【正文】 者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；第 19 頁(三)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；(四)按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；(五)按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；(六)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人盡職調(diào)查與反洗錢工作；(七)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。(三)決定更換基金管理人；(四)決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(五)基金合同約定的其他情形。第十六條 召集人和召集方式第 20 頁基金份額持有人大會(huì)由基金管理人負(fù)責(zé)召集，在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集。第十七條 召開會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前15天通知基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（二）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；（三）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；（四）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。第十九條 議事內(nèi)容與程序（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。（二）議事程序現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。通訊方式開會(huì)在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。（二）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效；除下列2所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。（四）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。第二十一條 基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗職責(zé)（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；（2）負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置；（3）負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；第 24 頁（4）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機(jī)應(yīng)急方案；（5）每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料分類整理、裝訂成冊(cè)并妥善保管。第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。(二)投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán)。(四)本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；向基金管理人出資；利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送；第 25 頁法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為?；鸸芾砣艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。開立的上述資金結(jié)算專用賬戶與基金管理人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。第 26 頁（一）保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施基金管理人設(shè)置嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，包括《財(cái)務(wù)管理制度》、《經(jīng)營管理制度》、《保密制度》、《關(guān)聯(lián)交易制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《信息披露制度》、《內(nèi)部交易記錄制度》、《防范內(nèi)幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產(chǎn)的安全、完整。（三）糾紛解決機(jī)制因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對(duì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。(四)基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式管理費(fèi)%，以前一日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)提。365 H：每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E：前一日的基金資產(chǎn)凈值本基金的管理費(fèi)自本基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季（自然季）支付。基金管理人收取管理費(fèi)的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號(hào)：上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金第 28 頁額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金管理人從基金財(cái)產(chǎn)中劃扣?；鸸芾砣颂幚砼c基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率?；鹜顿Y者必須自行繳納的稅收由基金投資者負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。第二十九條 基金的收益分配(一)基金的收益以結(jié)算年度為單位時(shí)間計(jì)算，每個(gè)結(jié)算年度自1月1日起到12月31日止。(二)每個(gè)結(jié)算年度可分配收益按投資比例分配給基金投資者。第 29 頁第三十條 信息披露與報(bào)告基金管理人應(yīng)定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報(bào)投資情況。臨時(shí)信息應(yīng)隨時(shí)披露。第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示突發(fā)偶然事件的風(fēng)險(xiǎn)指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致私募投資基金的利益受損。本基金基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)；本基金采取無托管方式，本基金的財(cái)產(chǎn)安全及保管存在一定風(fēng)險(xiǎn)，存在產(chǎn)生糾紛的可能，可能導(dǎo)致投資者利益受損。本基金屬于[ ]（需填寫上相應(yīng)評(píng)級(jí)水平)風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[ ](需填寫上相應(yīng)評(píng)級(jí)水平)的合格投資者。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。募集失敗風(fēng)險(xiǎn)投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和第 31 頁運(yùn)營，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。基金合同自生效之日起對(duì)私募基金管理人、基金投資者具有同等的法律約束力。第三十六條 基金合同解除的情形。第三十七條 基金合同終止的情形：(一)基金合同期限屆滿而未延期；(二)基金份額持有人大會(huì)決定終止；(三)基金管理人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接。1．基金財(cái)產(chǎn)的清算人由基金管理人擔(dān)任?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)?；鸷贤K止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；制作清算報(bào)告；對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；(三)清算費(fèi)用的來源和支付方式。(四)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配，依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金的份額持有人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配。(六)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金管理人保存10年以上?；鹭?cái)產(chǎn)清算完畢后，基金投資者管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。基金管理人在進(jìn)行投資行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡到最大限度的注意義務(wù)，以保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。第四十一條 爭(zhēng)議的處理發(fā)生糾紛時(shí)，雙方可以通過協(xié)商予以解決。第四十二條 其他事項(xiàng)（一）本合同自合同各方簽字后生效。（三）本合同一式____份，合同簽訂方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾...............................................................................................................................3四、基金的基本情況.......................................................................................................................4五、私募基金的募集.......................................................................................................................5六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu).............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................30十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配..............................................