【正文】 ......................74127．工程項目全面竣工驗收的依據(jù) ........................74128．工程項目全面竣工驗收的步驟 ........................75129．工程項目竣工驗收的組織形式 ........................76130．工程遺留問題及處理 ................................76131．工程質(zhì)量保修責任 ..................................77132．工程項目檔案管理 ..................................77十八、工程項目后評價管理 ...............................78133．工程項目后評價的含義 ..............................78134．工程項目后評價的作用 ..............................79135．工程項目后評價的組織和管理 ........................79136．工程項目后評價酌原則 ..............................80137．工程項目后評價的依據(jù) ..............................81138．工程項目后評價的主要內(nèi)容 ..........................81139．后評價工程項目選擇 ................................82十九、工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理 .............83140．工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理制度 ..........83141．工程項目管理參與單位市場準入資格管理 ..............83142．工程項目管理服務單位和施工單位的執(zhí)業(yè)管理 ..........84143．工程項目管理專業(yè)技術(shù)崗位準入資格管理 ..............85144．工程項目管理參與單位和人員資質(zhì)證書管理 ............86145．工程項目管理人員的執(zhí)業(yè)水準和培訓教育 ..............87二十、工程項目監(jiān)督管理 .................................87146．政府主管部門監(jiān)督檢查 ..............................87147．工程項目稽查 ......................................88148．工程項目審計 ......................................88149．工程項目公示和聽證 ................................89150．社會輿論監(jiān)督 ......................................90附錄：《工程項目管理導則》主要政策文件索引 .............91一、總 則1．編寫本導則的目的和依據(jù)工程項目投資建設是為經(jīng)濟和社會發(fā)展提供重要物質(zhì)基礎(chǔ)的活動。工程項目管理水平高低，直接關(guān)系工程項目投資建設的成敗。本導則從我國實際情況出發(fā)，依據(jù)國家現(xiàn)行有關(guān)工程項目投資建設的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，運用現(xiàn)代項目管理理論、知識和方法，吸收工程項目管理成功經(jīng)驗和研究成果，并參考相關(guān)國際通行規(guī)則和慣例編寫。工程項目按投資來源分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目；按建設性質(zhì)分為新建項目、改建項目、擴建項目；按項目用途分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等；按功能效益分為競爭項目、基礎(chǔ)設施項目、公益性項目。3．共性項目管理含義和任務現(xiàn)代意義的工程下古墓管理是運用科學的理念、程序和方法，采取現(xiàn)金的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目投資建設進行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系列活動。4．工程項目管理基本原則工程項目管理應遵循以下基本原則：科學化原則。規(guī)范化原則。專業(yè)化原則。效能化原則。5．工程項目管理主體和層次工程項目管理按行為主體分為項目內(nèi)部管理和外部管理兩個層次。工程項目內(nèi)部管理，是指項目單位、施工單位和項目管理服務單位，對各自負責的工程項目投資建設活動實施的管理。工程項目內(nèi)部管理主要是通過建立和運行科學的管理體系實現(xiàn)。外部管理方式和內(nèi)容因投資主體不同而不同，主要是從工程項目的外部性影響和約束方面進行管理。政府部門主要通過法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范和行政許可對工程項目實施外部管理，具有強制約束作用。其中，大部分條目是對國家現(xiàn)行規(guī)定的概括、解讀和強調(diào)，部分條目是對已有成功管理經(jīng)驗和作法的推介，少數(shù)條目則是按現(xiàn)代化管理要求提出的倡導性主張。參與工程項目投資建設不同層面、階段、環(huán)節(jié)管理和服務的部門、單位及人員，可根據(jù)不同項目類型和各自的管理、服務范圍，選用本導則的全部或部分內(nèi)容。工程項目周期一般分為四個主要階段：前期階段、準備階段、實施階段和投產(chǎn)運營階段。項目周期的不同階段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點也不同。8．工程項目投資建設程序工程項目投資建設程序（簡稱建設程序）是指國家有關(guān)行政部門或主管單位按投資建設客觀規(guī)律、項目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點，對工程項目投資建設的步驟、時序和工作深度等提出的管理要求。