【正文】 內(nèi)部審 核報告 審核報告 的編制 審核報告的 分發(fā)與存檔 不 符 合 項 分 布 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品管部 營銷部 合計 COP1 COP2 1 1 1 1 1 1 ? MP1 MP2 ? SP1 SP2 SP3 ? 合計 審核報告發(fā)放范圍 部 門 職 務(wù) 姓 名 不符合項報告編號 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 制造部 品管部 營銷部 ? 跟蹤驗證 ? 制定糾正措施計劃 ? 審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項時，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。 ? 內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施計劃。 跟蹤驗證 制定糾正 措施計劃 糾正措施 的實施 糾正措施 的驗證 ? 糾正措施的實施 ? 責(zé)任單位按糾正措施計劃實施糾正措施 ? 糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責(zé)任部門應(yīng)向?qū)徍私M長說明原因，申請延長期限。 ? 如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 ? 糾正措施的驗證 ? 審核員應(yīng)對糾正措施計劃完成情況進(jìn)行驗證。 ? 審核員負(fù)責(zé)將驗證情況和結(jié)論記錄在不符合項報告相關(guān)欄位中。 ? 內(nèi)審員職責(zé) ? 遵守相應(yīng)的審核要求并傳達(dá)和闡明審核要求； ? 參與制定審核實施計劃，編制檢查表，并按計劃完成審核任務(wù)； ? 將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并報告審核結(jié)果； ? 驗證被審核部門所采取的糾正措施的有效性； ? 整理、保存與審核有關(guān)的文件； ? 配合并支持審核組長工作。 審 核 技 巧 審核中的面談 審核中的聆聽 審核中的提問 聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個良好的氛圍 ? 審核中的提問 ? 通常問：怎么樣？什么？何時？何地？誰？為什么 ？請告訴我 ?? ? 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 ? 審核中的聆聽 ? 應(yīng)專注、認(rèn)真地聽； ? 應(yīng)有耐心； ? 應(yīng)及時反饋； ? 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； ? 多鼓勵講話者； ? 保持善意的態(tài)度。 ? 但應(yīng)避免過渡聯(lián)想而顧此失彼。 ? 其他注意 ? 時間管理 /控制 ? 按計劃覆蓋所有相關(guān)活動 ? 不被轉(zhuǎn)移目標(biāo) ? 不被引導(dǎo) /誤導(dǎo) ? 不參與討論原因 /責(zé)任 ? 不提供具體解決方法 ? 不要害怕說你不明白 ? 有效的雙向溝通 第九部分 過 程 審 核 審 核 準(zhǔn) 備 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 審核準(zhǔn)備工作的 第一步是確定審核的過程范圍 審核員或?qū)徍诵〗M必須確定要審核的過程 .同時要確定其向外的接口 . 審核員有權(quán)確定要審核過程的范圍 ， 但應(yīng)與有關(guān)的部門及過程負(fù)責(zé)人協(xié)商 ， 必要時對過程進(jìn)行預(yù)審 . 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 (續(xù) ) 下一步是把過程劃分工序 （ Process Structure） （ 分為單個的過程段 ） 并考慮接口問題 . 最遲從這時起審核員或?qū)徍诵〗M必須對 過程的文件資料 (Process Documents)進(jìn)行研究 . 審 核 準(zhǔn) 備 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 (續(xù) ) 只有利用相關(guān)的文件資料才能有效地把過程劃分為工序 ， 對過程進(jìn)行足夠的描述 ， 并 確定影響過程的各種參數(shù) .也就是說 ， 審核人員根據(jù)自己的觀點對過程進(jìn)行描述并確定影響過程的各種參數(shù) .影響過程的參數(shù)值先是從 “ 6M” （ 人 、 機器 、 原材料 、 方法 、 環(huán)境及管理 ） 以及所定的過程范圍得來的 ). 可以利用各種系統(tǒng)性的 、 方法性的程序 （ 例如：因果圖 ） 盡可能對主要影響因素進(jìn)行合理的細(xì)化 .