【正文】 o 無法輕易退出o ……o 權(quán)力僅限于企業(yè)內(nèi)部o 制約因素少o 目標(biāo)單一：利潤o 想走就走o ……第二講 治理結(jié)構(gòu)理論一、治理結(jié)構(gòu)理論的背景二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法（ approach）三、人性假定四、交易分析五、治理結(jié)構(gòu)類型六、從市場到等級(jí)制：各種形式類舉一、治理結(jié)構(gòu)背景o 所謂治理，指針對(duì)某種關(guān)系（交易）而采取的相應(yīng)措施；治理結(jié)構(gòu)所探討的是采用的相應(yīng)的制度（穩(wěn)定性的措施）。實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的完全競爭市場第一，市場中買賣人數(shù)很多，但無人以影響價(jià)格，所以每個(gè)都價(jià)格的接受者第二，市場出售的產(chǎn)品，其品質(zhì)都是一樣的，具體同質(zhì)性第三，市場買賣雙方，對(duì)于市場的相關(guān)信息都能充分掌握第四，產(chǎn)品的成本與效益都反映在供給與需求線上第五，沒有任何人為限制，每個(gè)人均是追求自利，所以不會(huì)有價(jià)格協(xié)定或勾結(jié)情形第六，廠商可以自由進(jìn)出產(chǎn)業(yè)。 o 1937年發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》，指出企業(yè)所以存在，這是因?yàn)榇嬖诮灰壮杀? （ “使用價(jià)格機(jī)制的成本（ a cost of using the price mechanism） ” ） .比如搜索信息，討價(jià)還價(jià)，訂立合同等等。張五?！兜柁r(nóng)理論》o 張五常的貢獻(xiàn)使得將企業(yè)與市場被視為合約。o 威廉姆森是美國新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要人物之一，是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)始人和代表性學(xué)者。威廉姆森等人為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。由于威廉姆森在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)上的突出貢獻(xiàn)，他被廣泛尊稱為 “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父（ the father of new institutional economics） ”。二、治理結(jié)構(gòu)的分析方法o 1. 以交易為基本分析單位o 2. 交易成本為核心概念o （ discrete structural analysis） 1. 以交易為基本分析單位o 交易指物或服務(wù)從一個(gè)人到另一個(gè)人的轉(zhuǎn)移。o 威廉姆森拿亞當(dāng) 而交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的是這制針活動(dòng)里所包括的 “18種不同的操作 ”是如何組織起來的 2. 交易成本為核心概念o Coase: transaction costs 指使用價(jià)格機(jī)制的成本。威廉姆森采用后一種觀點(diǎn)， “從契約的觀點(diǎn)來看經(jīng)濟(jì)體系，交易成本可以定義為締約成本（ the cost of contracting） ” （ discrete structural analysis）o 單純地測量某種治理制度的交易成本是非常困難的，而且也不能有助于認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)制度。也就是說分立結(jié)構(gòu)分析。西蒙所提出。因此對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的分析就必須辨別并解釋這些不同的工具。威廉姆森認(rèn)為，古典契約法（ classical contract law）與自發(fā)的市場組織形式完全一致，并且支持這種市場組織形式。而古典契約法講究法律化的形式，正式的條款優(yōu)先于非正式的條款，這都符合市場的需要。對(duì)于企業(yè)等內(nèi)部組織來說，其適用的契約法條款為自制（ forbearance）。 