反洗錢培訓(xùn)-在線瀏覽
2024-10-25 16:31本頁面
【正文】 取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫, 做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫的完整準(zhǔn)確性。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對(duì)于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾正，直至準(zhǔn)確導(dǎo)入。三、實(shí)施了“反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足用活反洗錢監(jiān)管手段。四、對(duì)2家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見談話。談話會(huì)重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)工作中存在的問題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，認(rèn)真聽取了其就存在問題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。第三篇：反洗錢培訓(xùn)心得體會(huì)反洗錢培訓(xùn)心得最近一段時(shí)間行里組織了反洗錢培訓(xùn)，通過這些天的培訓(xùn)，使我們大家對(duì)反洗錢有了一定的認(rèn)識(shí)，受益頗多。通過這次培訓(xùn)，我體會(huì)到以下幾點(diǎn)： 一、反洗錢認(rèn)識(shí)不夠缺乏一定的專業(yè)性在以前，我們對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)是不夠的，我們只聽說過反洗錢這個(gè)名詞，或者只是在課堂上學(xué)習(xí)過一些，但都只是對(duì)反洗錢的表面認(rèn)識(shí)，而這次反洗錢的培訓(xùn)，一個(gè)個(gè)活生生的例子，聽得我們毛骨悚然，原來反洗錢處處存在我們的身邊，只是我們平時(shí)都沒有去留意，如果有專業(yè)的認(rèn)識(shí)與判斷，在平時(shí)的工作中，我們都能揪出很多反洗錢的犯罪分子。在平時(shí)，我們應(yīng)該多多學(xué)習(xí)，同時(shí)多參加反洗錢培圳，獲得更多的專業(yè)知識(shí)，通過我們專業(yè)的職業(yè)判斷，將有嫌疑的人都上報(bào)至人民銀行，從而不漏過任何一個(gè)犯罪分子。在平時(shí)，當(dāng)有客戶來開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格對(duì)其客戶的情況有明確的了解和掌握，一定要客戶提供有效身份證件，核對(duì)并登記客戶的有效身份證件，并要求客戶提供相關(guān)信息，如預(yù)留電話號(hào)碼，如果客戶不愿意提供相關(guān)信息，或者相關(guān)的信息模糊不清的時(shí)候，分析原因認(rèn)為是客戶不方便透露信息，還是客戶參與洗錢？我們應(yīng)提高警剔，我們不應(yīng)該為了挽留客戶，而放松了對(duì)客戶的身份識(shí)別。同時(shí)，還應(yīng)準(zhǔn)確掌握客戶的狀態(tài)，對(duì)客戶辦理開戶和辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求其親自辦理并且在營(yíng)業(yè)部來辦理。反洗錢的管理貫穿在銀行的合規(guī)及日常管理中，而反洗錢的管理應(yīng)該貫穿在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，使反
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