【正文】 股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)；報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔 22 公司各股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括各股東相互持股或相互兼任高管人員），如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)說明并提供相關(guān)文件； 23 請確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件； 24 請確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)材料； 25 請確認(rèn)公司控股股東最近三年的承諾履行情況。第三部分公司的對外投資31 公司對外投資結(jié)構(gòu)圖，包括公司所有的控股子公司、參股子公司、分支機(jī)構(gòu)等（請注明該等控股子公司及參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)）； 32 控股公司主要資料（企業(yè)最新年檢營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告、最近三年報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告）； 33 各參股公司的：（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過年檢）；（2）設(shè)立及注冊資本變更后的驗(yàn)資報(bào)告；（3）公司與各參股公司其他投資者簽訂的合資/合作/聯(lián)營合同；（4）現(xiàn)行章程；（5）最近一年及一期審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；（6）政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)其成立及變更的批文（如有）。34 分支機(jī)構(gòu)（如有）：（1）請?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營證照，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證照等；（2）請?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)成立時、歷次變更時的公司文件、政府批準(zhǔn)文件、工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件、評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文件及監(jiān)管部門對其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文件（如有）；報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔（4）請?zhí)峁┕緦Ψ种C(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度和授權(quán)文件。第四部分公司資產(chǎn)41 土地和房屋：（1）公司所擁有和占有的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)清單；（2）公司（含控股子公司）擁有土地使用權(quán)的法律文件，包括全部國有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)出讓合同、有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)、土地出讓金繳納情況說明及出讓金繳納憑證；（3）公司租賃的土地：土地使用權(quán)租賃協(xié)議，出租方的土地使用權(quán)證，出租方有權(quán)出租的證明，租賃備案登記相關(guān)文件；（4）公司擁有的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證；未取得房屋所有權(quán)證的，請?zhí)峁┑怯泜浒傅纳唐贩抠I賣合同、稅款繳納證明、付款憑證等；（5）公司租賃的房產(chǎn)：租賃房產(chǎn)清單及對應(yīng)的房產(chǎn)租賃合同，出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證書，房屋租賃備案文件，如果實(shí)際租用房產(chǎn)而無法提供（或不具備）上述文件，請予以說明，并請?zhí)顚?附表 1 1；（6）在建工程（如有）：請?zhí)峁┰诮?xiàng)目情況說明和立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評批復(fù)、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設(shè)承包合同、監(jiān)理合同、勘查及設(shè)計(jì)合同、環(huán)評報(bào)告、竣工驗(yàn)收文件（包括規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗(yàn)收等）、在建工程的最新評估報(bào)告等；（7）抵押、擔(dān)保情況：公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；（8）使用的其他土地和房屋所有權(quán)及其使用權(quán)證明。42 無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）：（1）商標(biāo)：公司擁有和使用以及正在申請（如適用）的商標(biāo)清單，商標(biāo)證書，商標(biāo)圖案原圖；商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)使用許可備案文件，并填寫下表； 序號商標(biāo)樣式圖片核定使用商標(biāo)類別有效期限注冊證號所有人（2）公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件；（3）公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書；報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔（4）公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（5）他人許可公司使用或?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（6）公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（7）域名登記證書；（8）公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競爭協(xié)議；（9）公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。43 重大設(shè)備：（1）請分別按照合并報(bào)表口徑和母公司口徑提供最新一期固定資產(chǎn)清單，應(yīng)載明固定資產(chǎn)原值、凈值、購置時間及折舊年限；（2）主要的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的購置合同、發(fā)票或其他權(quán)屬證明；對于公司擁有的車輛，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的車輛行駛證（包括最新的年檢信息）、處于有效期的機(jī)動車商業(yè)險(xiǎn)和第三者強(qiáng)制責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)單、車輛購買發(fā)票；（3）公司如有進(jìn)口免稅設(shè)備，請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況（包括但不限于相應(yīng)的政府批文、海關(guān)登記備案文件、免稅設(shè)備清單、報(bào)關(guān)單等）。（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的情況，請?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在履行之中的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單的清單，包括：保險(xiǎn)合同編號、保險(xiǎn)人、投保人、受益人、險(xiǎn)種、保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)，并相應(yīng)提供保險(xiǎn)單和/或保險(xiǎn)合同。