【正文】 裁定書、仲裁申請(qǐng)書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。是否受到稅務(wù)部門的處罰或調(diào)查、目標(biāo)企業(yè)是否已經(jīng)繳納罰金。，并提供相關(guān)租賃協(xié)議、房屋租賃備案證明文件、房產(chǎn)證，同時(shí)請(qǐng)書面說(shuō)明租金收繳情況。、消防和衛(wèi)生部門其他管理機(jī)構(gòu)給予目標(biāo)企業(yè)的命令、罰款、限期整頓、停產(chǎn)整頓、調(diào)查等處罰文件，目標(biāo)企業(yè)的書面答復(fù)和意見(jiàn)。，如設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，請(qǐng)?zhí)峁┢渲鱾鶆?wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明等其他與該擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的文件。如果貴司認(rèn)為某些列項(xiàng)沒(méi)有對(duì)應(yīng)需提交的資料信息，請(qǐng)注明這些項(xiàng)目不適用并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。謝謝合作！律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日附件：盡職調(diào)查清單關(guān)于 項(xiàng)目的盡職調(diào)查清單（首批）一、有限公司（以下簡(jiǎn)稱“”）及其母公司 公司（以下簡(jiǎn)稱“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊(cè)日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號(hào)碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國(guó)稅、地稅）；，包括歷次變更、變動(dòng)情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)等變動(dòng)）； （是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書； ，及所有補(bǔ)充、修改文件；、監(jiān)事、法定代表人、高級(jí)管理人員名冊(cè)以及以及前述人員的委任書；、董事會(huì)決議及會(huì)議記錄； （“”），公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對(duì)外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對(duì)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響）；，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處或經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。（無(wú)論在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)還是表外）；七、重大合同/協(xié)議（不包括項(xiàng)目/項(xiàng)目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況(包括總包、分包及單項(xiàng)工程施工合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負(fù)責(zé)人的身份證明文件；、設(shè)計(jì)、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價(jià)咨詢合同等)；；（如有）；，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補(bǔ)償費(fèi)的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；、材料采購(gòu)合同； ；，或其他可能會(huì)導(dǎo)致公司虧損的合同；，或雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的合同；，或其條款不可執(zhí)行的合同；、購(gòu)買回租協(xié)議、賒購(gòu)或分期付款購(gòu)買協(xié)議； 、機(jī)構(gòu)或組織達(dá)成的協(xié)議； 、中介費(fèi)、特許權(quán)費(fèi)或類似費(fèi)用的協(xié)議；，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同； ； ；；，要求付款總額超過(guò)一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；；、合資、合作、管理、咨詢、許可經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書；、負(fù)債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的合同；；、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實(shí)體的清單。十二、遵守法律法規(guī)的情況公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說(shuō)明：公司是否依法獲得政府批準(zhǔn)和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費(fèi)或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動(dòng)管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項(xiàng)違法情況或聲稱的違法情況作出下列說(shuō)明：（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強(qiáng)制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補(bǔ)償金等)；（2）對(duì)公司及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、扣押財(cái)產(chǎn)等)；十三、的訴訟及爭(zhēng)議情況（例：環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任、稅務(wù)責(zé)任、退休金計(jì)劃的支出等），公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；、仲裁及曾受行政處罰的情況說(shuō)明；。（如有）（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊(cè)商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書或批文（如有）；（2）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說(shuō)明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；（3）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況。五、為完成本次項(xiàng)目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請(qǐng)按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息?，F(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項(xiàng)提示如下：一、貴司提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。九、環(huán)境保護(hù)、消防和衛(wèi)生事宜、消防、衛(wèi)生要求。劃撥取得土地使用權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)批復(fù)或決定文件。六、稅務(wù)、納稅稅額及完稅證明，現(xiàn)行有效的國(guó)稅和地稅稅務(wù)登記證。、合營(yíng)、合作及合伙協(xié)議或意向書。提供相關(guān)主合同文本和相應(yīng)擔(dān)保合同文本，并請(qǐng)書面說(shuō)明還款情況。、綠化、消防、環(huán)境、防雷、交通、地名、臨建、供水、供電、供暖、燃?xì)獾人媾摹?；法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證及驗(yàn)資報(bào)告。