【正文】 織可以和 求的評價一起進(jìn)行 ,也可以另外制定程序 ,分別進(jìn)行評價 . 理解要點(diǎn) : a)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持文件化的程序 ,對日常的監(jiān)測和檢查結(jié)查進(jìn)行總結(jié)分析 ,按規(guī)定的時間間隔系統(tǒng)評價組織對有關(guān)法律 ,法規(guī)持續(xù)遵循情況 .以及判斷組織對環(huán)境方針有關(guān)承諾的實(shí)現(xiàn)情況 . b)組織應(yīng)對它應(yīng)遵守的其他環(huán)境要求進(jìn)行評價 . 符合 ， 糾正措施與預(yù)防措施 1） 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a) 對不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響； c) 對不符合采取糾正和預(yù)防措施 。 3） 對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 5） 應(yīng)規(guī)定 、 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 。 2） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 、 審核和評審結(jié)果 。 4） 記錄應(yīng)便于檢索 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 6） 用來標(biāo)識 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 8） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育 、 培訓(xùn)記錄； d) 過程信息 ， e) 產(chǎn)品信息 ， f) 檢查 、 維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評價結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評審 。 2） 應(yīng)建立并保持文件化的 EMS審核的計(jì)劃和程序 ， 以向管理者提供審核 結(jié)果的信息 。 4） 審核的程序文件中 ， 不僅要包括審核的適用范圍 、 頻次和方法 ， 還 要包括實(shí)施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實(shí)施 ， 無論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 2） 應(yīng)收集為實(shí)施管理評審所需的必要的信息 。 4） 管理者進(jìn)行的評審 ， 應(yīng)對照 EMS審核結(jié)果 、 外部情況的變化 、 對持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)及其他 EMS要素 。 6） 對方針 、 目標(biāo)和程序的評審 ， 應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān) 。 管理評審 環(huán)境方針 目標(biāo) 、 指標(biāo)與方案 法律與其他要求 環(huán)境因素 文件 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 資源、作用、 職責(zé) 和權(quán)限 能力、 培訓(xùn) 和 意識 信息交流 符合性評價 監(jiān)測和測量 記錄 環(huán)境管理體系審核 不符合、糾正與預(yù)防措施 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律 、 法規(guī)和其他要求 ， 是否按體系文件的要求實(shí)施 ，運(yùn)行是否有效 ， 以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染 。 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對 象 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 。 ● 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 ， 可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣 。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務(wù)業(yè) ， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 。 例如 ， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng) ， 例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (有權(quán)威環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán) 境 審 核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 同時 ， 獨(dú)立審核是極其重要的 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨(dú)立的法人時也屬這種情況 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認(rèn)可機(jī)關(guān) ， 由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核 。 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表3—1為例 。 與此不同 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點(diǎn) 。 內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是 ， 下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意： a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如組長審核課長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話 ，會降低公司對自己的評價 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 對此 ， 內(nèi)部審核時必須注意 ， 并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策 。 對部門負(fù)責(zé)人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。對不符合不采取糾正 、 預(yù)防措施就沒有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心 ， 常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 可以節(jié)約外部審核費(fèi)用 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術(shù)對策會有幫助 。 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一 、 審核組長的任務(wù) 決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系； 編制審核計(jì)劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)； 促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況 。 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時 ， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識的同時 ， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 四 、 受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責(zé)任和活動為： 根據(jù)需要 ， 向員工通知審核的目的和范圍； 為使審核過程有效進(jìn)行 ， 為審核組提供必要的資料； 指定專人陪同審核組 ， 并提醒審核組有關(guān)健康 、 安全及其他必須注意事項(xiàng)； 及時為審核員提供在審核中要求的設(shè)備 、 人員 、 相關(guān)信息及記錄； 協(xié)助審核組達(dá)成審核目的； 接受審核報告 。 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨(dú)立性與能力 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 ， 審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們 所審核的活動 ． 他們在審核全過程中 ， 應(yīng)當(dāng)保持客觀 ， 不存偏見 ， 無利 害關(guān)系 。 從組織內(nèi)部選擇 的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系 。 二 、 職業(yè)誡律 審核員在從事環(huán)境審核的過程中 ， 應(yīng)恪守 “ 認(rèn)真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ”的 誡律 。 注： 例如 1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商 。 任何類型的環(huán)境審核 ， 都應(yīng)采用一致的方法與程序 。 四 、 審核準(zhǔn)則 環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則 。 審核準(zhǔn)則一般為： （ 1） ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 五 、 審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 對環(huán)境審核過程的安排 ， 應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方 和審核員所期望的可信程度 。 對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所 有使用者注意 。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù) ， 使可能影響任何審核結(jié) 論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審 核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn) 。 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計(jì)劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動、部門等）