某證券公司證券發(fā)行內(nèi)核小組工作規(guī)則-在線瀏覽
2024-09-12 19:37本頁面
【正文】 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)接受公司的考核、監(jiān)督。投資銀行業(yè)務(wù)部由部門負(fù)責(zé)人和法律、財務(wù)專家組成復(fù)核小組，承擔(dān)一級復(fù)核人職責(zé)；風(fēng)控營銷部是第二級復(fù)核人；內(nèi)核小組是第三級復(fù)核人。內(nèi)核小組集體討論前，各內(nèi)核小組成員應(yīng)先對全部申報材料進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)、全面的審核。內(nèi)核小組會議應(yīng)根據(jù)發(fā)行申請材料的報送時間及時召開，內(nèi)核小組會議由組長召集。送達(dá)材料以電子郵件形式為主，書面材料為輔，書面材料應(yīng)保證完整無缺。發(fā)行項目的具體經(jīng)辦人員應(yīng)向內(nèi)核小組提供必要的發(fā)行申請材料問題清單，風(fēng)控營銷部應(yīng)向內(nèi)核小組提供二級風(fēng)控情況匯報材料及問題清單，以便輔助內(nèi)核小組成員的審核。發(fā)行項目的具體經(jīng)辦人員可以列席會議，負(fù)責(zé)介紹并解釋發(fā)行申請材料的內(nèi)容，接受內(nèi)核小組成員的詢問。第十八條 內(nèi)核小組會議程序如下： 由內(nèi)核小組組長報告出席會議的人員。 內(nèi)核小組成員詢問項目人員。 內(nèi)核小組成員分別在核對表上簽字。內(nèi)核小組會議的反饋意見以書面形式通知發(fā)行項目的具體經(jīng)辦人員。第二十條 凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行申請材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。內(nèi)核小組成員在對發(fā)行申請材料進(jìn)行表決時，發(fā)行項目的具體經(jīng)辦人員、保薦代表人、項目承攬人應(yīng)回避。第二十二條 內(nèi)核小組是公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構(gòu)，保薦代表人是公司指定的中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系人，發(fā)行人的發(fā)行申請材料由公司內(nèi)核小組負(fù)責(zé)并授權(quán)保薦代表人向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部報送。第六章 附 則第二十四條 本規(guī)則由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。 附件一 國盛證券有限責(zé)任公司證券發(fā)行內(nèi)核小組人員名單內(nèi)核小組組長：李曉濤內(nèi)核小組副組長: 吳立新非投行內(nèi)核小組成員：梅君敏、溫柏芳、滕軍投行內(nèi)核小組成員：林新正、高立金、黃信泉、陳驊公司外部特聘內(nèi)核小組成員：袁勝華（北京星河律師事務(wù)所合伙人）姚煥然（岳華會計師事務(wù)所質(zhì)檢總監(jiān)）劉治海（金誠律師事務(wù)所合伙人）周益平 (廣東衡信德律會計師事務(wù)所)附件二xx股份有限公司xx項目的內(nèi)核申請表公司概況公司名稱公司地址法定代表人注冊資本
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