【正文】 建立 并 保持 一個或多個 程序 ， 用來 確定 其活動 、 產(chǎn)品或服務中它能夠控制 ， 或可望對其施加影響的環(huán)境因素 ， 從中 判定 那些對環(huán)境具有重大影響 ， 或可能具有重大影響的因素 。 組織應及時 更新 這方面的信息 。 TCCCJP064 ? 目標和指標 組織應針對其內部每一有關職能和層次 ， 建立 并 保持 環(huán)境目標和指標 。 組織在建立與評審環(huán)境目標時 ， 應考慮 法律 與其他要求 ， 它自身的 重要環(huán)境因素 、 可選技術方案 、 財務 、 運行和經(jīng)營要求 ， 以及 各相關方 的觀點 。 TCCCJP065 ? 環(huán)境管理方案 組織應 制定 并 保持 一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境 管理方案 ， 其中應包括： a) 規(guī)定組織的每一有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的 職責 ， b) 實現(xiàn)目標和指標的 方法 和 時間表 。 TCCCJP066 ? 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ， 應當對作用 、職責和權限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達 。 組織的 最高管理者應指定專門的管理者代表 ， 無論他 (們 )是否還負有其他方面的責任 ， 應明確規(guī)定其作用 ， 職責和權限 ， 以便： a) 確保按照本標準的規(guī)定建立 、 實施與保持環(huán)境管理體系要求 。 TCCCJP067 ? 培訓、意識與能力 組織應確定培訓的 需求 。 應 建立 并 保持 一套程序 ， 使處于每一有關職能與層次的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 ，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益； c) 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ， 實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ， 包括應急準備與響應要求方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 TCCCJP068 ? 信息交流 組織應 建立 并 保持 一套 程序 ， 用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織 內 各層次和職能間的內部信息交流； b) 與 外 部相關方聯(lián)絡的接收 、 文件形成和答復 。 TCCCJP069 ? 環(huán)境管理體系文件 組織應以書面或電子形式 建立 并保持 下列 信息 : a) 對管理體系核心要素及其相互作用的描述； b) 查詢相關文件的途徑 。 所有文件均須字跡清楚 ， 注明日期 (包括修訂日期 )， 標識明確 ， 妥善保管 ， 并在規(guī)定期間內予以留存 。 TCCCJP071 ? 運行控制 組織應根據(jù)其方針 、 目標和指標 ， 確定與所標識的 重要環(huán)境因素有關的運行與活動 。 程序的建立應符合下述要求： a) 對于缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行 ， 應 建立 并 保持 一套以 文件支持 的 程序 ； b) 在程序中對運行標準予以規(guī)定； c) 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中可標識的重要環(huán)境因素 ， 應建立并保持一套管理程序 ， 并將有關的程序與要求通報供方和承包方 。 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 組織應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂 。 TCCCJP073 ? 監(jiān)測和測量 組織應 建立 并 保持 一套以 文件支持的程序 ，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的 關鍵特性 進行例行監(jiān)測和測量 。 監(jiān)測設備應予 校準 并妥善維護 ， 并根據(jù)組織的程序保存校準與維護記錄 。 TCCCJP074 ? 不符合 ,糾正與預防措施 組織應 建立 并 保持 一套 程序 ， 用來規(guī)定有關的職責和權限 ， 對不符合進行處理與調查 ，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預防措施并予完成 。 對于糾正與預防措施所引起的對程序文件的任何更改 ， 組織應遵照實施并予以記錄 。 這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結果 。 對環(huán)境記錄的保存和管理應使之便于查閱 ， 避免損壞 、 變質或遺失 。 組織應保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時 ， 用來 證明 符合本標準的要求 。 b) 向管理者報送審核結果 。 為全面起見 ，審核程序中應包括審核的范圍 、 頻次和方法 ， 以及實施審核和報告結果的職責與要求 。 管理評審過程應確保收集必要的信息 ， 以供管理者進行評價工作 。 管理評審應根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結果 、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾 ， 指出對方針 、 目標以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 。 ?認可 ：由權威機構依據(jù)規(guī)定的準則和程序，對某一團體或個人具有從事特定任務的能力給予的正式承認。 該準則是注冊為 CNAT EMS審核員的基本依據(jù) TCCCJP092 CNAT實習審核員 CNAT級別審核員： 審核員、高級審核員 CNAT驗證審核員 注：驗證審核員不是一種注冊級別 TCCCJP093 ? 審核員個人素質 1)清晰地陳述概念和意見的口頭與書面表達能力： 2)有效開展環(huán)境審核工作所需的人際交往能力 ， 如交 際能力 、 應變能力 、 傾聽能力等； 3)履行審核員職責所需的保持充分獨立性與客觀性的 能力； 4） 有效開展環(huán)境審核工作所需的個人組織能力； 5） 根據(jù)客觀論據(jù)做出正確判斷的能力； 6） 對開展環(huán)境審核的國家和地區(qū)的習俗 、 文化的敏 感及反應能力 。 TCCCJP095 ?