【正文】 、懲處六個(gè)方面有針對性 地制定 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。公司企業(yè)理念 7 中的 企業(yè)宗旨 、 核心價(jià)值觀 和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。 核心價(jià)值觀 :堅(jiān)持誠信，注重合作； 不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)?。粍?chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。 2） 遵紀(jì)守法，遵章守制。 4） 刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。 6） 團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。 8） 助人為樂，熱心公益。 10） 勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè) 各項(xiàng)工作的 核心地位， 掌握企業(yè)管理的各種權(quán)力，也面臨較大的 廉潔風(fēng)險(xiǎn) ， 一旦 發(fā)生腐敗行為 ， 將 給企業(yè)造成 更大的損失，產(chǎn)生 極壞 的影響 ， 嚴(yán)重 損害黨和企業(yè)的形象。 領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng) 樹立馬克思主義的世界觀、人生觀 和 價(jià)值觀 ， 正確 對待 權(quán)力、地位 和 利益 ， 廉潔 自律、克己 奉公 ，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng) ,增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識 ,筑牢拒腐防變的思想道德防線。這些制度和規(guī)定包括： 《 中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則 》、《 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定 》 、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí) “三重一大 ”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定 》、 《關(guān)于在中央企業(yè)開展述廉議廉工作的意見》、 《 中國華能集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法 》等。 （ 三 ）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 1． 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制 公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作實(shí)行 各單位 黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào) ，部門各負(fù)其責(zé) 的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是 本單位 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作的歸口管理部門。 各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組） 和 紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組） 9 的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé) 組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門 負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。 （ 四 ）工作機(jī)制 各單位 按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作， 是公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí)。 各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部門及下一級企業(yè)。 公司各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。 按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委 (黨組 )成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會(huì)的制度 。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。 議廉的主要 內(nèi)容 包括 ：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。 公司及管理各單位要建立“三重一大” 事項(xiàng) 集體決策 的 制度。 （ 五 ）宣傳教育機(jī)制 加強(qiáng) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控宣傳教育， 切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控的重要工作。 深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)， 總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過 廉潔談話 、 廉潔承諾 、 廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育 ，在企業(yè)內(nèi)部 形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。各單位 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控要重點(diǎn)做好 以下 監(jiān)督工作。 考核過程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評價(jià)。公司及所屬各單 位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù) 中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則 ，做好效能監(jiān)察的選題 立項(xiàng)，并 通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見， 促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè) 。 4. 群眾監(jiān)督 群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括 職工代表大會(huì) ， 廠務(wù) 、 黨務(wù) 公開 ， 信訪舉報(bào)及案件查辦等。 公司及管理各單位 要在 職工代表大會(huì) 上 對 企業(yè) 黨風(fēng)廉政建設(shè) 情況 、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工 代表 報(bào)告，接受職工監(jiān)督。 凡是 按規(guī)定屬于 民主公開內(nèi)容 的事項(xiàng) 要及時(shí)通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。 四、 涉 及 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 重點(diǎn) 業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 識別和防控 （一） 人力資源管理 13 14 公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 公 司 黨 組 管 理 干 部 任 職 管 理 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識 圖備 注公 司 人 資 部公 司 領(lǐng) 導(dǎo)平 級 任 職干 部 提 職開 始任 職 文 件公 示干 部 考 察公 司 黨 組 會(huì)研 究 決 定任 前 談 話形 成 干 部 考 察 報(bào) 告 ，提 出 干 部 任 職 建 議干 部 考 察 醞 釀及 建 議主 要領(lǐng) 導(dǎo) 批 準(zhǔn)結(jié) 束宣 布 任 職制 定 考 察 方 案 15 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員干部考察醞釀及建議干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基本要求。干部考察1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；4 、審核檔案弄虛作假；5 、反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；6 、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議受考察對象或者考察對象請托人的影響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。