這樣 ，審核員在現(xiàn)場進(jìn)行審核時就 可以用審核提問表有目的地進(jìn)行提問 . 審 核 準(zhǔn) 備 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 (續(xù) ) 根據(jù)現(xiàn)有的過程文件資料進(jìn)行過程描述： 作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗指導(dǎo)書 過程指導(dǎo)文件 生產(chǎn)工藝文件及檢驗文件 審 核 準(zhǔn) 備 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 (續(xù) ) 其他的信息來源還有： 標(biāo)準(zhǔn) 、 規(guī)范 、 目標(biāo)值 （ 例如 PPM） 、 程序文件、 FMEA、 缺陷目錄 、 維修手冊 、 質(zhì)量控制卡 、審核結(jié)果 、 上次審核的活動計劃；外部：進(jìn)貨檢驗結(jié)果 、 供應(yīng)商行為狀態(tài) 、 平面圖 、 項目計劃 、 VDA績效數(shù)據(jù)比較 （ 內(nèi)部 /外部 ） 、 員工調(diào)查 、 顧客調(diào)查 、 服務(wù)質(zhì)量及售后服務(wù)質(zhì)量的反饋 . 這些前期的工作是制訂審核提問表的重要基礎(chǔ) . 審 核 準(zhǔn) 備 確定過程的范圍 ， 劃分過程的工序 、 過程文件 (續(xù) ) 另外 ， 審核員和被審核企業(yè)還要了解確定過程中審核框架條件的一些相關(guān)文件 .框架條件例如： 組織規(guī)定 責(zé)任分工 確定框架條件的相關(guān)文件 ， 例如： 質(zhì)量手冊 程序文件 VDA叢書 標(biāo)準(zhǔn) 顧客要求 . 審 核 準(zhǔn) 備 具體過程的審核提問表 /詳細(xì)的審核流程計劃 根據(jù)上述前期工作的結(jié)果 ， 審核員 （ 審核小組 ） 編寫針對該具體過程的審核提問表 . 在審核前必須及時把提問表傳達(dá)給被審核方 ,需要時進(jìn)行解釋 . 審 核 準(zhǔn) 備 具體過程的審核提問表 /詳細(xì)的審核流程計劃 （ 續(xù) ） 審核員 （ 審核小組 ） 在制訂詳細(xì)的審核計劃時首先通過協(xié)商確定參加審核的人員 （ 審核員和被審核人員 ） ： 審核核人員的人數(shù)及姓名 （ 若有兩個或兩個以上的審核員 ， 必須確定一個審核組長； 一般來說 ,外部審核為 2名審核員 ,內(nèi)部審核為 1名審核員 ） . 每個被審核組織單位 /職能部門派人參加 ， 例如： 過程負(fù)責(zé)人 專業(yè)人員 接口代表 需要時邀請專家參加 （ 在外部審核時必須與被審核方協(xié)商 ） 末次會議的參加人員 . 審 核 準(zhǔn) 備 具體過程的審核提問表 /詳細(xì)的審核流程計劃 （ 續(xù) ） 在由審核員及被審核方商定后 正式通過最終的詳細(xì)審核計劃 建議制訂一個包括組織單位 /職能部門 、 時間 /地點 、 參加人員以及相關(guān)的審核項目的一覽表 同時要考慮到： 停產(chǎn) （ 中午休息等 ） 換班 . 在現(xiàn)場可能需要更改審核計劃 . 審 核 準(zhǔn) 備 在商定審核工作的一些 “ 組織事宜 ” 后結(jié)束過程審核的準(zhǔn)備工作 . 組織事宜指的是 ， 例如： 會議室 投影儀及其他設(shè)備 在現(xiàn)場準(zhǔn)備好資料等 . 為此制訂一個使用的檢查表可能會有幫助 . 審 核 準(zhǔn) 備 首次會議 審核開始前召開首次會議 .根據(jù)不同情況確定首次會議的時間和內(nèi)容 . 不同情況包括： 外部審核 內(nèi)部審核 針對事件進(jìn)行的審核 按計劃進(jìn)行的審核 . 實 施 審 核 首次會議 首次會議的內(nèi)容 首先 ， 介紹參加人員 ， 若是外部審核有時還要介紹一下企業(yè) /組織單位 . 再次 ， 介紹審核的目的及原因 ， 以便讓所有參加人員都得到相同的信息 ， 更好地進(jìn)入角色 . 把審核程序 （ 確定過程范圍 ， 審核提問表 ， 評分定級方法等 ） 和框架條件 （ 責(zé)任分工 ， 現(xiàn)場的實施 ， 在接受提問時需脫崗的人員等 ） 解釋清楚 . 在首次會議結(jié)束前 ， 所有參加人員均有機會澄清尚未清楚的問題 . 實 施 審 核 審核過程 按照事先已制訂好的提問表進(jìn)行審核 .既可按照編碼順序也可隨機提問 . 提問的方式 ， 例如： W提問方式 （ Warum為什么 ， Wann何時 ，Wer何人 ， Wie如何等 ） 以及其他的提問技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容 ， 在此不再進(jìn)一步闡述 . 實踐證明 ， 多次用 “ 為什么 ?? ” 提問有利于對過程工藝進(jìn)行深入的分析 . 在審核期間 ， 可以提出新的提問并增加到提問表里 . 實 施 審 核 審核過程 （ 續(xù) ） 通過提問把現(xiàn)場人員也納入到審核過程中 .