【正文】 化工原材料 質(zhì)量 標 準中存在作 廢 失效版本。并且對 采 購 的石油 專 用管未 規(guī) 定采 購質(zhì) 量 標 準。n 對 適用的法律法 規(guī) 和其他要求未 進 行有效的 識別 、收集和控制管理 。以顧客、員工、社會為關(guān)注點策劃 職責、權(quán)限和溝通 理 責 　管 承 f) 理 諾 審核要點： 一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立 QHSE管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運行？ QHSE主要目標是什么？目前實現(xiàn)情況？ 4. 如何開展管理評審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運行和持續(xù)改進？ 　　組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件。質(zhì)量健康安全環(huán)境方針審核要點： 員工是否理解方針； 在管理評審時是否評審方針的適宜性； 策 目標應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。劃審核要點： 是否建立目標并分解到相關(guān)職能和層次上。 定量的目標是否明確了統(tǒng)計口徑。案例n 缺少 對 HSE目 標 指 標 的 監(jiān)視 和 測 量的 記錄 。策 職責、權(quán)限和溝　 　 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通?！?　 職責是否橫向、縱向接口協(xié)調(diào)?！　?機構(gòu)發(fā)生變化是否職責進行相應(yīng)調(diào)整。案例　 　 長慶油田 職 工健康體 檢 、工 業(yè)衛(wèi) 生的 監(jiān)測 管理工作在 職責匯編 和手冊中都沒有明確的 規(guī) 定，并且 職責匯編 是 2023年版的。　 　 采油三廠的廠 領(lǐng)導職責 不明確，沒有 規(guī)定管理者代表和最高管理者的代表，關(guān) 鍵崗 位如安全 質(zhì) 量 環(huán) ?？坪蜕?產(chǎn) 運行科的 職責 未以文件的形式 進 行 傳 達和溝通。 在應(yīng)急管理程序中規(guī)定，火災(zāi)、爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理，而實際由 安全企管科負責。職責、權(quán)限和溝 最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，無論該成員在其它方面的職責如何，應(yīng)具有以下方面的職責和權(quán)限：a）確保 QHSE管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b）向最高管理者報告 QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求；c）確保在整個組織內(nèi)提高滿足員工、顧客、社會要求的意識。 職責、權(quán)限和溝通審核要點： 最高管理者是否指定 QHSE管理者代表，并明確以下職責： 負責 QHSE管理體系的建立、保持和改進； 組織開展內(nèi)審，向最高管理者報告； 促進 “滿足員工、顧客、社會要求 ”意識的形成； 負責與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。職責、權(quán)限和溝 內(nèi)部溝通　 　 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄇ?,確保對 QHSE管理體系的有效性進行溝通。職責、權(quán)限和溝通 d）緊急情況下的外部聯(lián)系手段。　 　 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)。 內(nèi)部溝通審核要點 : 查工會的民主管理，職工代表大會的相關(guān)要求； 查合理化建議； 員工是否了解與之相關(guān)的健康、安全、環(huán)境的影響和危害，預(yù)防、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； 員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。評審應(yīng)包括對 QHSE管理體系改進機會和變更需要的評價，包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標的評價。 審核結(jié)果 。顧客、員工、社會及相關(guān)方的反饋信息和意見 。過程的績效和活動、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。資源狀況 。重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀；f)g)h)i)管 理 評 審　 管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施 :a） QHSE管理體系及其過程有效性的改進；b）方針及目標的修訂或制定 。d）資源需求；e)重大風險的控制措施?！　?評審收集的信息是否滿足評審輸入的要求； 是否保持管理評審有關(guān)的記錄； 評審是否由最高管理者主持。 ）　　 管理評審的輸出是否提出體系的改進措施是否落實。 　 　 2023年 組織 的管理 評審 工作只有評審報 告，不能提供管理 評審計 劃以及評審過 程的有效 證 據(jù)。人力資源 工作環(huán)境6資 管 、意識和培訓組織應(yīng) :a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動的人員所必要的能力；b)對員工完成工作的能力應(yīng)進行評價；對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評價；c)提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；d)評價所采取措施的有效性；e)確保員工認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何實現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標 。人力資源人力資源審核要點： 是否從教育、培訓、技能和經(jīng)驗確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件； 審核領(lǐng)導干部業(yè)績評價；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評價；審核操作員工技能評定，技能鑒定，職稱評定，工人技師考評。 審核特殊工種管理。抽 查 2023年 5月公司 領(lǐng)導 參加的由股份公司 舉辦 的企 業(yè) 文化交流、黨群工作研 討 學 習 等內(nèi)容的培 訓 班 記錄 ，在干部培 訓 臺 帳 中未登 記 ?！?全廠 2023年的培 訓計 劃至今未正式 審 批下 發(fā)。 　　案例n 高五轉(zhuǎn)電工等特殊工種操作證已過期。適用時，基礎(chǔ)設(shè)施包括： 設(shè)施的完整性組織應(yīng)確保健康、安全、環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、操作、維護和檢查達到規(guī)定目標并符合規(guī)定的準則。保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當考慮結(jié)構(gòu)完整、過程控制、點火控制和保護、檢測、關(guān)閉、應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素。組織應(yīng)當對設(shè)計與標準之間的偏差進行評審 ,找出偏差的原因并形成文件。設(shè)施及其完整性審核要點：審核 “三同時 ”審核設(shè)備管理（設(shè)備選型、設(shè)備安裝、設(shè)備維護、設(shè)備保養(yǎng)、設(shè)備搶修、壓力容器管理、電器儀表設(shè)備管理、車輛管理、備品備件管理。審核基建工程項目管理。注水井房有 9個 15MP的高壓安全閥存在到期未檢的情況。 n 查 艾家灣作 業(yè) 區(qū)卸油臺供 熱 管 線 改造工程于2023年 5月 15日開工，目前已完成工程 項 目交付生 產(chǎn) ，但 該項 目工程施工合同仍在網(wǎng)上待批。 n 查該廠現(xiàn)場配置的滅火器，其檢查卡上無維修和換藥時間，無法判定其有效使用時間。n 增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒有安裝檢測報警器，門是鐵制的，接油的盒子也是鐵制的。