(Competition Analysis)；；：公司實(shí)力、產(chǎn)品情況（種類、價(jià)位、特點(diǎn)、營(yíng)銷、市場(chǎng)占有率等）；；（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯104 生產(chǎn)和服務(wù)情況：（1）主要業(yè)務(wù)或服務(wù)基本情況，包括主要業(yè)務(wù)或服務(wù)的內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)情況、管理體系、銷售服務(wù)模式等；（2）主要生產(chǎn)工藝或服務(wù)的流程圖；（3）主要產(chǎn)品的產(chǎn)能利用及其利用情況；（4）產(chǎn)品研發(fā)情況，包括核心技術(shù)來(lái)源、研發(fā)人員配備情況、研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、研發(fā)水平及實(shí)力在行業(yè)中所處的位置、正在進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目及進(jìn)展情況等；（5）安全生產(chǎn)及環(huán)保情況。第九部分勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn)91 最近三年期末合并報(bào)表口徑（包括各控股子公司）員工基本情況（包括人員數(shù)量，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)比例等）； 92 請(qǐng)?zhí)峁┕居嘘P(guān)人事方面的制度政策及內(nèi)部規(guī)章； 93 請(qǐng)說(shuō)明公司（包括各控股子公司）各類別員工（包括但不限于在職職工、待崗職工、內(nèi)退職工、離退休職工、停薪留職人員、借調(diào)借用職工、臨時(shí)工）的人數(shù)； 94 請(qǐng)書面說(shuō)明公司及各子公司為員工繳納保險(xiǎn)情況（即公司為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的種類、繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 95 公司及各子公司主要福利政策說(shuō)明； 96 公司及各子公司退休人員及退休金安排； 97 請(qǐng)書面說(shuō)明住房政策、公司及各子公司為員工繳納住房公積金情況（即公司為員工繳納住房公積金的繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 98 請(qǐng)按照 附表 2 2 格式填寫公司及各子公司的社保公積金繳納情況； 99 請(qǐng)書面說(shuō)明公司及各子公司是否與員工之間存在勞動(dòng)合同爭(zhēng)議或其他糾紛，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；報(bào)告文檔74 稅務(wù)：（1）稅種和稅率（包括如下：公司及各子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的稅務(wù)登記證）；（2）公司及各子公司目前享受的稅收優(yōu)惠待遇、財(cái)政補(bǔ)貼（如有）及其批準(zhǔn)或證明文件（如有）；（3）公司（包括各控股子公司）最近三年納稅申報(bào)表及相關(guān)完稅憑證。第六部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)61 公司關(guān)聯(lián)方清單（包括關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明）及關(guān)聯(lián)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、關(guān)聯(lián)自然人身份證； 62 請(qǐng)以表格列出公司 2012 年以來(lái)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易種類、交易內(nèi)容和交易金額； 63 最近三年公司、公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方簽訂的所有合同、協(xié)議及其他交易文件，包括但不限于股權(quán)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、房屋租賃等； 64 請(qǐng)說(shuō)明公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說(shuō)明文件，說(shuō)明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)公司的客觀影響； 65 關(guān)聯(lián)方為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施，如作出放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）及其批復(fù)（如有）。公司與關(guān)聯(lián)人之間、公司內(nèi)部的重要合同、各類協(xié)議。六、目標(biāo)公司稅務(wù)狀況目標(biāo)公司的稅務(wù)登記證（包括國(guó)稅和地稅稅務(wù)登記證）。1目標(biāo)公司股東是否在其擁有的目標(biāo)公司之股權(quán)上設(shè)置任何質(zhì)押或第三者權(quán)利，若有，請(qǐng)?zhí)峁┡c質(zhì)押有關(guān)的批準(zhǔn)/登記文件及質(zhì)押合同。目標(biāo)公司注冊(cè)資本到位的所有驗(yàn)資報(bào)告以及與固定資產(chǎn)出資相關(guān)的評(píng)估報(bào)告、集體資產(chǎn)管理部門對(duì)評(píng)估報(bào)告的批準(zhǔn)或備案文件（如有）。所有原始發(fā)票、買賣合同或其他與非房地重大有形資產(chǎn)有關(guān)的重要合同的復(fù)印件。國(guó)有土地使用權(quán)證書。二、工程建設(shè)審批事項(xiàng)：《企業(yè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)》。土地出讓金付款憑證，例如當(dāng)?shù)赝凉芫职l(fā)出的，表明國(guó)有土地使用權(quán)出讓金已支付的憑證，例如發(fā)票和 / 或收據(jù)的復(fù)印件。其他所有與土地使用權(quán)有關(guān)的文件和報(bào)告等文件。建設(shè)用地規(guī)劃許可證。1交通影響評(píng)審意見(jiàn)和環(huán)境影響報(bào)告表批復(fù)。所涉及的任何侵權(quán)訴訟或其他任何已知的侵權(quán)索賠的文件資料。目標(biāo)公司股東會(huì)的全部決議。1目標(biāo)公司現(xiàn)有職工的人數(shù)、勞動(dòng)合同簽定、工資支付以及是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議方面的資料。目標(biāo)公司在對(duì)外采購(gòu)及銷售過(guò)程中是否有未開(kāi)立或索取發(fā)票的情況，若有，請(qǐng)?zhí)峁┌l(fā)生時(shí)間、金額、財(cái)務(wù)處理方法，以及相關(guān)收據(jù)或收條的復(fù)印件。所有正在進(jìn)行的訴訟和判決（或裁決）后未執(zhí)行完畢的訴訟案件相關(guān)的文件和資料，如：裁判書、執(zhí)行裁定等。借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯34 分支機(jī)構(gòu)（如有）：（1）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營(yíng)證照，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證照等；（2）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)成立時(shí)、歷次變更時(shí)的公司文件、政府批準(zhǔn)文件、工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證件、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文件及監(jiān)管部門對(duì)其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文件（如有）；報(bào)告文檔（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在履行之中的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單的清單，包括：保險(xiǎn)合同編號(hào)、保險(xiǎn)人、投保人、受益人、險(xiǎn)種、保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)，并相應(yīng)提供保險(xiǎn)單和/或保險(xiǎn)合同。實(shí)用文檔 第七部分財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制71 最近三年的財(cái)務(wù)資料：（1）公司及控股子公司最近三年以來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；參股子公司最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（2）公司及控股、參股子公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表