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（6）公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（7）域名登記證書；（8）公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議；（9）公司的無(wú)形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在履行之中的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單的清單，包括：保險(xiǎn)合同編號(hào)、保險(xiǎn)人、投保人、受益人、險(xiǎn)種、保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)，并相應(yīng)提供保險(xiǎn)單和/或保險(xiǎn)合同。51 公司正在履行的或已簽署但尚未履行的所有業(yè)務(wù)合同清單，并提供金額前 20 大的業(yè)務(wù)合同；報(bào)告文檔實(shí)用文檔 52 請(qǐng)按照下表提供公司目前所有債務(wù)融資工具（包括但不限于銀行貸款、公司債、企業(yè)債、中票、短融、金融債等）的使用情況并提供相應(yīng)的借款合同或募集說明書；同時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁┡c公司各項(xiàng)融資相關(guān)的擔(dān)保協(xié)議（包括相關(guān)的反擔(dān)保文件）； 序號(hào)債務(wù)總額未償還余額債務(wù)類型（如公司）債、銀行貸款等）債權(quán)人債務(wù)合同及附屬合同（如抵押合同）文號(hào)債務(wù)期限53 公司是當(dāng)事方的所有合資、合作、聯(lián)營(yíng)、合伙或分享利益安排的或協(xié)議或其他重要的管理、經(jīng)營(yíng)或咨詢協(xié)議； 54 公司簽訂的所有重大的保密和禁止披露信息的合同； 55 公司最近三年簽訂的所有涉及資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并的合同，及與該等資產(chǎn)變化和收購(gòu)兼并相關(guān)的文件，包括但不限于內(nèi)部決議文件、交易對(duì)方身份證明文件、交易所涉及的政府批復(fù)文件等； 56 公司最近三年存在委托理財(cái)?shù)?，?qǐng)?zhí)峁┪泻贤?、?nèi)部批準(zhǔn)文件、并說明收益情況及是否收回；已收回的，請(qǐng)?zhí)峁┵Y金收回的相應(yīng)憑證； 57 所有未包括于前述的其它任何重大合同。報(bào)告文檔實(shí)用文檔 第七部分財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制71 最近三年的財(cái)務(wù)資料：（1）公司及控股子公司最近三年以來經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；參股子公司最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（2）公司及控股、參股子公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表（包括合并及母公司）；（3）公司最近三年主要資產(chǎn)及負(fù)債科目的科目余額表及變化分析（分合并口徑和母公司口徑）；（4）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年利潤(rùn)表逐項(xiàng)分析，包括營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及變化原因、營(yíng)業(yè)成本的構(gòu)成及變化原因、最近三年享受的稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼情況說明及相關(guān)批文、政策依據(jù)等；（5）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年現(xiàn)金流量表變化分析；（6）公司（分母公司和各控股子公司）資金管理制度等資料；（7）公司（分母公司和各控股子公司）貸款卡查詢資料；（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外負(fù)債情況說明。73 擔(dān)保：（1）請(qǐng)?zhí)峁┕镜膶?duì)外擔(dān)保制度；（2）公司最近一年末存在對(duì)外擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同、擔(dān)保前的內(nèi)部決策文件、被擔(dān)保方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；報(bào)告文檔實(shí)用文檔（3）公司（包括各控股子公司）是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件（包括公司履行對(duì)外擔(dān)保審議程序的相關(guān)文件）；（4）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件；（5）請(qǐng)說明公司（包括各控股子公司）的資金、資產(chǎn)是否存在被對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明。75 處罰：（1）公司（包括各控股子公司）是否存在未清償?shù)募{稅義務(wù)；（2）公司（包括各控股子公司）是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件。第八部分募集資金81 歷次募集資金驗(yàn)資、使用情況的相關(guān)資料：報(bào)告文檔實(shí)用文檔（1）公司關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用情況的說明；（2）會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)報(bào)告以及募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的核算資料；（3）歷次募集資金投向變更的相關(guān)決策文件；（4）變更后項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件；（5）歷次募集資金的驗(yàn)資報(bào)告。83 本次募集資金使用計(jì)劃：（1）計(jì)劃償還的銀行貸款列表；（2）銀行同意公司提前償還貸款的通知。借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯第十部分業(yè)務(wù)與技術(shù)101 行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況：（1）行業(yè)相關(guān)資料：主管部門制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)管理方面的法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)范性文件；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局；行業(yè)進(jìn)入壁壘；影響行業(yè)發(fā)展的主要因素（有利因素與不利因素）；（2）行業(yè)第三方意見（包括行業(yè)專家、協(xié)會(huì)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等）；（3）國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要；公司經(jīng)營(yíng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的說明；（4）公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)；公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主要區(qū)別有哪些（例如，客戶基礎(chǔ)、產(chǎn)品等）。