河南反洗錢工作總結(jié)-在線瀏覽
2024-10-21 11:58本頁面
【正文】 交易報告系統(tǒng)，反洗錢IT系統(tǒng)將于2013年正式上線。（二）部分業(yè)務(wù)人員的反洗錢業(yè)務(wù)知識比較薄弱要正確及完整的履行好反洗錢職責(zé)，需要具備扎實的反洗錢業(yè)務(wù)知識功底，但因公司人員變動比較頻繁，業(yè)務(wù)人員對反洗錢工作重視程度不夠，導(dǎo)致合規(guī)崗及相應(yīng)業(yè)務(wù)人員對反洗錢職責(zé)缺乏基本的了解，出現(xiàn)反洗錢職責(zé)無法及時履行的情況。四、2013年反洗錢工作計劃（一）強化內(nèi)控制度，提高反洗錢工作水平歷次人行檢查和內(nèi)部檢查的情況來看，我司目前的協(xié)查制度還不夠完善，合規(guī)部將按照監(jiān)管要求與2013年制定《協(xié)助公安機關(guān)反洗錢犯罪調(diào)查管理辦法》，該工作預(yù)計與2013年年初開展，6月份左右完成制定工作，并進行貫徹落實。該項培訓(xùn)主要針對反洗錢工作中容易出現(xiàn)的問題，組織兩次以上的反洗錢培訓(xùn)。該項培訓(xùn)每年計劃組織兩次。(四)創(chuàng)建反洗錢考試題庫并按照實際需要組織反洗錢考試為配合2013年及以后的反洗錢培訓(xùn)工作，合規(guī)部將創(chuàng)建反洗錢考試題庫，除搜集網(wǎng)絡(luò)及反洗錢書籍的試題之外，將按照實際需要設(shè)計試題，2013年預(yù)計試題數(shù)量為500道左右，并按實際需要進行補充。第二篇：反洗錢工作總結(jié)2011年天津農(nóng)商銀行反洗錢工作總結(jié)反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高金融機構(gòu)信譽，促進金融機構(gòu)業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證?，F(xiàn)將2011年反洗錢工作總結(jié)如下：一、精心構(gòu)建完善領(lǐng)導(dǎo)組織體系我支行為了做好反洗錢工作，成立了以黃文勝行長、孫路春副行長為豆張莊支行組長，內(nèi)外勤全體員工為成員的反洗錢工作小組。二、加強學(xué)習(xí)，提高對反洗錢工作的認識為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。首先我們注重領(lǐng)導(dǎo)干部的反洗錢知識學(xué)習(xí)，提高管理人員的覺悟，為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準(zhǔn)備。為確保切實履行好這項重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實開展反洗錢專業(yè)隊伍的建設(shè)工作。根據(jù)上級支行要求，我網(wǎng)點將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強、熟悉經(jīng)濟金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔(dān)任反洗錢報告工作。本共舉行反洗錢培訓(xùn)6次，我支行全體員工如數(shù)參加。三、注重宣傳，提高廣大群眾對反洗錢工作的理解為了讓廣大群眾配合我支行開展反洗工作，我支行在每一季度都開展了不同形式的宣傳活動，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場解答群眾疑問等。通過精心的準(zhǔn)備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上的，都進行客戶身份識別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。在代售基金、保險業(yè)務(wù)時都能嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度。各網(wǎng)點堅持每天都對每筆超過5萬元（含）的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進行查詢和實時監(jiān)控，并要求需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額。我支行成立專項小組專門對有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實施嚴格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我支行結(jié)算帳戶都能合規(guī)性地進行大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付。對于發(fā)現(xiàn)的可疑支付交易都及時上報上級中心行，每月以簡報形式對當(dāng)月開展反洗錢工作進行總結(jié)匯報。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項規(guī)定。在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項內(nèi)控制度，逐步建立一個完整的架構(gòu)，為更好地完成反洗錢工作奠定堅實的基礎(chǔ)。只有深刻領(lǐng)悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性；嚴格履行反洗錢義務(wù)，切實打擊洗錢活動。xx年，我們反洗錢工作緊緊圍繞總、省、地分行反洗錢工作
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