o 威廉姆森認(rèn)為，這種分析模式所關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)組織的一階節(jié)約（ firstorder economizing），強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)組織的基本配置的恰當(dāng)，它不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析所強(qiáng)調(diào)的二階調(diào)整（ secondorder refinements） 三、人性假定o 行為假設(shè)在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)占有很重要的地位。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的行為假設(shè)是人是理性的效用最大化者。 Frank Knight認(rèn)為，研究經(jīng)濟(jì)組織，需要正確評(píng)價(jià) “我們所知道的那種人性 ”。威廉姆森根據(jù)這一思路，提出其理論的行為假設(shè)：有限理性（ bounded rationality）與機(jī)會(huì)主義（ opportunism）。有限理性包括兩個(gè)方面的含義：第一，人的理性既然是有限的，因此腦力本身就是一種稀缺資源，對(duì)它的使用無疑也具有一種機(jī)會(huì)成本。 opportunismo 機(jī)會(huì)主義假設(shè)中，人們常以不誠實(shí)的或者欺騙的方式追求自身利益的行為。o 在訂立契約之前的機(jī)會(huì)主義表現(xiàn)，通常稱之為adverse selection（逆向選擇）；而事后的機(jī)會(huì)主義表現(xiàn)，則稱之為 moral hazard（道德風(fēng)險(xiǎn)）o 有限理性和機(jī)會(huì)主義這兩個(gè)假設(shè)的出現(xiàn)使得我們必須要關(guān)注締約的可行模式與不可行的模式。 風(fēng)氣 atmosphereo 威氏并不認(rèn)為，所有人都是機(jī)會(huì)主義的，有時(shí)也受到風(fēng)氣的影響。o 但總體上，在其分析中，這種受道德風(fēng)尚的影響的因素并不占主要地位。 （ 1）交易頻率o 交易頻率關(guān)涉到交易的時(shí)間因素。當(dāng)事人最初進(jìn)入市場的時(shí)候，存在著許多叫價(jià)者，人們彼此之間進(jìn)行競爭，但是契約簽署之后，再次續(xù)約之時(shí)，往往會(huì)發(fā)生大數(shù)目的競價(jià)（ largenumber bidding）轉(zhuǎn)換成為小數(shù)目的交易關(guān)系，交易雙方會(huì)形成一種雙邊供給的情況。這里的不確定性是廣義的，包括能夠預(yù)料到的偶然事件的不確定性，但預(yù)測它們或在合同中訂立解決它們的條款代價(jià)很高。五、治理結(jié)構(gòu)類型o 威廉姆森將治理結(jié)構(gòu)區(qū)分三大類：市場、混合制以及等級(jí)制。 o 其中適應(yīng)性包括兩個(gè)方面：適應(yīng)性 A，這里 A指是的自主（ autonomy）；和適應(yīng)性 C，這里 C指的是合作 (cooperation)。o 工具也包括兩個(gè)方面：激勵(lì)與行政控制。 治理結(jié)構(gòu)的特征特征 治理結(jié)構(gòu)市場 混合制 等級(jí)制工具 適應(yīng)性 A ++ + 0適應(yīng)性 C 0 + ++績效特征 激勵(lì) ++ + 0行政控制 0 + ++契約法 ++ + 0治理模式的選擇人性假定 資產(chǎn)專用性 治理結(jié)構(gòu)有限理性 機(jī)會(huì)主義0 + + 簡單的等級(jí)制+ 0 + 混合制+ + 0 競爭+ + + 復(fù)雜等級(jí)制六、從市場到等級(jí)制o 從市場到等級(jí)制，存在著許多具體的治理結(jié)構(gòu)：（ 1）完全競爭市場；（ 2）單邊交易（ unilateral trading）；（ 3）互惠貿(mào)易 (reciprocal trading)；（ 4）散工制 (puttingout system）；（ 5）對(duì)等制（ peer group association）；（ 6）內(nèi)包制（inside contracting system）；（ 7）簡單等級(jí)制（ simple hierarchy）；（ 8） U型結(jié)構(gòu)（ Uform structure)。（ 1）完全競爭市場o 不存在資產(chǎn)專用性；o 機(jī)會(huì)主義；o 交易者（生產(chǎn)者與購買者）數(shù)量眾多；（ 2）單邊貿(mào)易o(hù) 通常是因?yàn)槌霈F(xiàn)專用資產(chǎn)（比如專用機(jī)床），其成本更低。存在兩種辦法：o 第一，買者購買專用資產(chǎn)，讓生產(chǎn)商生產(chǎn)，然后以低于市場價(jià) P的 k購入；o 第二，生產(chǎn)商擁有專用資產(chǎn)，買者如果不購買則賠償一部分；如果購買，則以高于 k而低于 P的價(jià)格購進(jìn)。