【正文】 止、延展及終止，應(yīng)在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，投資商可在BOT合同中對(duì)此作出明確約定，即投資商有權(quán)進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目造價(jià)與投資估算／預(yù)算／概算，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的投資估算／預(yù)算或經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件項(xiàng)目投資概算（如有）為依據(jù)，在合同中列明各項(xiàng)費(fèi)用金額，并應(yīng)對(duì)項(xiàng)目造價(jià)超過(guò)項(xiàng)目投資估算／預(yù)算／概算時(shí)的處理（比如補(bǔ)償、補(bǔ)貼和延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限等）作出明確約定。另外，公路征地拆遷中還會(huì)遇到壓覆礦產(chǎn)、三電遷改、文物保護(hù)等問題，可在合同中明確約定該等補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)。交工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，應(yīng)按照交通部有關(guān)公路竣（交）工驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定在合同中明確約定驗(yàn)收的程序和方式。運(yùn)營(yíng)期的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)明確約定合同雙方在運(yùn)營(yíng)期的權(quán)利義務(wù)，比如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定、須遵守的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)、維修養(yǎng)護(hù)義務(wù)等。項(xiàng)目保險(xiǎn)，可在合同中約定建設(shè)期（工期）及運(yùn)營(yíng)期的項(xiàng)目保險(xiǎn)條款。項(xiàng)目移交，應(yīng)注意約定移交前過(guò)渡期安排、移交范圍、移交驗(yàn)收程序、技術(shù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。政府優(yōu)惠政策，充分利用本項(xiàng)目可能利用的各種優(yōu)惠政策，如按照西部地區(qū)開發(fā)及外商投資相關(guān)法律法規(guī)給予優(yōu)惠政策，還可要求其他當(dāng)?shù)卣袡?quán)直接給予的優(yōu)惠政策。政府協(xié)助義務(wù)，由于 BOT 項(xiàng)目的實(shí)施需政府在審批、許可、與各地方協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行配合，在合同中應(yīng)約定相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)。不可抗力，應(yīng)注意明確列舉不可抗力事件，比如瘟疫、非典等重大流行病及防疫隔離等。違約責(zé)任，應(yīng)注意違約責(zé)任條款的可操作性，比如明確約定因一方原因?qū)е陆ㄔO(shè)期（工期）延誤的違約金數(shù)額。投資商在投資BOT 項(xiàng)目時(shí)應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)通常被稱為“政治風(fēng)險(xiǎn)”，可分為兩大類：一種是“傳統(tǒng)的”政治風(fēng)險(xiǎn)，比如特許經(jīng)營(yíng)權(quán)被國(guó)家或地方政府強(qiáng)制性收回或征收特別賦稅，從而對(duì)投資商債務(wù)償還、收回投資成本以及取得預(yù)期利潤(rùn)造成不利影響；另一種是“管理”風(fēng)險(xiǎn)，比如對(duì)公路服務(wù)的提供采用更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，或批準(zhǔn)建設(shè)另一具有競(jìng)爭(zhēng)力的公路項(xiàng)目等。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。然而，在現(xiàn)有框架下，投資商對(duì)于占項(xiàng)目收入主要組成部分的收費(fèi)收入?yún)s沒有自主定價(jià)權(quán)。投資商可在BOT合同中對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)作出相應(yīng)約定。在運(yùn)營(yíng)期間，投資商無(wú)法達(dá)到合同約定的持續(xù)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)或出現(xiàn)服務(wù)中斷，則可能會(huì)被政府追究相應(yīng)的違約責(zé)任，面臨特許經(jīng)營(yíng)權(quán)被提前收回或政府單方解除合同的風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力或意外事件風(fēng)險(xiǎn)。投資商可在BOT合同中對(duì)不可抗力或意外事件發(fā)生時(shí)合同雙方責(zé)任、義務(wù)的承擔(dān)進(jìn)行明確約定。BOT 公路項(xiàng)目中，雖然投資商（項(xiàng)目公司）是項(xiàng)目業(yè)主，但政府方面往往要參與甚或主導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇及設(shè)計(jì)方案的審查。投資商可在談判中對(duì)該等情形發(fā)生后的責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行明確約定。總之，公路 BOT 項(xiàng)目涉及到的主體較多，運(yùn)作期限較長(zhǎng)，法律關(guān)系比較復(fù)雜，且跨越投融資、公司設(shè)立、建設(shè)工程、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，相對(duì)來(lái)說(shuō)投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資商在投資公路 BOT 項(xiàng)目時(shí)，首先須審查 BOT 項(xiàng)目的合法性，在簽訂 BOT 合同時(shí)須把握要點(diǎn)，并對(duì) BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)進(jìn)行合理安排，通過(guò)合同條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免和減少 BOT 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。