【正文】 別為77%、69%、61%%。有86%的經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為加入WTO后企業(yè)需要更多的中介服務(wù)。前言一次于2002年年底完成，在中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)民（私）營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)組織下，由“中國(guó)私營(yíng)企業(yè)研究”課題組執(zhí)行，針對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市203萬(wàn)戶私營(yíng)企業(yè)主進(jìn)行的權(quán)威調(diào)查，得出以下發(fā)現(xiàn)：　　? ％的私營(yíng)企業(yè)由國(guó)有或集體企業(yè)轉(zhuǎn)制而來(lái)　　? 資本與管理權(quán)仍然高度集中于業(yè)主　　? ％，遠(yuǎn)高于利潤(rùn)增長(zhǎng)率　　? ％的私營(yíng)企業(yè)主是各級(jí)人大代表、％的私營(yíng)企業(yè)主是各級(jí)政協(xié)委員　　? ％的私營(yíng)企業(yè)主是中共黨員，％是江澤民“七一’講話后，有什么具體打算”的回答統(tǒng)計(jì) 附表3：對(duì)“江澤民‘七 進(jìn)入新世紀(jì)，江澤民關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)的一系列重要論述使全社會(huì)對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)有了一個(gè)全新的認(rèn)識(shí)。這一重大理論突破，無(wú)疑使廣大私營(yíng)企業(yè)主備受鼓舞，私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。 從表1－1可以看出，各項(xiàng)指標(biāo)的絕對(duì)數(shù)量都有了較大的增長(zhǎng)，但是，由于近兩年國(guó)內(nèi)需求不太旺，所以除注冊(cè)資金增幅上升外，其他指標(biāo)的增幅均略有下降。 本次抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)也證實(shí)了這一點(diǎn)。由此可見(jiàn)，近兩年來(lái)私營(yíng)企業(yè)不僅在數(shù)量上快速增長(zhǎng)，其規(guī)模的擴(kuò)大更是迅速。值得注意的是，與1999年底相比，2001年的銷(xiāo)售額增長(zhǎng)了45％，而繳稅額卻增長(zhǎng)了57％。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，私營(yíng)企業(yè)的銷(xiāo)售利潤(rùn)率逐年下降，％，1999年為5％，％。 比較前后進(jìn)行的五次私營(yíng)企業(yè)調(diào)查、跨度為12年的主營(yíng)行業(yè)變化可以看出，制造業(yè)和商業(yè)飲食業(yè)依然比重最大，％、％。從表1－5中還可以看出，第一產(chǎn)業(yè)所占比重雖小，但增幅較大；從事建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、科研技術(shù)的私營(yíng)企業(yè)所占比重有所增加。 綜上所述，私營(yíng)企業(yè)的行業(yè)分布正逐步趨于合理，資本規(guī)模逐步擴(kuò)大，偷稅、漏稅等現(xiàn)象逐漸減少，但企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和效益卻沒(méi)有明顯改善。 （二）積極參與國(guó)有、集體企業(yè)重組、改制2000年至2002年正是各地國(guó)有、集體企業(yè)改制的高潮，％的被調(diào)查企業(yè)回答他們已兼并或收購(gòu)破產(chǎn)的國(guó)有企業(yè)，％的企業(yè)準(zhǔn)備兼并或收購(gòu)國(guó)有企業(yè)，％的企業(yè)已承包或租賃效益差的國(guó)有企業(yè)，％準(zhǔn)備承包或租賃效益差的國(guó)有企業(yè)。 ％的被調(diào)查企業(yè)是國(guó)營(yíng)、集體改制變?yōu)樗綘I(yíng)企業(yè)的，可見(jiàn)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有企業(yè)改制數(shù)量之多。 （三）從業(yè)人員增加被調(diào)查企業(yè)2001年全年雇傭員工人數(shù)的中位數(shù)是60人，雇傭半年以上不足一年的員工人數(shù)為20人，雇傭半年以下的員工人數(shù)為2人。由于私營(yíng)企業(yè)之間存在較大差距，不同企業(yè)的同一指標(biāo)很多呈偏態(tài)分布，少數(shù)畸大畸小的極端數(shù)據(jù)往往使平均數(shù)值受到過(guò)大影響而失去代表性，因此在本報(bào)告中，我們除使用平均數(shù)外，也使用了中位數(shù)，即用所有數(shù)據(jù)中大小居中的數(shù)值來(lái)表示一般水平，在一些指標(biāo)中同時(shí)列出平均數(shù)和中位數(shù)，兩個(gè)數(shù)值的差距可以在一定程度上提示數(shù)據(jù)分布的偏斜程度。從企業(yè)的規(guī)模看，實(shí)收資本在100萬(wàn)以下的被調(diào)查企業(yè)吸納下崗職工的能力較強(qiáng)；從部分行業(yè)來(lái)看，從事商業(yè)、餐飲業(yè)、房地產(chǎn)和交通運(yùn)輸業(yè)的企業(yè)吸納下崗職工的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)，而從事制造業(yè)和建筑業(yè)的被調(diào)查企業(yè)吸納下崗職工比一般水平低很多，只有13％－15％，這兩個(gè)行業(yè)在地區(qū)分布上并沒(méi)有畸形分布。 （四）向高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展本次抽樣調(diào)查顯示，％。此外，％的被調(diào)查企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新項(xiàng)目的研發(fā)投入了資金，其投資金額的中位數(shù)為30萬(wàn)元，％；％的被調(diào)查企業(yè)擁有自己的專(zhuān)利技術(shù)。其資本增值率和利潤(rùn)增值率均高于整體水平，分別為19％和22％。％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為“只要競(jìng)爭(zhēng)是平等的，本企業(yè)就不怕”，％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為“本企業(yè)將在競(jìng)爭(zhēng)中更好地發(fā)展”，％的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為入世后會(huì)對(duì)本企業(yè)不利。％。從數(shù)據(jù)分析我們還看出，企業(yè)規(guī)模越大，越希望與海外進(jìn)行合資合作；企業(yè)規(guī)模越小，與海外合資合作的興趣越低。這主要表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的組織構(gòu)架趨于完善，決策管理的機(jī)制更為規(guī)范。 （一）資本、風(fēng)險(xiǎn)、決策管理權(quán)三個(gè)“高度集中”是今天私營(yíng)企業(yè)的普遍特征。私企業(yè)主不但握有決策權(quán)，還都直接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。％，％為兩人或兩人以上投資；而私營(yíng)有限責(zé)任公司中有約七分之一實(shí)際上是一個(gè)人投資。 無(wú)論什么類(lèi)型的私企，企業(yè)主個(gè)人投資都占據(jù)投資總額的一半以上，包括有限責(zé)任公司在內(nèi)，即便有多位股東共同投資，但企業(yè)主在大多數(shù)企業(yè)中都是“一股獨(dú)大”的。根據(jù)我們近三次調(diào)查，％，％，％。％：％：％，％：％：％（據(jù)國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理統(tǒng)計(jì)匯編》2001年），本次抽樣調(diào)查得出的三種組織類(lèi)型比例也與官方的統(tǒng)計(jì)很接近，％：％：％。 隨著公司型企業(yè)的迅速增加，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)趨于完善。十年來(lái)變化趨勢(shì)是組織架構(gòu)越來(lái)越完備，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)在向規(guī)范化方向發(fā)展（見(jiàn)表2－3）。