【正文】 目目標(biāo)產(chǎn)生積極的或消極的影響。 7 三 . 分類 1. 按后果劃分：純粹風(fēng)險(xiǎn)；投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 3. 按后果的承擔(dān)者劃分：項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)；承包商風(fēng)險(xiǎn)； 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)；擔(dān)保方風(fēng)險(xiǎn)；保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)等。 5. 按影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)；總體風(fēng)險(xiǎn)。由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施開發(fā)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施控制構(gòu)成。 9 組織： 國外企業(yè)（工程公司）風(fēng)險(xiǎn)管理組織 建議的國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理組織 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理 保險(xiǎn)負(fù)責(zé)人 安全、損失預(yù)防負(fù)責(zé)人 索賠負(fù)責(zé)人 保險(xiǎn)專職人員 安全工程師 職業(yè)衛(wèi)生工程師 損失預(yù)防工程師 索賠專職人員 風(fēng)險(xiǎn)管理工程師 風(fēng)險(xiǎn)管理 保險(xiǎn)管理 索賠管理 風(fēng) 險(xiǎn) 分 析 師 10 崗位職責(zé) —— 風(fēng)險(xiǎn)管理工程師職責(zé) ①協(xié)助報(bào)價(jià)經(jīng)理和銷售代表，對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，組織編制部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄。 ③協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提出規(guī)劃與要求，并對(duì)項(xiàng)目可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。 11 ⑤ 在項(xiàng)目實(shí)施階段，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理，組織并協(xié)調(diào) 項(xiàng)目內(nèi)各方、對(duì)各方可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、量化、 制定對(duì)策并進(jìn)行監(jiān)控。 ⑦負(fù)責(zé)制訂事故預(yù)防措施，防止事故發(fā)生。 ⑧負(fù)責(zé)項(xiàng)目索賠事宜，制訂索賠策略，收集并保 存證據(jù)，編寫索賠報(bào)告，參加索賠談判，爭取索賠反 索賠）成功。 工程項(xiàng)目投標(biāo)程序大致有：投標(biāo)決策、參加資格預(yù)審、辦理投標(biāo)保函、進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)前的準(zhǔn)備，進(jìn)行估算和報(bào)價(jià)、參加開標(biāo)、洽談和簽訂合同等階段。 要想中標(biāo)并保證中標(biāo)后能獲得預(yù)期的利潤，必須進(jìn) 行投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析，制訂項(xiàng)目投標(biāo)（報(bào)價(jià)）階段風(fēng)險(xiǎn) 管理工作程序，并進(jìn)行初步投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，報(bào)價(jià) 部門風(fēng)險(xiǎn)備忘錄、報(bào)價(jià)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄和綜合風(fēng)險(xiǎn) 備忘錄的編制。但越來越多的項(xiàng)目，特別是國外項(xiàng)目，要求投標(biāo)者具有融資能力，能提供融資服務(wù)并作為評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的主要條件。因此融資風(fēng)險(xiǎn)也成了承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)之一了。（其它還有：發(fā)行債券、租賃籌資、利用投資基金籌措等方式）。 日本三菱公司 項(xiàng)目公司的資產(chǎn) ① P3電廠設(shè)施 ②電費(fèi)收益 ③項(xiàng)目公司其他資產(chǎn) 21 項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 選擇與考察項(xiàng)目投資環(huán)境是項(xiàng)目業(yè)主的主要任務(wù)之一，也是其主要風(fēng)險(xiǎn)之一，特別在國際工程項(xiàng)目中。