建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處 . 為了避免在末次會議上發(fā)生沖突 ， 必須盡量現(xiàn)場澄清不明之處并達(dá)成一致意見 . 在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷 ， 必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施 . 實 施 審 核 按計劃進(jìn)行的 （ 計劃內(nèi)的 ） 過程審核采取定量評定方法 ， 因此 審核結(jié)果以及對審核報告的分析具有可比性 ， 而且按 KVP的觀點可以看出與以往審核的差異 . 由于不同的企業(yè)其評定范圍和目標(biāo)要求可能不同 ， 有時需要對總符合率 （ 百分率 ） 定級的界限以及級別名稱進(jìn)行調(diào)整 。 但上述這些不同的評定方法 （ 例如：定性評定方法 ） 必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報告中注明 . 評 分 等 級 提問和過程要素的單項評分 根據(jù)對提問的要求以及在產(chǎn)品誕生過程 （ 服務(wù)誕生過程 ）和批量生產(chǎn) （ 實施服務(wù) ） 中滿足該要求的情況對提問進(jìn)行評定 .每個提問的提分可以是 0、 8或 10分 ， 滿足要求的程度是打分的根據(jù) .評定不滿 10分則必須制訂改進(jìn)措施并確定落實期限 . 評 分 等 級 提問和過程要素的單項評分 （ 續(xù) ） 評定打分標(biāo)準(zhǔn)如下： 分?jǐn)?shù) 對符合要求程度的評定 10 完全符合 8 絕大部分符合、只有微小的偏差 * ） 6 部分符合、有較大的偏差 4 小部分符合、有嚴(yán)重的偏差 0 完全不符合 注 *）：“絕大部分條例”指的是證明已滿足了約 3/4以上的規(guī)定要求，并且沒有特別的風(fēng)險 . 評 分 等 級 提問和過程要素的單項評分 （ 續(xù) ） 過程要素符合率 的計算公式如下： ?? %100[%] ??? ? 各相關(guān)問題滿分的總和總和各相關(guān)問題實際得分的評 分 等 級 審核結(jié)果的綜合評分 對下列要素分別進(jìn)行評定： 產(chǎn)品 服務(wù) — 產(chǎn)品開發(fā) — 過程開發(fā) — 原材料 / 外購件 — 各道工序的平均值 服務(wù) / 顧客滿意程度 E DE E PE E Z E PG E K — 策劃 — 外委服務(wù)或 / 和外購產(chǎn)品 — 各道工序的平均值 — 服務(wù) / 顧客滿意程度 E DE E Z E PG E K 注：在對服務(wù)進(jìn)行審核時，請把下列描述中的生產(chǎn)換為服務(wù)，生產(chǎn)過程換為服務(wù)過程。 評 分 與 定 級 對表格的說明 A 產(chǎn)品誕生過程 針對新開發(fā)產(chǎn)品和過程進(jìn)行的評定 （ 若有類似的批量生產(chǎn) ， 則可以與 B一起進(jìn)行 ， 否則分開進(jìn)行 ） 。 對審核時項目所達(dá)到的狀態(tài)進(jìn)行評定 。 A12/A34 產(chǎn)品開發(fā) /過程開發(fā) 不管產(chǎn)品開發(fā)已經(jīng)結(jié)束還是尚未進(jìn)行 （ 如：在 分供應(yīng)商處 ） ， 都可以對過程開發(fā)進(jìn)行評定 。 只對批量生產(chǎn)進(jìn)行評定 ， 則必須落實產(chǎn)品 /過程開發(fā)時所制訂的措施 。 B6 生產(chǎn) （ 工序 ， 如：沖切 、 焊接 、 機加等 —— 水平方向評分 ） 確定每道工序并對其進(jìn)行評定 （ E1， E2， E3， ? ， En） ?？捎嬎愕贸雠c質(zhì)量管理體系對照的平均符合率（ Eu1,Eu2,Eu3,Eu4）。 4. 其產(chǎn)品組過程審核的總符合率 根據(jù)各要素的符合率計算：如 EDE+EPE+EZ+EPG+EK或 EDE至 EK。 評 分 與 定 級 定級 總符合率（ % ） 對過程的評定 級別名稱 90 至 100 符合 A* 80 至小于 90 絕大部分符合 AB* 60 至小于 80 有條件符合 B* 小于 60 不符合 C 注 *： 若被審核企業(yè)的總符合率超過 90%或 80%， 但其在一個或多個要素上符合率只達(dá)到 75%以下 ， 則必須從 A級降到 AB級或從 AB級降到 B級 。 在特別的情況下 ， 也可以降到 C級 。 評 分 與 定 級 由確定的人員參加的末次會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況 （ 好的方面及不足之處 ） 的總結(jié) . 審核員對審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進(jìn)的潛力.說明得出審核結(jié)果的理由 ， 必要時書面確定緊急措施 . 把審核員指出的所有缺陷都記錄在措施表里并