o 兩者都可以獲得比市場價(jià)更低的產(chǎn)品，降低各自的成本；或者保證一種較為長期合同；或者保證公平。即由包買商向分散的小手工業(yè)者貸放或供應(yīng)原材料以至工具，讓他們加工制造，給予一定酬金和工錢，然后收取成品轉(zhuǎn)向市場銷售。典型的對(duì)等制為合作社。o 缺陷：因?yàn)槿狈φ降燃?jí)關(guān)系，只能限于 small group。（ 6）內(nèi)包制o 其中資本一方提供原材料，設(shè)備，但另一方并不是雇傭工人，而是承包者。o 提問：內(nèi)包制最普遍的見于哪一產(chǎn)業(yè)？（ 7）簡單等級(jí)制o 一方為資本，另一方為工人，兩者形成一種雇傭關(guān)系。也就是說，在一定的范圍內(nèi)，工人將自己的行動(dòng)權(quán)利交給資本家來指揮。 o 最早是由成立于 1892年的通用電氣公司發(fā)展起來的，由鐵路公司發(fā)展的高層管理方法和家族式企業(yè)發(fā)展的中層管理方法綜合而成的。o 優(yōu)點(diǎn)：有利于企業(yè)集中有限的資源，按總體設(shè)想，投資到最有效的項(xiàng)目上去。 o 缺點(diǎn)：高層領(lǐng)導(dǎo)者陷于日常經(jīng)營活動(dòng)，過多地涉入原本應(yīng)是中層管理者的業(yè)務(wù)工作，疏于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略；同時(shí)，由于行政結(jié)構(gòu)越來越龐大，各部門之間的協(xié)調(diào)也越來越困難，導(dǎo)致體制僵化，管理成本上升。 o 產(chǎn)生： M型結(jié)構(gòu)是美國管理學(xué)家斯隆在 20世紀(jì) 20年代針對(duì)企業(yè)實(shí)行多樣化經(jīng)營所帶來的復(fù)雜管理總是而提出來的。正是通用汽車公司在 1920年的危機(jī)中，發(fā)明了這套新型的組織結(jié)構(gòu)，通用汽車公司起死回生。（ 2）各事業(yè)部獨(dú)立核算，能充分發(fā)揮部門管理的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營的適應(yīng)能力。（ 4）便于培訓(xùn)管理人才。 o 事業(yè)部制對(duì)那些實(shí)行多樣化經(jīng)營的大型企業(yè)具有很強(qiáng)的生命力。第三講 政府治理工具一、政府治理工具概述二、政府直接生產(chǎn)或委托其他政府部門生產(chǎn)三、合同外包四、特許經(jīng)營五、補(bǔ)貼六、如何分析問題一、政府治理工具概述o 公共產(chǎn)品的交易的治理方面涉及到了所謂政府治理工具。二、政府直接生產(chǎn)與委托其他政府部門生產(chǎn)o 直接生產(chǎn)指的是按照等級(jí)制的治理方式進(jìn)行公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。它也指私人公司將產(chǎn)品或服務(wù)的某個(gè)部分外包給其他生產(chǎn)商。資料來源 。可以說，自有政府，就必然有政府采購。四、特許經(jīng)營（ franchise）o 特許經(jīng)營指政府授予企業(yè)在一定時(shí)間和范圍提供某項(xiàng)公共產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行經(jīng)營的權(quán)利。o 特許經(jīng)營也不同于合同外包，合同外包中政府向生產(chǎn)企業(yè)付費(fèi)，而在特許經(jīng)營中，消費(fèi)者向企業(yè)付費(fèi)，企業(yè)則向政府支付特許經(jīng)營費(fèi)。BBO 民營部門購買現(xiàn)有公共設(shè)施并擴(kuò)展，然后經(jīng)營，政府對(duì)定價(jià)、安全、質(zhì)量、將來發(fā)展作出規(guī)定BOO 民營部門在永久特許權(quán)下負(fù)責(zé)建設(shè)，擁有產(chǎn)權(quán)并負(fù)責(zé)經(jīng)營，但接受政府在定價(jià)和運(yùn)營方向的限制特許經(jīng)營的一般性要求o 一般說來，政府擁有設(shè)施，但運(yùn)營成本高或質(zhì)量太差，可以采用 OM；當(dāng)政府資本短缺，或現(xiàn)有設(shè)施需要追加投資，但又想收回投資，可以采用 BBO；無力對(duì)現(xiàn)有設(shè)施擴(kuò)建或改造，可以采用 LBO或 WA；當(dāng)社會(huì)有需求，而政府無力滿足，且新投資有較高回報(bào)，可以采用 BTO， BOOT，BOT；政府無力或無意介入某種服務(wù)的提供，可以采用BOO。五、補(bǔ)貼（ subsidies）o 所謂補(bǔ)貼，指政府通過對(duì)生產(chǎn)者或消費(fèi)者實(shí)施補(bǔ)助的形式。o 具體來說，形式多種多樣，