【正文】 項(xiàng)目段片內(nèi)可能沒有）。所謂“突出重點(diǎn)”就是要突出四個方面的重點(diǎn)：一是法律法規(guī)明確規(guī)定由工商部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的行業(yè)或項(xiàng)目。三是圍繞當(dāng)前當(dāng)?shù)卣蛏霞壊渴鸬闹匾蝿?wù)。所謂“統(tǒng)籌兼顧”就是要提高監(jiān)管效能。3．巡查工作要留有痕跡。做好記錄很重要：一是能夠證明你的工作任務(wù)完成情況，二是能夠防范監(jiān)管問責(zé)風(fēng)險。4．做好巡查記錄：一是做好紙質(zhì)巡查記錄。二是做好電子巡查記錄。已做紙質(zhì)巡查記錄的，也要做電子巡查記錄。這里講的巡查檔案主要是針對紙質(zhì)檔案。這些材料要定時整理歸檔或移交工商所專人保管。主要指巡查信息記錄中的巡查項(xiàng)目欄內(nèi)容要完整，要把所有當(dāng)次巡查中檢查的項(xiàng)目都標(biāo)示出來，不能只簡單地隨便選一、兩個項(xiàng)目。這樣做的后果至少有三個不利：不利體現(xiàn)你工作水平，不利體現(xiàn)你工作實(shí)績，不利反映企業(yè)的真實(shí)情況。巡查記錄無論是紙質(zhì)還是電子的都要求內(nèi)容要完整、巡查結(jié)果與檢查項(xiàng)目和處理情況要統(tǒng)一?！钡牵谘膊轫?xiàng)目中 “許可證已過期失效”欄目中沒有標(biāo)示，巡查情況處理結(jié)果中選擇了“未發(fā)現(xiàn)巡查對象有違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章的行為”，巡查記錄明顯前后不對應(yīng)、不統(tǒng)一。如在日常檢查中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)要抽查某戶經(jīng)濟(jì)戶口的巡查情況，段片長不是找不到巡查紙質(zhì)記錄，就是找不到相關(guān)處理方書，如行政指導(dǎo)通知書、責(zé)令改正通知書等。4．巡查發(fā)現(xiàn)的問題要及時處置。如：該責(zé)令改正的要跟蹤督促改正、立案查處的要立案查處、該抄告相關(guān)部門的要上報(bào)抄告。（三）對企業(yè)法定代表人實(shí)施監(jiān)管省局2011年7月出臺了《企業(yè)法人法定代表人信用監(jiān)督管理辦法》。一方面，企業(yè)法人的法定代表人擁有直接控制企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為的權(quán)力，其在職權(quán)范圍內(nèi)所從事的活動均視為其所代表的企業(yè)法人的行為，因此，法定代表人的信用行為與企業(yè)法人的信用行為緊密關(guān)聯(lián)，加強(qiáng)法定代表人的信用建設(shè)是加強(qiáng)企業(yè)信用建設(shè)的重要組成部分。2．工商所對企業(yè)法人法定代表人的信用監(jiān)管任務(wù)。①基礎(chǔ)信息。如：姓名、性別、出生日期、身份證號、學(xué)歷、住址等基本情況，任職企業(yè)名稱，任職經(jīng)歷，以及股權(quán)持有情況等。②良好信用信息。如：法定代表人擔(dān)任社會職務(wù)情況，所任職企業(yè)合法生產(chǎn)經(jīng)營情況，法定代表人及其所任職企業(yè)獲得政府（行政部門、社團(tuán)組織）表彰情況等。③不良信用信息?！皇欠ǘù砣藷o正當(dāng)理由拒絕、推脫或不配合工商行政管理部門巡查監(jiān)管或行政執(zhí)法，法定代表人在接受工商部門調(diào)查時不如實(shí)陳述或故意隱瞞有關(guān)事實(shí)的；二是法定代表人是企業(yè)股東（出資人），但未按照法律法規(guī)或章程規(guī)定履行出資義務(wù)的； ▲三是法定代表人所任職企業(yè)應(yīng)當(dāng)辦理法定代表人變更登記而逾期未辦理變更登記的；▲四是所任職企業(yè)存在違法行為被工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期整改，超過規(guī)定期限未整改落實(shí)的；▲五是所任職企業(yè)存在違法行為的；六是法定代表人正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