構(gòu)成項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，可概括為七大因素： （ 1）社會(huì)政治因素 （ 2）法律因素 （ 3）經(jīng)濟(jì)因素 （ 4）文化因素 （ 5）自然地理因素 （ 6）基礎(chǔ)設(shè)施因素 （ 7）社會(huì)服務(wù)因素 22 合同風(fēng)險(xiǎn) 合同是規(guī)定項(xiàng)目業(yè)主和承包商 之 間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，它由包括從工程發(fā)包到最后簽署合同協(xié)議書為止整個(gè)期間雙方確認(rèn)的所有有關(guān)文件組成。雖然一般是參照國際通用條款（ FIDIC合同條件），但業(yè)主往往通過 “ 專用條款 ” ，使合同條款有利于已方。因此，承包商應(yīng)努力爭取利于已方的合同條款而回避不利于已方的合同條款。等等。將全部或部分成本增高的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給業(yè)主承擔(dān)。比如：如果主合同文本中要求承包商提供履約保函，預(yù)付款保函，或其它保函、保證，工程保單及扣除部分保留金等要求，則在分包合同文本中予以列明。 對(duì)于國際承包工程，如果合同規(guī)定合同價(jià)款用當(dāng)?shù)刎泿胖Ц?，而?dāng)?shù)刎泿艦檐泿牛ㄜ浲ㄘ洠r(shí)，應(yīng)考慮在合同中增列貨幣保值條款。 對(duì)于上述合同文本中存在不利于承包商的合同條款，要在合同談判中努力爭取規(guī)避、修改或轉(zhuǎn)移。 26 （二）項(xiàng)目實(shí)施與收尾過程中的風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要由承擔(dān)工程設(shè)計(jì)任務(wù)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。當(dāng)設(shè)計(jì)存在以下問題時(shí)，將嚴(yán)重影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 包括工藝流程、方案、關(guān)鍵設(shè)備選型，特殊技術(shù)要求及保護(hù)等方面。 如：設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 /疏漏 /不充分 /不完善 /估算不準(zhǔn)等。 28 在進(jìn)行過程中沒有認(rèn)真做好以下事項(xiàng)： ①編制設(shè)計(jì)工作執(zhí)行效果測量基準(zhǔn)（ BCWS）； ②測定贏得值（ BCWP）與記錄實(shí)耗值（ ACWP）； ③對(duì)費(fèi)用 /進(jìn)度趨勢進(jìn)行預(yù)測與調(diào)整； ④對(duì)設(shè)計(jì)費(fèi)用 /進(jìn)度進(jìn)行綜合控制； ⑤協(xié)調(diào)好各專業(yè)之間的關(guān)系； ⑥督促檢查各專業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)質(zhì)量保證程序； ⑦進(jìn)行設(shè)計(jì)變更管理與數(shù)據(jù)文件資料管理。 對(duì)于總承包項(xiàng)目，一般是由承包商承擔(dān)采購。 由于以下問題，出現(xiàn)采購風(fēng)險(xiǎn)，致使采購工作影響了項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，拖了項(xiàng)目的后腿。只重視價(jià)格，忽視質(zhì)量、安全及對(duì)進(jìn)度的影響。采購任務(wù)范圍不清，與業(yè)主及施工單位在項(xiàng)目采購任務(wù)方面的分工及責(zé)任關(guān)系不清；無法對(duì)采購進(jìn)度進(jìn)行有效的控制。 （ 4）在簽訂采買定單（即采購合同）時(shí)，費(fèi)用的支付方式、支付條件、支付手續(xù)等條款內(nèi)容，沒有征得項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)理或項(xiàng)目會(huì)計(jì)的認(rèn)可，沒有以對(duì)公司最有利的，風(fēng)險(xiǎn)最小的原則進(jìn)行。 （ 6）項(xiàng)目采購經(jīng)理及采購專業(yè)人員（采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸?shù)裙こ處煟┑墓ぷ魑窗匆?guī)定程序，工作不力，致使采購的進(jìn)度拖期，質(zhì)量不符合要求，費(fèi)用超計(jì)劃。 32 施工風(fēng)險(xiǎn) 施工是工程項(xiàng)目建設(shè)全過程中的重要階段。 所謂 “ 機(jī)械竣工 ” ，有兩個(gè)標(biāo)志： ①已按設(shè)計(jì)的內(nèi)容全部建成； ②已經(jīng)完成設(shè)備、管道的內(nèi)部處理以及電氣、儀表的調(diào)試工作。 對(duì)于總承包項(xiàng)目，一般是由承包商對(duì)分包后的施工管理。 