【正文】 ........................................................................ 86 投標(biāo)人簡介 ......................................................................................................................................... 86 評標(biāo)結(jié)果分析 ..................................................................................................................................... 87 附錄 1: H 省 P 電廠 BOT項目法人招標(biāo)文件 ............................................................................................... 92 附錄 2: 亞能電力控股有限公司投標(biāo)文件 ..................................................................................................... 96 SHARE TRANSFER AGREEMENT............................................................................................................ 114 附錄 3: H 省計委與亞能電力控股有限公司簽訂的《投資 協(xié)議》 (即《特許權(quán)項目協(xié)議》 ) .............127 附錄 4: C 銀行為 H 省 P 電廠出具的履約保函 ..........................................................................................135 附錄 5: H 省 P 電廠上網(wǎng)電價構(gòu)成及調(diào)整公式 ...........................................................................................138 附錄 6： H 省 P 電廠投資價值分析報告 ........................................................................................................141 附錄 7： H 省 P 電廠的設(shè)計、采購、施工承包服務(wù)交鑰匙合同 （ EPC 合同） .....................................151 第 4 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 .......................................................................................221 對項目法人招標(biāo)的初步認(rèn)識 ...............................................................................................................221 項目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 ...................................................................................................................222 第四部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的兼并與收購 ...............................................................................................224 第 1 章 外商在華投資狀況分析與外資并購前景預(yù)測 ..............................................................................225 外商在華投資歷史回顧 .......................................................................................................................225 第 2 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的關(guān)鍵要素 ...............................................................................................229 外國投資者的投資動向 .......................................................................................................................229 選擇合作伙伴的基本步驟 ...................................................................................................................230 盡職調(diào)查可以揭示許多問題 ...............................................................................................................232 交易的“中止因素”和“破壞因素” ..............................................................................................236 八個關(guān)鍵成功要素 ................................................................................................................................237 第 3 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的定價法則 ...............................................................................................239 附錄 1：亞能電力并購 SAITH（中國）控股公司的分析報告 ...................................................................244 附錄 2： H 省 P 電廠項目盡職調(diào)查之法律意見書 ........................................................................................264 第五部分 重要投資法規(guī)及文獻匯編 ...........................................................................................................280 附錄 1：國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制 度的通知 ...............................................................281 附錄 2：關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定 ....................................................................................284 附錄 3：境外進行項目融資管理暫行辦法 ....................................................................................................289 附錄 4： 國家計委關(guān)于印發(fā)促進和引導(dǎo)民間投資的若干 意見的通知 ......................................................292 附錄 5：上市公司收購管理辦法 .....................................................................................................................295 附錄 6：外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 .....................................................................................................................309 附錄 7：中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 .............................................................................................................329 參考文獻 .............................................................................................................................................................345 第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資建設(shè) 第 1章 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資開發(fā)程序 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目是一項龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從其開發(fā)到建成投產(chǎn)往往歷時數(shù)年，耗資巨大。隨著我國法律的不斷完善以及法制化進程的不斷深入，律師作為項目的法律顧問 也 開始進入到城市基礎(chǔ)設(shè)施 項目的開發(fā)、建設(shè)及投產(chǎn)的全過程中，并扮演著越來越重要的角色。 本章以電力項目為例，闡述城市基礎(chǔ)設(shè)施項目投資開發(fā)的具體運作流程，其他類型的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目（如交通、環(huán)保）與此大同小異，可以參考其運作規(guī)范進行完善。 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目在報送項目建議書時，一般需同時附送金融機構(gòu)貸款意向書（如需要申請貸款），以及由各投資方所簽署的合資或合作意向書。通常情況下，意向書僅表明投資各方對投資的意向，并不對投資行為作出具體的規(guī)定，為此，投資各方可能在意向書中規(guī)定該意向書對任何一方均不具有約束力。 行性研究報告 階段 可行性研究報告應(yīng)由項目法人通過招標(biāo)投標(biāo)或委托方式，確定有相應(yīng)資質(zhì)或等級的工程咨詢（設(shè)計）單位承擔(dān)，一般應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容： 項目概況；項目建設(shè)的必要性；市場預(yù)測；項目建設(shè)選址及建設(shè)條件論證；建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容；項目 外部配套建設(shè)；節(jié)能、節(jié)水；環(huán)境保護；消防和勞動安全；機構(gòu)設(shè)置、勞動定員和人員培訓(xùn)；項目實施進度計劃；招標(biāo)投標(biāo)；投資估算與資金籌措；經(jīng)濟效益及社會效益；結(jié)論及建議等。此外，利用銀行貸款進行融資的項目還應(yīng)附上有關(guān)銀行的貸款承諾函。除上述文件外，根據(jù)國家計委 2020 年第 9號令 《建設(shè)項目可行性研究報告增加招 標(biāo)內(nèi)容以及核準(zhǔn)招標(biāo)事項暫行規(guī)定》 的規(guī)定， 建設(shè) 項目在上報項目可行性研究報告時應(yīng)增加有關(guān)招標(biāo)的內(nèi)容，具體內(nèi)容包括： 項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標(biāo)范圍（全部或者部分招標(biāo)），擬采用的招標(biāo)組織形式（委托招標(biāo)或者自行招標(biāo)），擬采用的招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或者邀請招標(biāo)）。 項目法人組建 我國對基本建設(shè)項目推行項目法人責(zé)任制。 根據(jù)目前的規(guī)定，新建投資項目在項目建議書批準(zhǔn)后，即應(yīng)及時組建項目法人籌備組織，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作，項目法人籌備組織由項目的投資方派代 表組成。在項目法人的組建過程中涉及較多的法律事務(wù)，包括策劃并確定項目公司的組建方案；起草股東協(xié)議（在外商投資項目中稱為合資或合作合同）和公司 章程，處理在相關(guān)合作談判中產(chǎn)生的法律文件以及受托辦理公司登記等法定手續(xù)。 在確定項目公司的組建方案時下列問題需要予以注意： (一 ) 股東協(xié)議和章程 內(nèi)資項目為保證項目公司設(shè)立及項目前期開發(fā)工作得以順利和按計劃進行，并明確各投資方在此過程中 的責(zé)任和義務(wù)，在實踐中投資方通常都會簽署一份股東協(xié)議。股東協(xié)議不僅是一種出資協(xié)議，也可以是投資方以后簽署項目公司章程的約束性文件。公司章程中必須具備一些法定條款，這些條款包括：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股 東的姓名或者名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法。 (二 )城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的項目法人亦可為外商投資企業(yè)，包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)。根據(jù)目前法律的有關(guān)規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)為 有限責(zé)任公司性質(zhì)，即必然為企業(yè)法人；而中外合作經(jīng)營企業(yè)則既可以為企業(yè)法人亦可以為非企業(yè)法人形式存在，但作為 城市基礎(chǔ)設(shè)施 項目的項目 公司，其仍必須為企業(yè)法人。內(nèi)資項目公司的設(shè)立無上述程序要求。而