的；正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝的；七是擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人并對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；八是擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；九是個人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模皇沁`反《食品安全法》第92條以及其他法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定不得擔(dān)任法定代表人的其他情形的。）⑵對企業(yè)法定代表人實(shí)施警示或限制措施。對前五項(xiàng)的情形的，工商所可以在信用信息監(jiān)管平臺中對其實(shí)施工商事務(wù)警示，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，提醒工商工作人員加強(qiáng)對相關(guān)事項(xiàng)的審查。（在其任職限制期限內(nèi)，不予登記其擔(dān)任任何企業(yè)法人的法定代表人）⑶實(shí)施法定代表人約談、培訓(xùn)、抄告和公示。另外，可以按照自愿原則組織其參加培訓(xùn)，培訓(xùn)的主要內(nèi)容為工商行政管理相關(guān)法律法規(guī)，培訓(xùn)合格的，工商機(jī)關(guān)可結(jié)合其失信行為的整改情況對其實(shí)施信用修復(fù)。注意事項(xiàng)：本辦法只適用于企業(yè)法人法定代表人，非企業(yè)法人的法定代表人暫不列入該辦法的管理范疇。（四）對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)施工商事務(wù)警示和限制。實(shí)施部分警示的，應(yīng)由工商行政管理所領(lǐng)導(dǎo)或縣以上工商行政管理機(jī)關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；實(shí)施全部警示的，應(yīng)經(jīng)本級局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。實(shí)施限制的程序，對本級登記機(jī)關(guān)登記（縣局）的企業(yè)實(shí)施限制的，應(yīng)由工商所上報(bào)本級局的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；對上級登記機(jī)關(guān)登記（市局）的企業(yè)實(shí)施限制的，應(yīng)經(jīng)本局的分管局領(lǐng)導(dǎo)同意，上報(bào)登記機(jī)關(guān)（市局）對應(yīng)的承辦部門領(lǐng)導(dǎo)審核、分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。2．規(guī)定在實(shí)施警示或者限制時，必須明確警示或者限制的具體事項(xiàng)（對那一方面的業(yè)務(wù)進(jìn)行限制）和期限。3．修改、解除警示或者限制，按照誰限制，誰修改的原則進(jìn)行，具體程序按照實(shí)施的程序進(jìn)行。信用指導(dǎo)的主要方式：信用教育、信用培育 、信用反饋、信用提示和信用修復(fù)。對信用監(jiān)管等級較高的企業(yè)，指導(dǎo)其培育參與爭創(chuàng)馳（著）名商標(biāo)、知名字號、“守合同重信用”等活動，以獲取更多的信用資產(chǎn)。對信用監(jiān)管等級下降的企業(yè)，幫企業(yè)分析原因，指導(dǎo)企業(yè)開展整改，積極修復(fù)信用（信用修復(fù)是由企業(yè)申請，工商所審核，報(bào)各縣（市、區(qū)）信用辦修復(fù)）。宣傳工商部門開展企業(yè)信用管理，建立經(jīng)濟(jì)戶籍庫的意義和作用，促進(jìn)信用管理由“工商主動、企業(yè)被動”向“工商主動，企業(yè)自覺”轉(zhuǎn)變，讓信用建設(shè)成為企業(yè)自覺自愿的行為，成為工商部門維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的有力抓手?？