福州市政府與合作公司簽訂《專營(yíng)權(quán)協(xié)議》，后來(lái)由于福州市市政建設(shè)的原因?qū)е率召M(fèi)站車流量急劇下降，合資公司經(jīng)營(yíng)難以為繼。一度由國(guó)資委和中央政府駐香港聯(lián)絡(luò)辦公室出面與福州市政府聯(lián)系，同樣未獲得積極的效果。貿(mào)仲會(huì)正式受理后，福州市政府隨即以貿(mào)仲會(huì)無(wú)權(quán)受理為由，向福州市中級(jí)人民法院提起管轄權(quán)異議。如果不是港中旅的特殊背景，如果不是國(guó)資委和福建省政府的直接參與，港中旅恐怕現(xiàn)在還要深陷福州大橋項(xiàng)目。一、BOT協(xié)議是公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的核心法律文件公路等基建項(xiàng)目一般由財(cái)政投資并由國(guó)家專營(yíng)，私人資本未經(jīng)授權(quán)時(shí)不得進(jìn)入。在選定投資人以后，由政府與投資人簽訂BOT協(xié)議，確定公路項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)中政府與項(xiàng)目公司之間的基本問題。那么，如此核心的BOT協(xié)議在現(xiàn)有法律上是否已經(jīng)有完備的法律規(guī)范，其法律屬性是否可以確定，就成為公路特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目需要考慮的最基本的法律風(fēng)險(xiǎn)。《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，?。▍^(qū)、市）政府或行業(yè)部門與項(xiàng)目公司要正式簽署特許權(quán)協(xié)議。但是，考慮到公路BOT項(xiàng)目的公共性、BOT協(xié)議內(nèi)容的特殊性，上述協(xié)議或合同是否是我國(guó)合同法上的合同？目前尚存在不同的觀點(diǎn)，陳述如下：(一)行政合同說(shuō)理由：BOT協(xié)議一方當(dāng)事人是行政主體，雙方當(dāng)事人法律地位不平等，協(xié)議的內(nèi)容涉及公共事務(wù)管理，旨在實(shí)現(xiàn)公共利益，這些符合行政合同的基本特點(diǎn)。(三)行政許可說(shuō)這種觀點(diǎn)認(rèn)為，通過(guò)BOT協(xié)議授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種行政許可，盡管采用了協(xié)議的形式，但是授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)際上是行政許可。BOT協(xié)議兼具民事合同和行政合同雙重屬性，應(yīng)該把它既當(dāng)作管理財(cái)產(chǎn)的營(yíng)利合同，又把它當(dāng)作提供公共服務(wù)的許可證件?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目少則幾個(gè)億，多則幾十億上百億，一旦發(fā)生糾紛，行政賠償往往難以提供足夠的賠償。所以，行政許可性質(zhì)與BOT協(xié)議的實(shí)際情況也難以符合。在審判實(shí)踐中，上述案件一般按民事訴訟程序?qū)徖怼?三)民事合同說(shuō)的法律后果如果完全采民事合同，也存在問題：首先，BOT協(xié)議實(shí)際上授予了特許經(jīng)營(yíng)者在限定的時(shí)期內(nèi)有權(quán)在一定區(qū)域內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，這種壟斷之所以得以維持，是因?yàn)檎姓?qiáng)制力的作用。另外，從爭(zhēng)議解決機(jī)制來(lái)看，雖然約定通過(guò)民事訴訟或者仲裁解決糾紛，但是如果政府?dāng)≡V，同樣面臨著行政合同說(shuō)中的執(zhí)行問題。所以，混合說(shuō)雖然理論上彌補(bǔ)了單獨(dú)歸為某一類型的缺陷，其實(shí)在救濟(jì)程序上并不具有可操作性。但是，為了克服目前實(shí)際中BOT協(xié)議存在的問題，建議借鑒市政公用事業(yè)領(lǐng)域中部分地方法規(guī)的經(jīng)驗(yàn)做如下調(diào)整。另外，關(guān)于政府依法行使的行政職權(quán)無(wú)需在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定，即使在協(xié)議中有所規(guī)定也僅是宣示性條款，無(wú)需雙方就其內(nèi)容及行使進(jìn)行約定。調(diào)整后的BOT協(xié)議在內(nèi)容上符合民事合同的要求，同時(shí)民事合同性質(zhì)可以在BOT協(xié)議中安排民事?lián)?，如在協(xié)議中約定政府為履行回購(gòu)義務(wù)提供第三方擔(dān)保，可能來(lái)自政府投資的企業(yè)，或者直接安排第三方主體作為回購(gòu)主體，一旦發(fā)生如本文所引用案例中的糾紛，可以通過(guò)民事救濟(jì)獲得賠償或補(bǔ)償。法律風(fēng)險(xiǎn)管控重在預(yù)控，防范勝于控制、控制勝于補(bǔ)救，不能簡(jiǎn)單地將法律手段解決糾紛當(dāng)作“消防栓”，在風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要突出對(duì)項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，堅(jiān)持法律事務(wù)縱向到底的原則，把工作的重點(diǎn)放在提高項(xiàng)目管理人員法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)上，落實(shí)項(xiàng)目管理的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解，確保公司良好有序運(yùn)營(yíng)。根據(jù)“木桶理論”，對(duì)項(xiàng)目部法律事務(wù)控的重要性認(rèn)識(shí)不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項(xiàng)隱蔽性障礙。