從我們連續(xù)三次調(diào)查可以看出，％的業(yè)主兼任企業(yè)的廠長(zhǎng)或經(jīng)理，％，本次調(diào)查為96％（2001年），“一身二任”略有減少的趨勢(shì)，但不明顯。 在今天，主要投資者同時(shí)扮演企業(yè)具體管理舞臺(tái)上的中心人物，有其一定的合理性，表2－5中提出了兩個(gè)理由，一是為了企業(yè)穩(wěn)定，二是難以找到可以信賴的專(zhuān)職經(jīng)理人才。不正規(guī)的管理結(jié)構(gòu)和管理方法正是在這種大背景下形成的。這種管理屬于“個(gè)人魅力”型。企業(yè)規(guī)模越大，具體管理越復(fù)雜、越專(zhuān)業(yè)化，決策的要求也越高，企業(yè)主對(duì)于直接管理就越由贊成轉(zhuǎn)向反對(duì)。 但是，今天絕大多數(shù)私企仍是小型企業(yè)。（從前幾次調(diào)查中可以知道，私企投資者絕大多數(shù)在本企業(yè)工作）。 至于表2－5中第二個(gè)原因，即“找不到可信的管理者”，這說(shuō)明我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中還沒(méi)有建立起完善的信用制度。職業(yè)經(jīng)理人在監(jiān)管制度失效或制度不完善時(shí)，利用企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的信息不對(duì)稱(chēng)，侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)、挪用企業(yè)資金、泄露本企業(yè)商業(yè)秘密、私下從事與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)并轉(zhuǎn)移本企業(yè)設(shè)備，挖走或擠走技術(shù)人員，轉(zhuǎn)讓定單等種種手法搞垮了相當(dāng)一批國(guó)有企業(yè)，使得私營(yíng)企業(yè)主看到了慘痛的前車(chē)之鑒，不敢貿(mào)然聘用職業(yè)經(jīng)理人員。 在私營(yíng)企業(yè)中，與“兩權(quán)合一”伴隨在一起的是家庭制管理。對(duì)于子女的教育抓得很緊，在3258名被調(diào)查私企業(yè)主中，就有542名學(xué)齡子女在國(guó)內(nèi)上大學(xué)，有182名子女在國(guó)外上大學(xué)。對(duì)于企業(yè)的延續(xù)來(lái)說(shuō)，可以有兩種策略，一是從社會(huì)上招聘優(yōu)秀人才來(lái)管理企業(yè)，二是把可能的接班人（主要是子女）培養(yǎng)成優(yōu)秀人才，而華人私營(yíng)企業(yè)相當(dāng)多的采用了后一種辦法。文化程度越高的企業(yè)主，子女越少在父輩企業(yè)中工作，而是出去自己開(kāi)業(yè)（二）私營(yíng)企業(yè)工會(huì)數(shù)量增多，但功能有待加強(qiáng)從前面表2－3中已可看出，私企工會(huì)的建會(huì)率逐年增加。私企工會(huì)主要的功能是維護(hù)職工合法權(quán)益，爭(zhēng)取改善職工在勞動(dòng)收入、勞動(dòng)安全、勞動(dòng)衛(wèi)生、勞動(dòng)穩(wěn)定性等方面的處境。 （三）改制企業(yè)的內(nèi)部管理2000年至2002年私營(yíng)企業(yè)數(shù)量快速增長(zhǎng)，一個(gè)重要原因是大批國(guó)有、集體企業(yè)通過(guò)改制成為私營(yíng)企業(yè)。其重要原因是蘇南93％的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)已改制為私營(yíng)企業(yè)，以發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)為特征的“蘇南模式”已不復(fù)存在。 改制而成的私營(yíng)企業(yè)有四個(gè)特點(diǎn)： 第一，企業(yè)資產(chǎn)存量多，與那些先當(dāng)個(gè)體戶積累而成的私企相比，起點(diǎn)高，規(guī)模大（見(jiàn)表2－11）。將表2－11與表2－2比較一下，可以看出資產(chǎn)總量中改制企業(yè)的業(yè)主個(gè)人擁有資產(chǎn)比例要高一倍多，占到總量的2/3左右。 第四，在這些企業(yè)中，新、老“三會(huì)”組織比較齊全，既有改制前企業(yè)較完整的政治工作機(jī)構(gòu)和工作傳統(tǒng)，有職工民主參與的途徑和經(jīng)驗(yàn)，又具有現(xiàn)代企業(yè)的治理構(gòu)架，對(duì)于改進(jìn)管理工作，推行規(guī)范化管理方式，具有較好的組織基礎(chǔ)。