傮w思路是：要跳出“部門小信用”的圈子，樹立建設(shè)“社會大信用”的理念，充分發(fā)揮工商部門職能作用，逐步形成企業(yè)重視、政府部門齊抓共管、全社會廣泛參與的良好工作格局，為構(gòu)建和諧社會起到基礎(chǔ)性的引導(dǎo)和調(diào)控作用。三是要結(jié)合正在開展的市場中介組織專項(xiàng)治理，積極推進(jìn)中介組織信用建設(shè)。一家會計(jì)師事務(wù)所由于違法，被我們評定為嚴(yán)重失信企業(yè)，政府部門、事業(yè)單位、國有企業(yè)和國有控股企業(yè)及政府投資項(xiàng)目三年內(nèi)不得委托其從事中介業(yè)務(wù)。應(yīng)該說，對整個中介行業(yè)特別是會計(jì)師事務(wù)所起到了很大的震懾作用。由此我也想到了我們平常的工作，我們有的干部老抱怨企業(yè)信用監(jiān)管太難，“工商沒地位，企業(yè)不聽話”，而實(shí)際上，不是企業(yè)不聽話，而是我們業(yè)務(wù)不熟不像話，不是企業(yè)愛來事，而是我們措施不力沒本事，只要我們監(jiān)管到位了，有作為了，那工商就有權(quán)威、有地位，這就是有為有位。要由原有側(cè)重企業(yè)信用信息內(nèi)部應(yīng)用，通過評定企業(yè)信用等級實(shí)施分類監(jiān)管的工作思路，調(diào)整為更加側(cè)重企業(yè)信用信息的社會化應(yīng)用，更加側(cè)重培育企業(yè)信用觀念和企業(yè)信用資產(chǎn)。一方面要形成工商部門的信用監(jiān)管合力，各單位、各部門要樹立“一盤棋”思想，各負(fù)其責(zé)，各司其職，將信用監(jiān)管與執(zhí)法辦案、行政許可、綜合業(yè)務(wù)管理及12315等系統(tǒng)有效銜接。要進(jìn)一步加強(qiáng)與政府其他部門的溝通協(xié)調(diào)，繼續(xù)用好企業(yè)監(jiān)管信息抄告平臺和市場中介組織信用信息網(wǎng)，促進(jìn)部門協(xié)作，增強(qiáng)執(zhí)法效能。四、兩個辦法的具體解讀（一）《企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法》第一章 總則 辦法闡述得很清楚，就不講了。二是信用辦。三是工商所要指定一名所領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任信用監(jiān)管指導(dǎo)員，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)企業(yè)信用指導(dǎo)工作。第三章第四章 主要講信用信息征集和信用評價信息采集的原則是“誰登記、誰錄入”，“誰監(jiān)管、誰錄入”，“誰處罰、誰錄入”，“誰錄入、誰負(fù)責(zé)”和“誰更正、誰負(fù)責(zé)”。辦法中涉及到企業(yè)信用的信息主要有四類，一是基礎(chǔ)信用信息。二是信用積累信息。這里的信息，企業(yè)存續(xù)情況可以由系統(tǒng)自動生成得分，企業(yè)榮譽(yù)信息這一部份，屬于工商部門認(rèn)定授予的榮譽(yù)，可以由系統(tǒng)自動生成得分，其他政府部門認(rèn)可的良好信用信息，要由采集部門手工錄入；企業(yè)管理者素質(zhì)、工商監(jiān)管和其他信息，也要由采集人員手工錄入。主要是指企業(yè)違法違章經(jīng)營信息、企業(yè)退出市場信息和其它不良信用信息。主要是指與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況相關(guān)的信息。信息征集的時間是隨時征集，可以通過年檢、巡查、執(zhí)法辦案時征集信息，也可以隨時接受企業(yè)的申報(bào)。第十四條　也就是企業(yè)對信用信息有異議并提出修改申請的，由各級信用辦負(fù)責(zé)。計(jì)分指標(biāo)分為基礎(chǔ)信用、信用積累和信用流失三個大項(xiàng)指標(biāo)。就是說，如果有一個企業(yè)，它有很多榮譽(yù)，比如在信用積累上加了20分，但是它又在某一天違反了工商法規(guī)，要扣減10分，那么這個企業(yè)的評價得分還是只能為10010=90分，而不是100+2010=110分。