期貨后續(xù)培訓(xùn)答案(部分)-在線瀏覽
2025-08-15 14:34本頁面
【正文】 D不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者可以購買高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品9（多選題）有關(guān)委托銷售關(guān)系中適當(dāng)性義務(wù)安排的要求，以下說法正確的是（ ）。 A受托方須具備代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格和落實相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力 C基金銷售機(jī)構(gòu)代銷公開募集證券投資基金時，須由委托方基金公司制定所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求 B向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見 D向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》解讀1（多選題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式（ ）。 A查詢、收集投資者資料 C知識測試 B近1年收入證明 D工作證明、職業(yè)資格證書3（多選題）關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷，以下說法正確的有（ ）。 A問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素 C由經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)定問卷選項的分值和權(quán)重 B沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失 D60歲以上老年人5（多選題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。 D投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等 B
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