詢問一滅火器檢查負責人，不能完全正確回答滅火器的檢查內(nèi)容。 n 作業(yè)一區(qū)高 5轉(zhuǎn)油站的《 HSE作業(yè)指導書》規(guī)定：柱塞泵運行 720小時進行一級保養(yǎng)，運行 2023小時進行二級保養(yǎng)，運行10000小時進行三級保養(yǎng)。作 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。理解要點：　　 對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定；　　 對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 設(shè)計和開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)的提供健康安全環(huán)境風險管理7過程管理 (產(chǎn)品實現(xiàn) )同創(chuàng)咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需的過程。在對活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當內(nèi)容：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)的目標和要求；b）針對相應(yīng)活動、產(chǎn)品或服務(wù)確定過程（項目）、文件和資源的需求；c）產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準則；　 d）為過程實現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。過程的結(jié)果。注 2：組織也可將條款 動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā)。 科研項目實地試實施驗或新技術(shù)推廣應(yīng)用項目是否在之前編制方案，方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容。 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的 要求 的確定　 　 a） 顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求；　 　 b） 雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；　　 c） 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；　　 d） 組織確定的任何附加要求。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 與顧客、員工、社會有關(guān)的過 與活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評審　 　 組織應(yīng)對與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實施評審。評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持（見 ）。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程　 　 若顧客、員工、社會提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客、員工、社會要求前應(yīng)對要求進行確認。注：在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的。對外招投標管理。與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 外部溝通組織應(yīng)對以下方面確定并實施與外部溝通的有效安排：b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修改； 設(shè) 計 和 開 發(fā)在進行設(shè)計和開發(fā)策劃時，組織應(yīng)確定：b） 適合每個設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動；　 　 組織應(yīng)對參與設(shè)計和開發(fā)的不同部門之間的接口進行管理，并確保有效的溝通，并明確職責分工。設(shè) 和 發(fā)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入應(yīng)予以規(guī)定 ,并形成文件 ,保持記錄，這些輸入應(yīng)包括:a)功能和性能要求；b)適用的法律、法規(guī)要求；c)適用時，以前類似設(shè)計提供的信息；d)危害因素和環(huán)境因素的控制要求；e)設(shè)計和開發(fā)所必需的其它要求。計 開 設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準。設(shè) 和 發(fā)評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的部門的代表。設(shè) 和 發(fā)理解要點： 確保設(shè)計和開發(fā)結(jié)果的適宜性、充分性、有效性； 目的在于評價各階段的結(jié)果滿足要求的能力。計 開 設(shè)計和開發(fā)驗證為確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行驗證。理解要點： “驗證 ”是通過提供客觀證據(jù)，對規(guī)定要求已得到滿足的認定。設(shè) 和 只要可行，確認應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞＠斫庖c： 是對設(shè)計和開發(fā)成果的鑒定驗收； 目的在于確定設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的或已知預(yù)期用途的要求。計 開 設(shè)計和開發(fā)更改的控制應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)的更改，并保持記錄。設(shè)計和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。設(shè) 和 發(fā)理解要點：　 　 科研項目的管理各個環(huán)節(jié)是否符合上級部門本單位的各項管理規(guī)定（立項、科研計劃、開題設(shè)計、階段評審、實地試驗、成果驗收推廣地全過程）； 科研項目實施地全過程要體現(xiàn)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求。采購和供方管理組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。 是否根據(jù)不同類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價和選擇地準則，并根據(jù)評價選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄，對名錄是否根據(jù)實際情況動態(tài)管理。案例n 審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名錄。 a）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準要求：c） QHSE管理體系的要求。 采購產(chǎn)品的驗證當組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。 對于通過檢驗驗收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法、檢驗項目、檢驗方法和檢驗的負責部門。對于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求。組織應(yīng)當：a)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進行審核、評價；c)對實施的結(jié)果進行再評價，并作為下次選擇的依據(jù)。采購和供方管理審核要點：　　 是否對承包方資質(zhì)確認并根據(jù)評價準則進行評價來選擇承包方； 與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。　　 是否對方案實施情況進行監(jiān)督和檢查。缺少