融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(1)-在線瀏覽
2025-02-18 04:20本頁面
【正文】 公司規(guī)定履行定期報(bào)告、備案義務(wù)，發(fā)生異常情況時(shí)，按規(guī)定路徑及時(shí)上報(bào)； 八、妥善保管融資融券客戶的紙質(zhì)與電子檔案； 九、公司賦予的其他職責(zé)。 該賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的 “ 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 的二級賬戶 ， 用于記錄投資者委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù) 。 信用證券賬戶 1. 信用資金賬戶是指投資者在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶 。 信用 資金 賬戶只能有一個(gè) 。 擔(dān)保物 Company Logo 融資融券賬戶體系 客戶信用證券賬戶 客戶信用資金賬戶 融券專用證券賬戶 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 信用交易證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶 證券公司 客 戶 融資專用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 登記 結(jié)算公司 銀行 Company Logo 信用賬戶與普通賬戶區(qū)別與聯(lián)系 Company Logo 可劃轉(zhuǎn)到客戶信用證券賬戶 作為融資融券交易保證金 或在信用證券賬戶中進(jìn)行普通買賣的證券 。 標(biāo)的證券 可充抵保證金證券的折算率是指充抵保證金的證券在計(jì)算保證金金額時(shí)按其證券市值進(jìn)行折算的比率。 ? （五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革； ? （六）股票交易未被本所實(shí)行特別處理； ? （七）交易所所規(guī)定的其他條件。 Company Logo 標(biāo)的證券：交易所交易性開放式指數(shù)基金 ? （一）上市交易超過三個(gè)月； ? （二）近三個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 20億元； ? （三）基金持有戶數(shù)不少于 4000戶。 ? 上交所： 50ETF、 180ETF、 300ETF、治理 ETF、紅利 ETF ? 深交所：深 100ETF、深成 ETF、 300ETF、中小板 Company Logo 保證金是指投資 者 向證券公司融入資金或證券時(shí) ， 證券公司向投資者收取的一定比例的資金 ， 保證金可以證券公司認(rèn)可的證券充抵 ， 證券公司認(rèn)可的證券應(yīng)符合證券交易所的規(guī)定 。 交易所目前規(guī)定不低于 50%。 保證金可用余額 Company Logo 保證 金可 用余 額 + 作為保證金的現(xiàn)金 + 充抵保證金證券的市值 － 未了結(jié)融資融券交易 所占用的保證金部分 － 息費(fèi) +Σ （充抵保證金的證券市值 折算率） +現(xiàn)金 +Σ [（融資買入證券市值 融資買入金額） 折算率 ] +Σ [（融券賣出金額 融券賣出證券市值） 折算率 ] Σ 融券賣出金額 Σ 融資買入證券金額 融資保證金比例 Σ 融券賣出證券市值 融券保證金比例 利息及費(fèi)用 保證金可用余額計(jì)算公式的分項(xiàng)構(gòu)成 保證 金可 用余 額 作為保證金的現(xiàn)金充抵保證金證券的市值－ 未了結(jié)融資融券交易 所占用的保證金部分－ 息費(fèi) Σ （充抵保證金的證券市值 折算率）Σ （融資買入證券市值 融資買入金額） 折算率Σ （融券賣出金額 融券賣出證券市值） 折算率Σ 融券賣出金額Σ 融資買入證券金額 融資保證金比例Σ 融券賣出證券市值 融券保證金比例利息及費(fèi)用Company Logo 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例 。 授信額度 Company Logo 300% 150% 警戒線 —— 密切關(guān)注，在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)倉或減倉 130% 平倉線 —— 客戶維持擔(dān)保比例 不得低于 130%，客戶 追加 擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%，兩個(gè)交易日內(nèi)未追加至 150%則 平倉 。 維持擔(dān)保比例 ?投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，公司將采取強(qiáng)制平倉措施，處分投資者擔(dān)保物，不足部分將向投資者追索。 ? 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券 賣出所得價(jià)款 除買券還券外 不得它用 。 Company Logo 交易限制 ? 單只標(biāo)的證券的 融資余額 達(dá)到該證券上市可流通市值的 25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ? 單只標(biāo)的證券的 融券余量 達(dá)到該證券上市可流通量的 25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 Company Logo 交易期限 ? 每筆融資融券交易的期限不超過 6個(gè)月 。 Company Logo 息費(fèi)率 ? 融資年利率＝銀行半年期貸款基準(zhǔn)利率 +3% ? 融券年費(fèi)率＝銀行半年期貸款基準(zhǔn)利率 +5% ? 央行調(diào)整銀行半年期貸款基準(zhǔn)利率時(shí)，公司相應(yīng)調(diào)整融資年利率和融券年費(fèi)率。 案例一：保證金金額與融資交易金額的計(jì)算 特別提示：客戶因轉(zhuǎn)入擔(dān)保物不足，授信額度中有 。某日，中信證券 4
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