【正文】 ...............23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項.................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項.............28醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項...................31基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項..........331基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項..371基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購業(yè)務(wù)事項............................55（六）監(jiān)察審計..................................611內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項...........................611信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項.................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109III廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風險防控工作。（一）指導思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。通過對醫(yī)院各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風險點，制定相應(yīng)的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。二、廉潔風險防控概述（一）風險及風險管理1．風險風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大小。風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應(yīng)對等步驟。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當使用。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。2．廉潔風險原因思想道德方面。法規(guī)制度方面。體制機制方面。業(yè)務(wù)流程方面。3．廉潔風險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。精細構(gòu)建、狠抓落實。2．工作方法收集風險信息。評估監(jiān)控重點。制定防控措施。三、廉潔風險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。員工行為準則：1）熱愛祖國，熱愛我院。3）誠實守信，公道正派。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。7）謙虛謹慎，與人為善。9）崇尚科學，反對迷信。（二）領(lǐng)導干部的基本要求廉潔風險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導干部。因此，加強領(lǐng)導干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。各級領(lǐng)導干部應(yīng)當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。2．工作職責各單位黨委（黨組）負責領(lǐng)導并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。醫(yī)院廉潔風險防控的例行工作主要包括：各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本反腐倡廉建設(shè)工作。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設(shè)責任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負責人。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導班子集體做出決定。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確保“三重一大”決策制度落實到位。不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學習中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。（六）監(jiān)督機制廉潔風險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。1．黨風廉政建設(shè)責任制考核黨風廉政建設(shè)責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設(shè)有重要的促進作用。2．效能監(jiān)察防控廉潔風險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。3．領(lǐng)導干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項為加強對領(lǐng)導干部的管理和監(jiān)督，促進領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導干部應(yīng)當按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。1）職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。3）信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風險信息，調(diào)查處理廉潔風險事件。開始標示圖中標注為紅色字體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐敗風險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下同。員高醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取公司主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見；擬提任所在單位領(lǐng)導職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導同意并征求單位其他副職領(lǐng)導的意見后確定?？疾旖M成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。主要領(lǐng)導批準干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議分公司黨組會研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級任職批復分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話宣布任職結(jié)束分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取分公司主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見；擬提任所在單位領(lǐng)導職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導同意并征求單位其他副職領(lǐng)導的意見后確定。員高干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。分公司黨組成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告?；鶎俞t(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項廉潔風險點標識圖上級單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)人資部備注領(lǐng)導班子會議研究提出考察人選本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《基層企業(yè)后備干部管理暫行辦法》。下同。制定民主推薦方案，并經(jīng)批準；保存民主推薦的原始資料；形成民主推薦報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。人選不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。干部考察考察組成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。領(lǐng)導班子成員低按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導班子集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；接受獨立第三方對舉報情況進行檢查。領(lǐng)導班子會議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競爭上崗發(fā)布公告報名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領(lǐng)導班子會議討論確定干部考察領(lǐng)導班子會議討論確定形成考察報告，并提出建議公示公司直管單位征求相關(guān)部門意見征求相關(guān)部門意見是否需報上級單位審批區(qū)域分公司管理單位否公司直管單位備案備案辦理任免文件區(qū)域分公司管理單位結(jié)束基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施干部配備需求和任職條件應(yīng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定；提出干部配備需求和任職條件的過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取基層企業(yè)主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見。明確評分標準和規(guī)則；閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進行；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門有關(guān)人需求和任職條件。組織考試利用職務(wù)之便進行不公正評分。中監(jiān)審部門有關(guān)人員干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對