【正文】 司內(nèi)幕知情人登記表（檔案）至少保存（）年，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。C給予當(dāng)事人解除81. 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和 一定問題，按具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣（）分。C T+283. 關(guān)于境外個(gè)人投資者開立B股賬戶時(shí)“證件類別”的選擇，臺灣個(gè)人投資者選擇“通行證”，港澳 外個(gè)人投資者選擇“護(hù)照”。C. 20年85. 所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過該公司股份總數(shù)的（C）%時(shí)，深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。上述所稱本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。B. 2000萬88. 當(dāng)日交易結(jié)束后，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在(D)交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。C. 30%91. 中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起(D)個(gè)工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。D. 2092. 申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(D)內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。上述資料的保存期新不少于（）年。C 96. 根據(jù)《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易問題的通知》相關(guān)規(guī)定，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序，不得通過過度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。B 30%97. 關(guān)于健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，下述描述正確的是（）。C 3年99. 黨組織對違犯黨的紀(jì)律的黨員，應(yīng)當(dāng)本著懲前毖后、治病救人的精神，按照錯(cuò)誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以（）。C 1年；1年101. 因信息技術(shù)管理制度不健全、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。B 10102. 下面關(guān)于證券公司分類評價(jià)中市場競爭力指標(biāo)說法錯(cuò)誤的有（）。B 3個(gè)月104. 用人單位自用工之日起滿（）不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為雙方已訂立了無固定期限勞動(dòng)合同。B 15%106. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。C 每半年108. 證券公司專職合規(guī)管理人員由（）考核。D 違約概率110. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的資質(zhì)條件，由（）聘任或者解聘。 A 董事會111. 發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準(zhǔn)。A 2個(gè)113. （）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。D自營業(yè)務(wù)115. 收發(fā)涉密載體，應(yīng)當(dāng)履行（）手續(xù)。B發(fā)放紅利117. （）對本單位的會計(jì)工作和會計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。C 8%119. 下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。D以上都是多選題：1. 致使勞動(dòng)合同終止的情形包括：ABCDE全選2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：ABD3. 私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：ABC4. 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。ABCD全選5. 下列主體中，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。ABCD全選7. 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外），包括以下哪些情形：ABC8. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)該載明的事項(xiàng)有（）。ABCD全選10. 下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。BCD13. 證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)扣分，以下關(guān)于扣分說法正確的是（）。ABCD全選15. 2016年12月9日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括（）。ABCD全選18. 免于按關(guān)聯(lián)交易履行審批報(bào)送義務(wù)的事項(xiàng)包括（）。ACD20. 保薦機(jī)構(gòu)的下列人員需要同時(shí)在發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告上簽字的有（）。ACD22. 證券公司應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志管理，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機(jī)制。ABC23. 以下關(guān)于證券公司各層級合規(guī)管理職責(zé)說法正確的是（）。ABC25. 客戶開戶時(shí)二代證無法識別，可請客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABCD全選27. 受托證券公司應(yīng)當(dāng)委托代理協(xié)議中與合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ABCD全選29. 證券公司應(yīng)配備專職合規(guī)管理人員的部門有（）。ABC31. 合規(guī)審查的對象包括（）。BCD33. 非公開發(fā)行公司債券，可以申請?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。ABC35. 代銷私募類金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、（）三匹配。AD37. 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告內(nèi)容包括：（）。ABCD全選39. 代銷私募類金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（）。ABD41. 證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度，包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCD全選45. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的以下哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理？（）ABCD46. 關(guān)于員工證券賬戶管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A執(zhí)法機(jī)關(guān)B已凍結(jié)C未指定48. 關(guān)于限制清單標(biāo)的，下列說法正確的是（）。ABCD全選50. 根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。AC52. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同。ABD54. 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（）。ABCD全選56. 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交（）材料。ABCD全選58. 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立60. 代銷金融產(chǎn)品簽約專員應(yīng)滿足以下幾項(xiàng)條件：（）。ABC62. 我國勞動(dòng)法規(guī)定的基本社會保險(xiǎn)有（）。AC64. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。BCD66. 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過（）進(jìn)行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABC68. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列哪些行為？（）ABDE69. 黨的紀(jì)律處分有五種：（）。ABCD全選71. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進(jìn)行核對，并保存工作底稿。ABCD全選72. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立下列（）賬戶。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下74. 根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者有（）情形，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括（）。ABC77. 以下屬于內(nèi)幕信息的有：（）。ABC 79. 公司反洗錢工作管理體系組成包括：（）。ABCD全選81. 根據(jù)中國結(jié)算要求，自2016年5月3日起，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在為私募基金管理人開戶前核實(shí)其“私募基金管理人編碼”時(shí)，可通過以下哪些途徑進(jìn)行查詢（）。全選A決定公司B審議批準(zhǔn)C審議批準(zhǔn)D對公司83. 以下哪些是私募基金的合格投資者？AB84. 涉及掛牌公司的，可能因信息披露違規(guī)或不及時(shí)面臨（）。AB86. 關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)的各項(xiàng)合規(guī)管理要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選88. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請，并經(jīng)其審批同意。以下說法正確的有（）。全選A一季度報(bào)告B半年度C三季度D年度92. 特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳93. 客戶臨柜開戶的，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗(yàn)證程序。A擬變更BCD全選96. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風(fēng)險(xiǎn) A R1 B R2 C R397. 業(yè)務(wù)部門在識別或者重新識別客戶身份時(shí)，可以采取以下措施：（）。合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)，對超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(DBAC)：101. 合格投資者有下列行為之一的，國家外匯管理局依據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)： 102. 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢(AC)：A. 證監(jiān)會已撤銷其資格許可；C. 國家外匯管理局依法取消合格投資者投資額度；103. 國家外匯管理局可以根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)金融形勢、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，對合格投資者(ACD)予以調(diào)整。104. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：A. 權(quán)證、B. 資產(chǎn)支持證券(ABS)、D. 新股發(fā)行申購。合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)106. 證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項(xiàng)。全選ABCD108. 公司的關(guān)聯(lián)人包括（）。全選A特別重大B重大C較大D一般110. 關(guān)于私募基金備案，下列說法正確的是：（）。ABCD112. 關(guān)于掛牌公司的信息披露，以下正