第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同注：以下合同如短期難以復(fù)印完畢，可先提供清單。51 公司正在履行的或已簽署但尚未履行的所有業(yè)務(wù)合同清單，并提供金額前 20 大的業(yè)務(wù)合同；報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔 52 請按照下表提供公司目前所有債務(wù)融資工具（包括但不限于銀行貸款、公司債、企業(yè)債、中票、短融、金融債等）的使用情況并提供相應(yīng)的借款合同或募集說明書；同時，請?zhí)峁┡c公司各項(xiàng)融資相關(guān)的擔(dān)保協(xié)議（包括相關(guān)的反擔(dān)保文件）； 序號債務(wù)總額未償還余額債務(wù)類型（如公司）債、銀行貸款等）債權(quán)人債務(wù)合同及附屬合同（如抵押合同）文號債務(wù)期限53 公司是當(dāng)事方的所有合資、合作、聯(lián)營、合伙或分享利益安排的或協(xié)議或其他重要的管理、經(jīng)營或咨詢協(xié)議； 54 公司簽訂的所有重大的保密和禁止披露信息的合同； 55 公司最近三年簽訂的所有涉及資產(chǎn)變化及收購兼并的合同，及與該等資產(chǎn)變化和收購兼并相關(guān)的文件，包括但不限于內(nèi)部決議文件、交易對方身份證明文件、交易所涉及的政府批復(fù)文件等； 56 公司最近三年存在委托理財(cái)?shù)?，請?zhí)峁┪泻贤?nèi)部批準(zhǔn)文件、并說明收益情況及是否收回；已收回的，請?zhí)峁┵Y金收回的相應(yīng)憑證； 57 所有未包括于前述的其它任何重大合同。第六部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭61 公司關(guān)聯(lián)方清單（包括關(guān)聯(lián)關(guān)系說明）及關(guān)聯(lián)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、關(guān)聯(lián)自然人身份證； 62 請以表格列出公司 2012 年以來發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易種類、交易內(nèi)容和交易金額； 63 最近三年公司、公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方簽訂的所有合同、協(xié)議及其他交易文件，包括但不限于股權(quán)收購與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、房屋租賃等； 64 請說明公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭；如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競爭的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領(lǐng)域、該等競爭的性質(zhì)以及該等競爭對公司的客觀影響； 65 關(guān)聯(lián)方為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競爭而采取的措施，如作出放棄競爭和利益沖突的協(xié)議或承諾，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔 第七部分財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制71 最近三年的財(cái)務(wù)資料：（1）公司及控股子公司最近三年以來經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；參股子公司最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（2）公司及控股、參股子公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表（包括合并及母公司）；（3）公司最近三年主要資產(chǎn)及負(fù)債科目的科目余額表及變化分析（分合并口徑和母公司口徑）；（4）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年利潤表逐項(xiàng)分析，包括營業(yè)收入的構(gòu)成及變化原因、營業(yè)成本的構(gòu)成及變化原因、最近三年享受的稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼情況說明及相關(guān)批文、政策依據(jù)等；（5）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年現(xiàn)金流量表變化分析；（6）公司（分母公司和各控股子公司）資金管理制度等資料；（7）公司（分母公司和各控股子公司）貸款卡查詢資料；（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外負(fù)債情況說明。72 有關(guān)內(nèi)部控制情況：（1）請介紹公司內(nèi)部控制流程、決策程序?qū)蛹墑澐值惹闆r，并提供與內(nèi)部控制相關(guān)的全部制度文件；（2）公司管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評估；（3）注冊會計(jì)師對內(nèi)部控制的鑒證意見；注冊會計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施（如有）；（4）請?zhí)峁┕咀罱甑幕藞?bào)告、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告等；（5）請?zhí)峁┕咀罱杲邮芡獠繉徲?jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告，如審計(jì)署等的審計(jì)總結(jié)報(bào)告（如有）。73 擔(dān)保：（1）請?zhí)峁┕镜膶ν鈸?dān)保制度；（2）公司最近一年末存在對外擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保合同、擔(dān)保前的內(nèi)部決策文件、被擔(dān)保方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔（3）公司（包括各控股子公司）是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件（包括公司履行對外擔(dān)保審議程序的相關(guān)文件）；（4）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件；（5）請說明公司（包括各控股子公司）的資金、資產(chǎn)是否存在被對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明。74 稅務(wù)：（1）稅種和稅率（包括如下：公司及各子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的稅務(wù)登記證）；（2）公司及各子公司目前享受的稅收優(yōu)惠待遇、財(cái)政補(bǔ)貼（如有）及其批準(zhǔn)或證明文件（如有）；（3）公司（包括各控股子公司）最近三年納稅申報(bào)表及相關(guān)完稅憑證。75 處罰：（1）公司（包括各控股子公司）是否存在未清償?shù)募{稅義務(wù)；（2）公司（包括各控股子公司）是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰，如有，請?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件。76 財(cái)政補(bǔ)貼：請列出公司最近三年來取得的財(cái)政補(bǔ)貼明細(xì)，提供相關(guān)的合同和政府批文、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行進(jìn)賬單等，并說明相關(guān)款項(xiàng)的會計(jì)處理方式； 77 最近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)）、證券交易所等向公司出具的年報(bào)問詢函、監(jiān)管意見函（書）以及公司就前述事項(xiàng)提交的回復(fù)、整改措施、整改報(bào)告等。第八部分募集資金81 歷次募集資金驗(yàn)資、使用情況的相關(guān)資料：報(bào)告文檔借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯實(shí)用文檔（1）公司關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用情況的說明；（2）會計(jì)師出具的專項(xiàng)報(bào)告以及募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的核算資料；（3）歷次募集