還有就是評價的時點(diǎn)不同，過去的評價方式是以每年12月31日企業(yè)的實(shí)時信用類別為該企業(yè)本年度的信用類別，這里講的是年度信用類別，現(xiàn)在的評價方法中每個指標(biāo)都有一定的計(jì)分周期，一般都是一周年，個別比較嚴(yán)重的指標(biāo)影響2周年（比如被撤銷登記和被追究刑事責(zé)任的），因此，現(xiàn)在的信用類別指的是實(shí)時的信用類別。分支機(jī)構(gòu)屬于法人的，那它的信用類別不影響所隸屬的企業(yè)，因?yàn)樗梢元?dú)立承擔(dān)責(zé)任；分支機(jī)構(gòu)是非法人的，因?yàn)樗鼰o法獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，所以它的信用評價類別就影響所隸屬的企業(yè)，這樣規(guī)定，有利于促進(jìn)母公司對其加強(qiáng)管理。評價報(bào)告主要記載評價結(jié)果和相關(guān)信用信息，可以提供給相關(guān)部門，以后，我們出具企業(yè)信用證明用評價報(bào)告來體現(xiàn)，但評價報(bào)告中只有信用信息，沒有評價結(jié)果（因?yàn)閲铱偩忠?guī)定評價結(jié)果不向社會公開）。對信用評價為A級以上的企業(yè)，可推薦參加“知名商標(biāo)”、“著名商標(biāo)”、“馳名商標(biāo)”、“知名字號”等有關(guān)信用資產(chǎn)的評選認(rèn)定；對信用評價為AA級及以上的企業(yè)，還可推薦參加“守合同重信用”單位的評選。第六章 信用監(jiān)管。監(jiān)管的內(nèi)容是：對新設(shè)立企業(yè)（指開業(yè)不到6個月）和新遷入企業(yè)（指由其他轄區(qū)遷入本轄區(qū)），進(jìn)行開業(yè)回訪，重點(diǎn)檢查其登記事項(xiàng)執(zhí)行情況以及是否在規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)等。 這里我想說明一下，雖然辦法對A類及以上企業(yè)沒有作硬性規(guī)定，但我們到基層調(diào)研時，不少工商所領(lǐng)導(dǎo)和人員表態(tài)說，為確保監(jiān)管到位，他們還是堅(jiān)持A類企業(yè)一年巡查一次，我們認(rèn)為這也可以。重點(diǎn)開展案后回查和法律法規(guī)要求檢查的內(nèi)容，檢查存在問題的整改情況。辦法中要求的新開業(yè)回訪和案后回查，都是法律法規(guī)規(guī)定必須做的，我們在辦法中作了強(qiáng)調(diào)。這體現(xiàn)了辦法原則性和靈活性相結(jié)合的原則。第三十條，規(guī)定以下3種類型企業(yè)列入T類企業(yè)范圍：（一）流通環(huán)節(jié)的食品經(jīng)營戶。（三）沒有具體核定經(jīng)營范圍的企業(yè)。（原來【2010】299號文規(guī)定，AT半年至少巡查一次，BT每季度至少巡查一次，CT每兩個月至少巡查一次，DT每個月至少巡查一次）原來是10類，減少為3類。應(yīng)該說，這些企業(yè)是否符合前置審批條件要求，應(yīng)由前置審批部門進(jìn)行核定；他們前置審批事項(xiàng)的履行情況也應(yīng)歸口由前置審批部門進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，無需列入工商部門重點(diǎn)監(jiān)管的范疇；且工商部門對這些行業(yè)的監(jiān)管缺乏必備的專業(yè)知識和必要的專業(yè)設(shè)備，缺乏有效的管理手段和措施，原辦法對這些行業(yè)的巡查內(nèi)容與其他一般行業(yè)沒有差別，比如說易燃易爆物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、存儲，歌舞廳、桑拿、洗浴等等，我們到這些企業(yè)巡查，沒有辦法看懂他們專業(yè)的設(shè)備符不符合標(biāo)準(zhǔn)，他們的經(jīng)營行為是否違反有關(guān)法律規(guī)定，到這些企業(yè)巡查也只能看看證照是否齊全。調(diào)整以后，我們可以更加有效整合執(zhí)法力量，更加突出巡查監(jiān)管的針對性。