103 采購(gòu)情況：報(bào)告文檔實(shí)用文檔（1）原材料的采購(gòu)模式，采購(gòu)價(jià)格的確定，采購(gòu)具體流程及貨款支付情況；（2）主要原材料的供應(yīng)情況，報(bào)告期對(duì)主要供應(yīng)商（至少前 10 名）的采購(gòu)額占采購(gòu)總額的比例及付款情況，與主要供應(yīng)商（至少前 10 名）的長(zhǎng)期采購(gòu)合同；（3）委外加工情況（如有）；（4）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（5）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明；（6）采購(gòu)存貨管理及采購(gòu)質(zhì)量控制制度。105 銷售情況：（1）權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)公司關(guān)于主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)銷售情況的報(bào)告（如市場(chǎng)整體需求與供給狀況、市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料等）；（2）主要業(yè)務(wù)市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料；（3）報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)按區(qū)域分布的銷售記錄；（4）行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結(jié)算模式說明；（5）報(bào)告期對(duì)主要客戶（至少前 10 名）的銷售額占銷售總額的比例及回款情況；（6）與主要客戶（至少前 10 名）的長(zhǎng)期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應(yīng)提供具體定單）；（7）會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增長(zhǎng)情況的收入確認(rèn)憑證；（8）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（9）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明。借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯112 歷年發(fā)展計(jì)劃及報(bào)告； 113 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)：（1）未來二至三年的發(fā)展計(jì)劃；（2）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)文件；（3）制定業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的依據(jù)性文件；（4）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。報(bào)告文檔實(shí)用文檔 附表 1：租賃情況列表 序號(hào)承租人出租人位置面積（m m2 2））租賃期限租賃用途租金是否具有房產(chǎn)證書房屋所有權(quán)人是否有轉(zhuǎn)租授權(quán)附表 2：社保公積金統(tǒng)計(jì)表 序號(hào)單位繳費(fèi)人數(shù)養(yǎng)老醫(yī)療失業(yè)保險(xiǎn)生育保險(xiǎn)工傷住房公積金員工人數(shù)勞動(dòng)合同簽約人數(shù)繳費(fèi)基數(shù)繳納比例繳費(fèi)基數(shù)繳納比例繳費(fèi)基數(shù)繳納比例繳費(fèi)基數(shù)繳納比例繳費(fèi)基數(shù)繳納比例繳費(fèi)基數(shù)繳費(fèi)比例公司個(gè)人公司個(gè)人公司個(gè)人公司個(gè)人公司個(gè)人公司個(gè)人示例69 69 2,089 % % 3,134 % 2%+3 2,089 % % 3,134 % % 3,134 % %第三篇：風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告清單盡職調(diào)查清單(DueDiligence)說明：企業(yè)盡職調(diào)查是企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價(jià)值評(píng)估和項(xiàng)目的運(yùn)作，請(qǐng)務(wù)必保證提供所有資料的準(zhǔn)確性和可靠性；同時(shí)盡職調(diào)查涉及企業(yè)各方面內(nèi)部信息，是企業(yè)最高級(jí)的調(diào)查，請(qǐng)相關(guān)參與人員嚴(yán)格保守企業(yè)機(jī)密。，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構(gòu)想等等；。；、董事會(huì)主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡(jiǎn)歷/背景介紹）；（簡(jiǎn)歷、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)/評(píng)價(jià)）；（法律顧問/財(cái)務(wù)顧問/健康顧問/投資顧問……）。(Market Analysis)，國(guó)家、地方對(duì)此行業(yè)的政策是鼓勵(lì)的還是限制的，有無(wú)相關(guān)的文件或資料說明？、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與劃分，并請(qǐng)注明資料的出處或來源；，如何設(shè)定目標(biāo)市場(chǎng)的？、消費(fèi)方式、消費(fèi)習(xí)慣的影響？其主要影響因素是甚么？，產(chǎn)品所處的發(fā)展階段，產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、排名及品牌狀況，并請(qǐng)注明相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息來源；。(Marketing amp。(Investment)；；（貸款 / 利率 / 利率支付條件 / 轉(zhuǎn)股普通股、優(yōu)先股、任股權(quán) / 對(duì)應(yīng)價(jià)格等）； ； / 償還計(jì)劃；（每筆債務(wù)的時(shí)間 / 條件 / 抵押 / 利息等）； ？如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅浩穬r(jià)值證明及定價(jià)依據(jù)； ？如有，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保者財(cái)務(wù)報(bào)告； ；； ；？ (Risk Analysis)請(qǐng)貴公司分別從以下幾個(gè)方面說明存在的風(fēng)險(xiǎn) (Management)（配備 / 招聘 / 培訓(xùn) / 考核）、福利方案 第二部分財(cái)務(wù)狀況調(diào)查(Financial Status)(Accounting policy)