【正文】 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點 環(huán)境方針 1)最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針 ,并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi) .確保其 : a) 適合于組織的活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾； d) 提供建立評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架； e) 形成文件 ， 付諸實施 ， 并予以保持 ， f)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員 ； g)可為公眾所獲取 。 [要點 ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求 。 [要點 ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評價受審核 部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評價報告最高管理層 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高 管理層報告審核結(jié)果 。 六 、 相關(guān)方 (interested party) [定義 ] 1S014001： 2023對相關(guān)方的定義為： 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其影響的個人或團(tuán)體 。 [要點 ] 這里所謂的受審核方不是指一個人 ， 而是一個組織 ， 就組織而言 ， 既有 幾個人規(guī)模的小部門 ， 也有超過 多 人的大部門 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場觀察到的事實 ； e) 口頭發(fā)言等 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管理者 代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 [要點 ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照 、 通?？煞譃槿悾? a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 /建議項 。 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14001： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評價結(jié)果 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準(zhǔn)則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。 第一章 基 本 朮 語 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14001： 1996對審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的 方針 、 慣例 、 程序或 要求 。 001科技有限公司 ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程 製作： 莫問 審查： 核準(zhǔn)： 制作日期 ： 2023 年 8 月 8日 Agenda: 第一章 基本術(shù)語 P3— P12 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點 P13— P34 第三章 內(nèi)部 EMS系統(tǒng)審核概論 P35— P59 第四章 內(nèi)部 EMS系統(tǒng)審核方法 P60— P88 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14001： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量 與試驗結(jié)果或其他方法 。 注： 要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14001： 1996對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于審核 員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾 正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 但是 ， 需要注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部 門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 注： 相關(guān)方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14001： 1996對環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷特定的環(huán)境活動 、 事件 、 狀況 、 管理 體系 ， 或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗 證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個： a)與審核準(zhǔn)則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報告評價結(jié)果； 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14001： 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷一個組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 九 、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 總要求 組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立 、 實施 、 保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系 , 確定如何實現(xiàn)這些要求 ,并形成文件 . 組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍 ， 并形成文件 。 策劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 。 2） 確定如何將這些要求應(yīng)用于環(huán)境因素： 組織應(yīng)確保在建立 、 實施和保持環(huán)境管理體系時 ,對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮 . 目標(biāo) 、 指標(biāo)和方案 1） 組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次 ,建立 、 實施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 b) 符合環(huán)境方針；目標(biāo)應(yīng)具體 ， 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實可測量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表 。 2） 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 (人力資源 、 專項技能 、 技術(shù)及財力 )。 能力 、 培訓(xùn)和意識 1） 組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境因素的工作人員 ,都具備相應(yīng)的能力 。 3） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在的環(huán)境影響 ， 以及各自業(yè)績的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé) d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流 ,并將決定形成 文件 .如決定進(jìn)行外部交流 ,則應(yīng)規(guī)定交流方式并給予實施 . 文件 1) 環(huán)境管理體系文件包括 : a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 。 文件控制 1） 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進(jìn)行定期評審 、 修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場所 (部門 )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識 。 3） 所有文件應(yīng)注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識明確 ， 妥善保管 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 2） 應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文 件化的程序 。 4） 應(yīng)明確并保持一套運行程序 ， 以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對 環(huán)境的重大影響 。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1） 應(yīng)建立并保持一個文件化的程序 ， 以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時的對應(yīng)措施 ， 規(guī)定這一程序時 ， 要考慮對大氣的排放 、 對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響 。 3） 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 。 檢查 監(jiān)測和測量 1） 對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測項目 ， 應(yīng) 當(dāng)用文件化的 、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量 。 3） 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 檢查 、法規(guī)的承諾 ,組織應(yīng)建立 ,實施并保持一個或多個程序 ,以定期評價對適用的環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況 . 組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況 ,為此 ,組