【正文】 001000資 產(chǎn) 規(guī) 模（ 十 億 元 ）050100150202250300350數(shù) 量基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模開 放 式 基 金 資 產(chǎn) 規(guī) ?；?金 數(shù) 量開 放 式 基 金 數(shù) 量基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模 開 放 式 基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模 基 金 數(shù) 量 5 19 33 50 67 104 153 206 321開 放 式 基 金 數(shù) 量 2 13 50 99 152 2681998 1999 2022 2022 2022 2022 2022 2022 2022 表 1: 我國開放式基金品種的分布（截至 2022 年 12 月 31 日）數(shù)量 (只) 規(guī)模 (十億) 比例（ %）股票 170 混合 107 債券 25 40 保本 5 總額 347 100（2）我國基金管理公司情況截止 2022年 12月 31日，我國共有基金管理公司 58家，注冊資本在 12億元，絕大多數(shù)為 1億元。截止 2022年 12月 31日，58 家基金管理公司管理基金的數(shù)量已達 347只?；鹳Y產(chǎn)凈值總額達 32,。我國基金管理公司的營業(yè)收入主要來源于基金管理費?；鸸芾砉镜馁M用主要包括工資及福利費、研究開發(fā)費、辦公費和以營銷費為主的其他費用。目前，基金管理公司之間競爭日趨激烈，主要表現(xiàn)在產(chǎn)品競爭、客戶競爭、價格競爭、渠道競爭、人才競爭、服務競爭等幾個方面。尤其是中國證監(jiān)會出臺的《關于完善基金管理公司董事人選制度的通知》 、 《關于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》 、 《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》等一系列操作性文件，要求基金管理公司近一步完善法人治理結構，實行獨立董事制度，完善內(nèi)控機制，開展對外技術合作，通過制度性創(chuàng)新推動基金管理公司建立自我約束機制，樹立取信于市場，取信于社會的經(jīng)營理念，提高規(guī)范運作水平，凈化市場環(huán)境。2022年，資本市場發(fā)生了重大的轉折，滬、深指數(shù)最高漲幅分別達到 %和 %，創(chuàng)歷史新高；我國資本市場正在進入一個嶄新的發(fā)展階段，證券行業(yè)面臨一個重要的發(fā)展機遇期。目前我國證券投資基金的資金主要來源于保險資金和居民儲蓄，保險資金方面，保險資金投資于基金的規(guī)模仍有非常大的潛力；居民儲蓄方面，根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，目前我國居民儲蓄存款每年以 1萬億元左右的速度增加，截至 2022年 12月底，全國居民儲蓄存款余額達到了 。2022 年 1至 12月，有 58只基金獲批發(fā)行，首募總規(guī)模達到 ，單只新基金的平均首募規(guī)模達到，這一數(shù)字是去年同期水平的 。從圖 3我們可以看出中國中產(chǎn)階層正在迅速的增長，預計到 2022年中產(chǎn)階層將會達到總人口的 25%30％，而這部分人群的增長將是未來基金的長期穩(wěn)定的客戶群。XX基金公司由 AAA和兩個機構投資者共同發(fā)起設立。AAA是由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)督管理的非銀行金融機構，成立于 19XX年，注冊地點在 XX省某市，注冊資本 X億元。AAA憑借完善的法人治理結構、規(guī)范的經(jīng)營管理、良好的經(jīng)營業(yè)績被評為為數(shù)不多的優(yōu)秀 XX公司。根據(jù) XX基金公司規(guī)模以及崗位設置，人員數(shù)量初步擬定為 60人。 法人治理結構根據(jù)《證券投資基金法》、《基金管理公司管理辦法》、《關于實施基金管理公司管理辦法若干問題的通知》、《基金公司治理準則》等法律法規(guī)的總體要求，基金管理公司應建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結構，以保持公司規(guī)范運作，保證公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，維護基金設立基金管理公司項目可行性分析報告12持有人的利益。 董事會董事會向股東會負責，主要職責包括：執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和自有資金投資方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；決定公司內(nèi)部管理機構的設置；制定公司的基本管理制度；決定發(fā)起或者管理基金；決定公司基金管理計劃等。監(jiān)事會中國證監(jiān)會股 東 會董事會審計（合規(guī)）委員會資格審查（提名）委員會薪酬委員會管理層督察長設立基金管理公司項目可行性分析報告13 董事會專門委員會董事會設立三個專門委員會，在董事會領導下開展工作，分別是：審計（合規(guī)）委員會、資格審查（提名）委員會及薪酬委員會。（2）資格審查（提名）委員會的主要職責包括：對擬新增股東、董事候選人、專門委員會成員、管理層以及基金經(jīng)理等人員進行資格審查；定期評估董事的技能、經(jīng)驗、工作情況和董事會的構成情況等。 監(jiān)事會監(jiān)事會向股東會負責，依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，行使以下職權：檢查公司的財務；監(jiān)督和糾正董事、高級管理人員和督察員違反法律、法規(guī)、公司章程或者損害公司利益的行為。設立基金管理公司項目可行性分析報告14 督察長督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。 組織結構圖 5 基金管理公司組織架構圖交 易 部5人研 究 部8人投 資 部4人投資管理財務部3人信息技術部3人行政管理部2人基金運營 部6人基金運營市場部13人機構理財部6人市場營銷風險管理部3人監(jiān)察稽核部3人風險控制總經(jīng)理（1 人）投資決策委員會 風險控制委員會設立基金管理公司項目可行性分析報告15 總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施董事會決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作，主要行使下列職責：主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務的管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司的年度經(jīng)營計劃和投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設計、銷售和基金投資管理工作以及基金對外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機構設置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。投資決策委員會由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員組成。設立基金管理公司項目可行性分析報告16（2）風險控制委員會風險控制委員會也是非常設議事機構，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。 部門職責（1）投資管理部門①投資部投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。②研究部研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。③交易部交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。設立基金管理公司項目可行性分析報告17（2）風險管理部門①監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負責。②風險管理部風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。（3）市場營銷部門①市場部市場部負責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作。②機構理財部機構理財部是基金管理公司為適應業(yè)務向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)設立基金管理公司項目可行性分析報告18展的需要而設立的獨立部門，它專門服務于提供該類型資金的機構。兩塊業(yè)務必須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售資金清算；設立并管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會計核算工作并保管會計記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結果。（5）后臺支持部門①行政管理部設立基金管理公司項目可行性分析報告19行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。③財務部財務部是負責處理基金公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。（1）發(fā)展目標① 近期目標（2 年內(nèi)）管理兩只以上的證券投資基金，公司實現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價值，收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理設立基金管理公司項目可行性分析報告20性的投資風格，逐步確立自己的行業(yè)地位。（2）戰(zhàn)略實現(xiàn)方式① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施科學設立基金產(chǎn)品，逐步加強個性服務。② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。二是強化研究開發(fā)與投資業(yè)務的關聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務有效結合起來，加強研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務的借鑒性、服務性，為投資管理業(yè)務提供強大的支撐。④ 人力資源戰(zhàn)略措施完善組織結構，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動機制，保持合理的人才結構。并且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關系。與境外機構開展包括技術合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進軍國際市場進行積累和鋪墊。第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運作之后，在充分做好前設立基金管理公司項目可行性分析報告22期準備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準的前提下，根據(jù)市場運行特點和投資者需求，針對不同細分市場，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質(zhì)的投資理財服務，在借鑒國內(nèi)外同業(yè)先進經(jīng)驗的基礎上，實施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。（2）基金投資管理①堅持價值性投資理念價值型投資是相對于成長型投資而言的，主要投資于市