第一部分 項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的現(xiàn)狀一、工程公司對(duì)項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人，同時(shí)，由于工程建設(shè)存在過(guò)程高危、主體廣泛、項(xiàng)目分散、市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格等因素，公司為建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目部的管理行為做出了“三個(gè)禁止”的限制，即禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件，禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保，禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進(jìn)行辦理。項(xiàng)目經(jīng)理部作為項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項(xiàng)目權(quán)利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項(xiàng)目部并無(wú)專兼職法律事務(wù)管理人員，項(xiàng)目部對(duì)簽收法律文書的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為薄弱，在實(shí)際中，類似“只要是法院送達(dá)的文書就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴等風(fēng)險(xiǎn)。禁止項(xiàng)目部對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保。禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同。（二）加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。完善項(xiàng)目部的合同管理。加強(qiáng)項(xiàng)目部合同履約動(dòng)態(tài)管理。同時(shí)，項(xiàng)目部定期對(duì)分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，提出限期整改意見，對(duì)于不能確保工期、質(zhì)量、安全的協(xié)作單位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報(bào)公司批準(zhǔn)，留存檢查過(guò)程中的文字材料、照片及影視資料，為將來(lái)工程結(jié)算做好資料收集準(zhǔn)備，甚至為將來(lái)出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準(zhǔn)備。強(qiáng)化應(yīng)收賬款的催收工作。嚴(yán)格資金支付流程。二、項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題。一方面，工程項(xiàng)目部是為了某項(xiàng)工程施工而設(shè)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單位，項(xiàng)目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場(chǎng)的人、財(cái)、物，不能超越公司獨(dú)立行使任何權(quán)利，不能獨(dú)立承擔(dān)任何責(zé)任，在實(shí)際中，許多項(xiàng)目管理人員無(wú)限放大項(xiàng)目的“自主管理”，在組織工程施工過(guò)程中往往以獨(dú)立的民事實(shí)體自居，濫用公章、私自簽認(rèn)、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終公司不得不為上述行為買單。國(guó)家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對(duì)工程項(xiàng)目立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。（二）權(quán)利認(rèn)識(shí)不正確。（三）風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不到位。比如，農(nóng)民工工資問題，雖然此類問題不能完全歸咎于項(xiàng)目部，但是項(xiàng)目部未能有效監(jiān)控此類問題的存在，是一個(gè)重要原因。一、確立項(xiàng)目部法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。二、建立項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員由項(xiàng)目部相關(guān)人員兼職擔(dān)任，聯(lián)絡(luò)員主要有以下四個(gè)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)送達(dá)項(xiàng)目部的法律文書的上報(bào)工作，即第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室處理文書簽收工作；二是負(fù)責(zé)向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項(xiàng)目部發(fā)生糾紛時(shí)，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負(fù)責(zé)項(xiàng)目部的法制宣傳和教育工作。通過(guò)建立健全與法律管理和風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的規(guī)章制度，確立項(xiàng)目部法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系，使項(xiàng)目部法律工作做到有章可循。四、加強(qiáng)項(xiàng)目部的法律宣傳和法制教育。五、建立專門的項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。（一）控制風(fēng)險(xiǎn)。（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。（三）保留風(fēng)險(xiǎn)。鳳險(xiǎn)管理的過(guò)程就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范等一系列行為的決策過(guò)程。工程項(xiàng)目由于和企業(yè)總部往往不在同一地點(diǎn)，工程項(xiàng)目信息的傳遞存在時(shí)間、空間和人為的誤差，這都會(huì)造成總部對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督的不力，甚至使規(guī)定得近乎完美的控制制度無(wú)法執(zhí)行。七、建立項(xiàng)目部與派出所的警民聯(lián)系制度。第三篇：BOT項(xiàng)目法律要點(diǎn)問題BOT項(xiàng)目法律要點(diǎn)問題BOT是英文“Build－Ope