教育和工作經(jīng)歷 1） 申請人應具備國家承認的大專以上 （ 含大專 ） 學 歷；或 2） CNAT承認的等效學歷 。 4） 工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時發(fā)生的 。 全部審核經(jīng)歷應有不少于 20天的現(xiàn)場審核； 2 整個運營機構或經(jīng)營單位進行了審核 。 見證的時間應不少于 2天 TCCCJP097 ? 高級審核員經(jīng)歷要求 1． 作為審核組長成功地進行了至少 5次完整的審核 ， 其中現(xiàn)場審核時間不少于 15天； 2 對整個運營機構或經(jīng)營單位進行了審核 3． 其中至少有 3次為期 2天或 2天以上的現(xiàn)場審核 4． 對于高級審核員級別 ， 作為審核組長的 5次完整審 核之中至少有一次需要經(jīng)驗證審核員驗證 。 注：主題事項是指特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系和（或）有關上述事項的信息。 ? 環(huán)境管理體系認證 由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構依據(jù)審核準則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。 ? 審核證據(jù) 關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 ? 審核結論 審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 ? 相關方 關注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境影響的個人和團體。 ? 委托方 委托進行審核的組織。 TCCCJP106 環(huán)境管理體系審核的類型 第一方審核；由組織自己或以組織的名義進行 第二方審核；由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行 第三方審核；由外部獨立的組織進行。 TCCCJP111 第三章 環(huán)境管理體系認證審核 的策劃和準備 第一節(jié) 確定審核范圍 第二節(jié) 組成審核組 第三節(jié) 制定審核計劃 第四節(jié) 準備審核工作文件 TCCCJP112 第一節(jié) 確定審核范圍 一、確定審核范圍的重要性 二、確定審核范圍的因素 三、審核范圍確定的依據(jù) 四、審核范圍的描述 五、認證中涉及審核范圍的工作 TCCCJP113 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據(jù) ? 認證證書和宣傳材料的重要內容 ? 向相關方證明體系符合性的證據(jù) TCCCJP114 審核范圍的確定依據(jù) ? 基于組織的管理權限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 TCCCJP115 確定審核范圍應考慮下列因素： 受審核方組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍。 環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性。 管理者對組織投入產(chǎn)出的責任。 受審核方的特殊情況，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。 TCCCJP117 學員練習 ? 內容：審核范圍練習 ? 目的：能夠基本準確描述審核范圍 ? 方法：分組練習 ? 時間： 30 分鐘 ? 要求：理解管理權限、現(xiàn)場區(qū)域、動領域的基本含義并正確描述審核范圍 ? 每個組有一個學員上臺講解 TCCCJP118 第二節(jié)：組成審核組 一、審核組組成 二、審核組長 三、審核組成員 TCCCJP119 審核組的組成 ?認證機構要根據(jù)受審核方的規(guī)模、特點和環(huán)境影響委派合適的人選擔任審核組長，并組建審核組，以實施第一階段審核和第二階段審核。 ?審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員。 TCCCJP122 第一階段審核的程序 1 文件審核 2 現(xiàn)場審核計劃 3 審核實施 4 審核報告 TCCCJP123 文件審核的目的 1: 評價受審核方的環(huán)境管理體系文件（主要是環(huán)境管理手冊和環(huán)境管理程序文件）是否滿足 ISO14001標準及相關環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進行現(xiàn)場審核。 TCCCJP124 文件審核的要求 1 文件內容是否覆蓋并符合環(huán)境管理體系標準全部要素中的管理要求，不應回避和遺漏。 3 初步審查文件的合理性。 5 名詞和術語是否符合 GB/T24001ISO14001標準的要求 TCCCJP125 學員練習 文件審核 目的：使學員掌握審核文件的基本方法和技巧 內容：審核手冊及 5個程序文件 要求：學員自己看文件 90分鐘 小組討論寫出文件審核結論 45分鐘 教師講評、總結 60分鐘 TCCCJP126 環(huán)境管理手冊的審核 審查手冊是否簡要描述了環(huán)境管理體系的 17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關系。 是否闡明組織的環(huán)境方針。 是否清晰描述了環(huán)境管理體系文件，包括其層次、結構及相互關系。 是否闡明了體系依據(jù)的標準和體系建立實施的范圍。 每一程序文件是否明確闡述該程序的目的和范圍。 ?程序及方法描述是否清晰，具備可操作性，是否具備可檢查性。 運行控制、應急程序是否提出明確的運行標準。 適用于公司與環(huán)境相關的法律 、 法規(guī)及其它要求 。 審核組成員：組長：許燕；組員：王非 審核日程：審核工作為期 2天 ， 2023年 1月 89日 具體審核日程安排如下： 第一天： 1月 8日 8： 00 見面會 審核組長介紹本次審核的審核目的 、 審核方法 、 審核內容及具體審核日程安排 。 環(huán)境管理者代表簡要介紹公司環(huán)境管理體系建立及實施情況 。 TCCCJP130 10： 30 環(huán)境因素的識別與評價； 目標、指標及環(huán)境管理方案的合理性及進展情況 13： 30 目標指標及環(huán)境管理方案的合理性及進展情況 14： 30 法律 、 法規(guī)及其它要求的獲取 ， 確定及守法情況 16： 30 與環(huán)境管理體系有關的信息交流記錄及所采取的相應措施 17： 30 審核組內部總結 第二天： 1月 9日 8： 00 參觀現(xiàn)場 ， 了解公司的廠區(qū)布局及環(huán)境 、 公司的生產(chǎn)及工藝特點 ， 現(xiàn)場