各地可以根據(jù)本轄區(qū)實(shí)際情況，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和其它監(jiān)管要素，確定本轄區(qū)的重點(diǎn)監(jiān)管對象，監(jiān)管內(nèi)容和頻率自行確定（原則是誰確定為重點(diǎn)監(jiān)管對象，誰確定監(jiān)管內(nèi)容和頻率）。巡查監(jiān)管計(jì)劃應(yīng)包含巡查對象和巡查項(xiàng)目等內(nèi)容。二是為保護(hù)干部。第三十四條，這主要基于減輕基層負(fù)擔(dān)的考慮。關(guān)于這一條，我想說明一下，雖然我們不做硬性規(guī)定，但我們下基層調(diào)研時，不少工商所人員說，對一些容易產(chǎn)生責(zé)任事故的行業(yè)進(jìn)行巡查時，為規(guī)避執(zhí)法風(fēng)險，他們還是建議建立紙質(zhì)檔案，我們也認(rèn)為可行。該移交的移交，該處理的處理，該繼續(xù)關(guān)注的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)關(guān)注，不能受次數(shù)影響。原來叫警示鎖定和禁止鎖定，改為警示和限制。我們警示分為部分警示和全部警示，用于提醒、警示工商行政管理人員在辦理該企業(yè)的相關(guān)工商業(yè)務(wù)時，加強(qiáng)對相關(guān)事項(xiàng)的審查，審慎予以核準(zhǔn)。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)以下情形時，工商行政管理機(jī)關(guān)可以依據(jù)其違法違規(guī)行為情況或涉嫌違法違規(guī)行為情況，對其相關(guān)工商事務(wù)實(shí)施部分警示或全部警示：（一）企業(yè)登記或備案事項(xiàng)與實(shí)際情況不符，且未辦理登記或備案的；（二）企業(yè)因違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)被工商行政管理機(jī)關(guān)立案調(diào)查的。原有的程序太復(fù)雜，既不便于操作，也容易存在越權(quán)、越位的風(fēng)險。這里所說的分管領(lǐng)導(dǎo)不是單純指分管注冊的領(lǐng)導(dǎo)，而是指分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)。限制具有鎖定功能，我們要謹(jǐn)慎辦理，如強(qiáng)行辦理，可能存在瀆職風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)存在以下情形時，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其違法違規(guī)行為情況，對其相關(guān)工商事務(wù)實(shí)施部分限制或全部限制：（一）被政府或有關(guān)部門責(zé)令關(guān)閉，或被吊銷、撤銷前置許可證件和審批文件，不依法辦理變更或注銷登記的； （二）拒不執(zhí)行工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰決定或司法部門已生效的法律文書的；（三）企業(yè)涉嫌違法達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)，案件移送公安機(jī)關(guān)處理，尚未結(jié)案的；（四）司法部門、紀(jì)檢監(jiān)察和其他政府部門要求工商行政管理部門協(xié)助執(zhí)行的。對本級登記機(jī)關(guān)登記的企業(yè)或轄區(qū)內(nèi)下級登記機(jī)關(guān)登記的企業(yè)實(shí)施限制的，應(yīng)由承辦部門上報(bào)本級局的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；對上級登記機(jī)關(guān)登記的企業(yè)實(shí)施限制的，應(yīng)經(jīng)承辦部門的分管局領(lǐng)導(dǎo)同意，上報(bào)登記機(jī)關(guān)對應(yīng)的承辦部門領(lǐng)導(dǎo)審核、分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。第四十五條，規(guī)定在實(shí)施警示或者限制時，必須明確警示或者限制的具體事項(xiàng)（對那一方面的業(yè)務(wù)進(jìn)行限制）和期限。第四十八條，修改、