由于本項(xiàng)調(diào)查研究前后已經(jīng)進(jìn)行了五次，所以可以進(jìn)行一些比較分析，對(duì)私營(yíng)企業(yè)主的來(lái)源進(jìn)行一些追蹤。歷次全國(guó)抽樣調(diào)查的樣本性別比各不相同，1993年（第一次）：1（％），1995年（第二次）：1（％），1997年（第三次）：1（％），2000年（第四次）：1（％）。 從私營(yíng)企業(yè)主的年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看（見(jiàn)表3－1），在歷次調(diào)查中，年紀(jì)最輕的（19歲及以下）和年紀(jì)較大的（60歲及以上）所占比例都不大，且呈逐步減少的趨勢(shì)，而中年人（30－59歲）則是主體，其比例呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，尤以30－49歲人居多，所占比例合計(jì)都超過(guò)了70％，％。盡管近年來(lái)自主創(chuàng)業(yè)的青年專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員不少，但似乎不足以改變上述趨勢(shì)。 關(guān)于企業(yè)的壽命。數(shù)據(jù)表明，經(jīng)營(yíng)年數(shù)集中于6－20年，而到調(diào)查時(shí)只經(jīng)營(yíng)1－5年的有明顯減少。 圖1所顯示的是2002年調(diào)查時(shí)被調(diào)查者首次登記注冊(cè)為私營(yíng)企業(yè)的時(shí)間軌跡，可以看到，1993－2000年是被調(diào)查私營(yíng)企業(yè)首次注冊(cè)的高峰年，尤以1998年為明顯（具體而言，1998年登記注冊(cè)的有348家；1996年次之，為306家；1995年略少于1996年，為305家）。具體地說(shuō)，沒(méi)有上過(guò)學(xué)的人原本不多，并且愈益減少，直至為0；小學(xué)和初中程度的業(yè)主也明顯減少。從1993年到2000年，2002年的這一比例有所下降，但仍然比1993年高出1倍稍多。私營(yíng)企業(yè)主文化程度的這些明顯變化表明，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)主群體的文化素質(zhì)在提高。 此外，分性別看，女性業(yè)主的文化程度略高于男性業(yè)主（見(jiàn)表3－5，表中括弧里的數(shù)據(jù)為百分比），這似乎暗示，婦女創(chuàng)業(yè)所需要的文化素質(zhì)可能要高一些。公有制企業(yè)改制為非公有制企業(yè)是黨員業(yè)主比例提高的一個(gè)重要原因。從黨員業(yè)主加入中國(guó)共產(chǎn)黨的時(shí)間來(lái)看，％。從圖2可以看出，20世紀(jì)80年代以來(lái)入黨的人數(shù)占了絕大多數(shù)。（二）私營(yíng)企業(yè)主的代內(nèi)社會(huì)流動(dòng) 從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，此次調(diào)查的業(yè)主大多數(shù)是從20世紀(jì)70年代開(kāi)始陸續(xù)參加工作的。大多數(shù)業(yè)主在開(kāi)辦私營(yíng)企業(yè)以前的職業(yè)變動(dòng)次數(shù)不算很多：％，％，％，％，％，％，％，沒(méi)有變動(dòng)過(guò)工作的人也較少，％。這似乎表明，多數(shù)私營(yíng)企業(yè)主在開(kāi)辦私營(yíng)企業(yè)前的職業(yè)對(duì)業(yè)主們開(kāi)辦私營(yíng)企業(yè)有較大影響。根據(jù)表3－8，可以總結(jié)出以下幾種變化趨勢(shì)：（1）在變動(dòng)中，向本企業(yè)和其他私營(yíng)企業(yè)集中的趨勢(shì)明顯，這就是說(shuō)，相當(dāng)一部分私營(yíng)企業(yè)主在開(kāi)辦自己的私營(yíng)企業(yè)之前，曾在非公有制企業(yè)里操練過(guò)自己。（3）在其他性質(zhì)的工作單位里，普遍存在離棄趨勢(shì)，公有制經(jīng)濟(jì)單位上的離棄趨勢(shì)尤為明顯。 在私營(yíng)企業(yè)主開(kāi)辦自己企業(yè)前的歷次工作變動(dòng)中，職務(wù)的變化同樣存在一些有趣的趨勢(shì)（見(jiàn)表3－9）。