33 （ 1）對(duì)施工分包的評(píng)審與定標(biāo)失誤，施工單位素質(zhì)差，管理不善，施工質(zhì)量不符項(xiàng)目要求。 （ 3）沒有做好施工質(zhì)量的管理與控制。 （ 4）施工安全管理不善。沒有監(jiān)督施工單位認(rèn)真執(zhí)行施工安全手冊(cè)和安全操作規(guī)程。如：人員調(diào)配；圖紙及工程資料管理；庫房、設(shè)備材料管理等管理規(guī)定；施工協(xié)調(diào)程序；質(zhì)量檢查程序與辦法；施工預(yù)算和費(fèi)用控制辦法等）致使施工管理混亂，施工質(zhì)量存在隱患。 （ 7）項(xiàng)目施工經(jīng)理及施工管理人員（進(jìn)度、費(fèi)用、技術(shù)、質(zhì)量、材料、分包合同等管理工程師）的工作未按規(guī)定程序，工作不力，致使施工管理不善、窩工、停工頻繁，引起工期的延長與費(fèi)用的增加。包括：試車、考核和驗(yàn)收的管理與服務(wù)工作。 由于以下問題，出現(xiàn)開車風(fēng)險(xiǎn)，致使不能正常開車，開車存在安全隱患，甚至無法完成開車任務(wù)，不能通過考核驗(yàn)收，面臨延期考核或罰款的風(fēng)險(xiǎn)。 36 （ 2）開車計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃及開車安全計(jì)劃編制不完整，致使開車目標(biāo)、步驟、要求等不明確；物資、技術(shù)、人員的準(zhǔn)備不足；三廢處理，防火與安全防護(hù)措施不力，各方責(zé)任不清。包括必要的吹掃、耐壓、檢漏、清洗、調(diào)試、充填等開車準(zhǔn)備工作和施工安裝完工檢查；安全及防護(hù)檢查；原材料和燃料貯備檢查；分析、化驗(yàn)條件檢查；產(chǎn)品貯存、運(yùn)輸條件檢查；開車指揮系統(tǒng)和操作人員培訓(xùn)質(zhì)量方面的檢查等等。 37 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 由于以下在項(xiàng)目管理和項(xiàng)目控制方面出現(xiàn)的問題，將可能在更大的程度上影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； （ 1）項(xiàng)目經(jīng)理不稱職，在項(xiàng)目管理中沒有全面做好項(xiàng)目實(shí)施的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與管理工作。 （ 2）項(xiàng)目控制不力。 38 （ 3）項(xiàng)目質(zhì)量缺乏有力的監(jiān)控。 （ 4）項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理混亂。在項(xiàng)目實(shí)施期間，沒有檢查、督促項(xiàng)目會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)管理人員及時(shí)、準(zhǔn)確地提供財(cái)務(wù)報(bào)表與付款申請(qǐng)，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理向有關(guān)方面收取工程款或進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告不能全面反映整個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)情況。其主要內(nèi)容是進(jìn)行項(xiàng)目交接和進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要目的是對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)的客觀的分析、評(píng)價(jià)；通過實(shí)踐的檢驗(yàn)、總結(jié)，以確定項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。 “ 項(xiàng)目后評(píng)價(jià) ” 與 “ 項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估 ” 一樣要堅(jiān)持公平、公 正、公開的原則。業(yè)主會(huì)要求承 包商給以配合。 41 三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和工作程序 （一）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的作用 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容 （二）風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序 42 （一）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的作用 （ PMI）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制所做的定義是： 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制：決定如何著手與計(jì)劃項(xiàng)目的風(fēng)