工程項目投資建設程序，由客觀規(guī)律性程序和主觀調(diào)控程序構(gòu)成。例如，先勘察、后設計，先設計、后施工，先竣工驗收、后投產(chǎn)運營等。主管調(diào)控程序是指有關(guān)行政管理部門按其調(diào)控意愿和只能分工定制的管理程序。這些程序具有行政強制約束作用，項目單位不得繞過或逃避管理程序，違規(guī)建設。具體的項目分類及其適用的行政管理程序， 《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》有明確規(guī)定：政府投資的項目，實行審批制管理程序；企業(yè)投資建設的重大和限制類項目，實行核準制管理程序；核準目錄之外的企業(yè)投資建設項目，除國家法律、法規(guī)和國務院專門規(guī)定禁止投資的項目外，實行備案制管理程序。各級政府投資主管部門，如發(fā)展改革部門，牽頭負責政府投資項目的審批工作。審批制項目的具體行政管理程序，在《國務院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》中有明確規(guī)定：實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書；第二步，項目單位依據(jù)項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；第三步，項目單位項目發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批文件；最后，項目單位依據(jù)可行性研究報告批復文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)，向建設主管部門申請項目開工手續(xù)。11．核準制項目行政管理程序?qū)嵭泻藴手频捻椖?，由國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門研究提出，報國務院批準后定期頒布《政府核準的投資項目目錄》 。核準制項目在辦理各項行政管理手續(xù)過程中，應按政府主管部門的相關(guān)標準、規(guī)范和格式準備各類項目文件和報告。 《國務院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》明確規(guī)定了備案制項目的行政管理程序：實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)；備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復文件，向建設主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。備案項目文件的具體內(nèi)容和格式等，由各級發(fā)展改革部門根據(jù)本地實際情況確定。13．外商投資項目行政管理程序外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等類外商投資項目。外商投資項目行政管理主體為各級發(fā)展改革部門。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述外商投資項目核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務院核準的項目，由項目單位向項目所在地省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。14．境外投資項目行政管理程序?qū)τ趪鴥?nèi)各類法人（投資主體）直接在境外（包括香港、澳門特區(qū)及臺灣地區(qū)）及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)在境處進行的投資（包括新建、購并、參股、增資、再投資）項目，國家發(fā)展改革委專門制定了《境外投資項目核準暫行管理辦法》 ，對境外投資項目進行相應管理。資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。大額用匯類項目，除石油、礦山等資源開發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額 1000 萬美元及以上的境外投資項目。中方投資額 3 000 萬美元以下的資源資源開發(fā)類項目和中方投資用匯額 1 000 萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級發(fā)展改革部門核準，項目核準權(quán)不得下放。境外投資項目申請核準時，應提交項目申請報告以及核準要求的相關(guān)文件、資料。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。國外貸款投資項目，包括借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國貸款備選項目規(guī)劃后，方可進入相應的報批程序。國家發(fā)展改革委員會根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規(guī)劃（備選項目庫） ，并據(jù)此制定和下達年度項目簽約計劃。納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應區(qū)別不同情況履行審批、核準或備案手續(xù)：由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府府直接投資項目進行管理；由省級政府負責償還或提供還款擔保的項目，按照省級政府直接投資項目進行管理，其項目審批權(quán)限，按國務院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，審批權(quán)限不得下放；由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目，參照《政府核準的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。