這種職務(wù)經(jīng)歷對(duì)私營(yíng)企業(yè)主群體的形成具有重要意義，一方面，他們通過(guò)這種經(jīng)歷增加了自己的人力資本；另一方面，很可能也增加了他們的社會(huì)政治資本，這是以往很多研究者得出的一個(gè)共同結(jié)論。 把這次調(diào)查結(jié)果與1997年的調(diào)查作比較，可以發(fā)現(xiàn)，在職業(yè)方面，比重較大且增加明顯的職業(yè)仍然是企業(yè)負(fù)責(zé)人。在職務(wù)方面，國(guó)有、集體企業(yè)單位承租、承包人的比重增加較為明顯，科級(jí)干部、縣處級(jí)干部和村（大隊(duì)）主要干部的比重較小但增加幅度較大，股級(jí)干部和企業(yè)供銷(xiāo)人員也有所增加，一般干部和廳局級(jí)干部則有所減少，無(wú)職務(wù)的人所占比重減少最為顯著。從全國(guó)的情況看，這個(gè)比例是比較接近現(xiàn)實(shí)的。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，公有制企業(yè)的改制方式以企業(yè)內(nèi)部人購(gòu)買(mǎi)為主。 從圖3還可以看出，公有制企業(yè)改制從1992年起逐步增加，而1991999和2000年更是高潮。此次調(diào)查的結(jié)果將有助于人們正確理解私營(yíng)企業(yè)主群體的收入與分配狀況。為此，在進(jìn)行計(jì)算時(shí)，我們分別剔除了實(shí)收資本和所有者權(quán)益構(gòu)成不清楚的樣本，扣除了實(shí)收資本總額和所有者權(quán)益總額不清楚的樣本，還扣除了實(shí)收資本構(gòu)成和所有者權(quán)益構(gòu)成中包含全民法人和集體法人資本和權(quán)益的樣本，分別得到了有效提供的實(shí)收資本及其構(gòu)成的樣本2297個(gè)，有效提供所有者權(quán)益總額及其構(gòu)成的樣本2130個(gè)。比較之下可以看到，所有者權(quán)益有較大的增長(zhǎng)：開(kāi)業(yè)時(shí)的實(shí)收資本分組分布主要集中在1萬(wàn)－10萬(wàn)元與10萬(wàn)－50萬(wàn)元兩個(gè)組，而所有者權(quán)益分布在相對(duì)集中于10萬(wàn)－50萬(wàn)元與100萬(wàn)－500萬(wàn)元兩個(gè)組，而介于500萬(wàn)－5000萬(wàn)元之間的企業(yè)也增加顯著，所有者權(quán)益在5000萬(wàn)元以上的企業(yè)所占比例不大但增長(zhǎng)幅度非常顯著，說(shuō)明私營(yíng)企業(yè)中出現(xiàn)了一些大企業(yè)。可見(jiàn)，在不考慮物價(jià)因素的情況下，私營(yíng)企業(yè)的資本和所有者權(quán)益的增長(zhǎng)還是較為明顯的。在不考慮借貸的情況下，無(wú)論就開(kāi)業(yè)時(shí)的實(shí)收資本而言，還是就2001年年底的所有者權(quán)益而言，公共所有的部分所占比例都不大。％％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他個(gè)人所擁有的份額。另?yè)?jù)2996個(gè)樣本的數(shù)據(jù)，在2001年年底的企業(yè)所有者權(quán)益總額中，業(yè)主個(gè)人權(quán)益份額為0的樣本僅有5個(gè)，占o(jì)．16％；業(yè)主個(gè)人權(quán)益份額在90％及以上的樣本有1500個(gè)，占50．07％；而企業(yè)所有者權(quán)益完全為業(yè)主所有的樣本也有1257個(gè)，占41．96％。表4—4中的資金來(lái)源分布是多重選擇的結(jié)果。 表中各項(xiàng)選擇在總選擇結(jié)果中所占比例分別為：小生意積累占28．76％，小作坊生產(chǎn)積累占9．71％，親友饋贈(zèng)占8．38％，工資或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積累占16?？梢?jiàn)，總體上看來(lái)，私營(yíng)企業(yè)主開(kāi)業(yè)時(shí)所依靠的，主要既不是銀行貸款，也不是靠繼承遺產(chǎn)，而是主要靠各種積累以及民間借貸。 除了向銀行、信用社借款，還有5．35％的業(yè)主在開(kāi)業(yè)時(shí)向其他國(guó)有、集體企事業(yè)單位借錢(qián)，平均借款93．85萬(wàn)元，中位數(shù)為20萬(wàn)元。表4—6運(yùn)用這些指標(biāo)初步反映了最近三年私營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。為了便于比較，本次調(diào)查同樣采取了完全匹配的方法，來(lái)分析私營(yíng)