投資補助是指對符合條件的企業(yè)投資項目和地方政府投資項目給予投資資金補助。投資補助和貼息資金均為無償投入。申請中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目，由省級發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批。三、工程項目外部約束條件管理17．工程項目投資建設的外部條件外部條件是指除工程項目投資建設自身應具備的場地、資金、技術(shù)、人才等條件外，所涉及的各種外部約束和配套條件，包括發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源配置、環(huán)境容量和社會條件等。項目單位在工程項目投資建設的各個階段，必須按規(guī)定到政府相關(guān)部門辦理批（核）準手續(xù)，分別取得許可、承諾、證明或者允許后，方可開展各項工作。我國實行三級三類規(guī)劃管理體系。國家級總體規(guī)劃，即中央政府編制的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，經(jīng)全國人民代表大會審議批準，是引領(lǐng)調(diào)控全局的宏觀規(guī)劃。區(qū)域規(guī)劃，即跨行政區(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細化，如東北地區(qū)振興規(guī)劃、促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃、珠江三角洲地區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要等。各類投資主體投資興建的工程項目，均須在規(guī)劃的約束和指導下進行選擇和決策。為滿足規(guī)劃要求，實現(xiàn)有準備的滾動建設和可持續(xù)發(fā)展，政府投資主管部門應根據(jù)規(guī)劃要求建立備選項目庫。為了加強城鄉(xiāng)規(guī)劃管理，協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)空間布局，改善人居環(huán)境，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，各級政府組織制定和實施城鄉(xiāng)規(guī)劃，包括城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃、鄉(xiāng)規(guī)劃和村莊規(guī)劃。詳細規(guī)劃分為控制性詳細規(guī)劃和修建性詳細規(guī)劃。19．產(chǎn)業(yè)政策引導和約束產(chǎn)業(yè)政策是國家為實現(xiàn)一定經(jīng)濟社會發(fā)展目標、促進產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展、進行產(chǎn)業(yè)集群和結(jié)構(gòu)調(diào)整、實行行業(yè)準人而制定的干預調(diào)控政策。 《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄》規(guī)定了當前及今后一定時期內(nèi)國家鼓勵、限制和淘汰的產(chǎn)業(yè)種類?！懂a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄》由國家發(fā)展改革委編制，經(jīng)國務院批準后定期頒布實施，實行滾動調(diào)整，現(xiàn)行版本為 2022 年版本。產(chǎn)業(yè)指導目錄之外的產(chǎn)業(yè)均為允許類產(chǎn)業(yè)。例如，能源消耗技術(shù)政策循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)政策、工業(yè)產(chǎn)品加工技術(shù)政策等。工程項目技術(shù)政策要求，主要體現(xiàn)在構(gòu)造和比選工藝技術(shù)方案上。自然資源是人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要物質(zhì)條件。各類工程項目投資建設都會受到礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源、氣候資源等自然資源的制約。礦產(chǎn)資源開發(fā)類項目和消耗自然資源量較大的工程項目，尤其要認真對待資源約束，從建設資源節(jié)約型社會的角度，科學開發(fā)、合理利用和節(jié)約自然資源。國家對工程項目審批實行環(huán)境保護“一票否決制” ?！吨腥A人民共和國環(huán)境影響評價法》規(guī)定，凡在我國領(lǐng)域和管轄海域內(nèi)建設對環(huán)境有影響的工程項目，都要對項目可能造成的環(huán)境影響進行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，并進行跟蹤監(jiān)測和管理。各級環(huán)境保護行政主管部門負責本級區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護管理工作，負責工程項目的環(huán)境影響評價審查和管理。23．土地條件約束我國人多地少，國家實行嚴格的土地管理制度，建設用地是工程項目最嚴格的外部約束條件。工程項目建設用地通過兩種方式獲得：一是有償轉(zhuǎn)讓，即公開掛牌，經(jīng)過招標、拍賣程序或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等有償方式，由政府出讓給用地者；二是無償劃撥。土地使用性質(zhì)由規(guī)劃確定，城市以及農(nóng)村集體土地均不得隨意改變土地用途。工程項目建設用地，需經(jīng)國土資源管理部門審查、批準。項目單位必須到國土資源管理部門辦理建設用地批準手續(xù)，方可建設項目。因此，工程項目投資建設必然受到水資源的制約。為做到合理用水、節(jié)約用水，工程項目特別是用水量大的工業(yè)項目，應盡可能采用單位產(chǎn)品耗水指標低的先進技術(shù)，將水耗指標作為工藝技術(shù)方案比選的