公司黨組會(huì)研究決定1 、不按照規(guī)定召開黨組會(huì)議討論決定干部任職；2 、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員人資部門有關(guān)人員公示廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。 16 分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 分 公 司 黨 組 管 理 干 部 任 職 管 理 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識 圖備 注分 公 司 人 資 部分 公 司 領(lǐng) 導(dǎo)公 司 人 資 部是干 部 提 職開 始制 定 考 察 方案公 示主 要領(lǐng) 導(dǎo) 批 準(zhǔn)任 前 談 話干 部 考 察任 職 文 件宣 布 任 職審 核 后 提 交 公司 黨 組 審 定 是 否 是 公 司 黨 組 任前 備 案 管 理 干 部結(jié) 束形 成 干 部 考 察 報(bào) 告 ，提 出 干 部 任 職 建 議批 復(fù) 分 公 司分 公 司 黨 組 會(huì)研 究 決 定否區(qū) 域 分 公 司 應(yīng) 根 據(jù) 公 司 《 領(lǐng) 導(dǎo)干 部 管 理 暫 行 辦 法 》 ， 對 所 管理 的 干 部 制 定 相 應(yīng) 的 管 理 辦法 。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人資部門有關(guān)人員高1 、醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；2 、醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取分公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；3 、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；4 、擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見后確定?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。分公司黨組成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。1 、考察組人員2 人及以上；2 、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；3 、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。 本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 執(zhí) 行 公 司《 基 層 企 業(yè) 后 備 干 部管 理 暫 行 辦 法 》 。 領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì) 議 是 指 總經(jīng) 理 （ 廠 長 ） 辦 公會(huì) 、 黨 委 會(huì) 或 黨 政 聯(lián)席 會(huì) 。 19 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員人資部門有關(guān)人員監(jiān)審部門有關(guān)人員領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究提出考察人選1 、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選；2 、考察人選不符合民主推薦要求。形成干部考察報(bào)告，并提出建議受考察對象或者考察對象請托人的影響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定1 、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定后備干部人選；2 、個(gè)人決定后備干部人選或者個(gè)人改變黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)集體確定的后備干部人選。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員人資部門有關(guān)人員干部考察中1 、2 人（其中1 名人資部工作人員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；2 、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；4 、接受獨(dú)立第三方對舉報(bào)情況進(jìn)行檢查。1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；4 、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；5 、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。高 基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及防控措施表民主推薦 中1 、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；2 、保存民主推薦的原始資料；3 、形成民主推薦報(bào)告；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。主要防控措施 20 基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 基 層 企 業(yè) 中 層 干 部 任 職 管 理 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識 圖備 注區(qū) 域 分 公 司 人 資 部 基 層 企 業(yè) 領(lǐng) 導(dǎo) 基 層 企 業(yè) 人 資 部公 司 人 資 部推 薦 選 拔區(qū) 域 分 公 司 管 理 單 位否公 司 直 管 單 位區(qū) 域 分 公 司 管 理 單 位公 司 直 管 單 位干 部 考 察組 織 考 試發(fā) 布 公 告?zhèn)?案公 示民 主 推 薦征 求 相 關(guān)部 門 意 見領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì)議 討 論 確 定是 否 需 報(bào)上 級 單 位審 批備 案報(bào) 名 人 員 資格 審 查辦 理 任 免文 件征 求 相 關(guān)部 門 意 見結(jié) 束提 出 干 部 配 備 需 求 和任 職 條 件領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì) 議討 論 確 定開 始形 成 考 察 報(bào)告 ， 并 提 出建 議競 爭 上 崗提 出 人 選 建 議領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì)議 討 論 確 定基 層 企 業(yè) 應(yīng) 根 據(jù) 公 司 干部 管 理 規(guī) 定 ， 制 定 相 應(yīng)的 干 部 管 理 辦 法 。人資部門有關(guān)人員中1 、干部配備需求和任職條件應(yīng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定；2 、提出干部配備需求和任職條件的過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取基層企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見。試題出題和保管人員中1 、通過試題庫隨機(jī)抽取試題或指定專人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；2 、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。閱卷人員面試人員 低1 、明確評分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；2 、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；4 、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。中公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。1 、考察組人員2 人及以上；2 、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；3 、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定?？疾旖M成員1 、2 人及以上（其中1 名人資部工作人員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；2 、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。上 報(bào) 擬 錄 用人 員 文 件公 示收 集 簡 歷領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì) 議討 論 確 定組 織 考 試錄 用 審 批背 景 調(diào) 查主 要 領(lǐng) 導(dǎo)審 批組 織 考 試資 格 審 查形 成 擬 錄 用 人選 建 議辦 理 錄 用 手續(xù)批 復(fù)提 出 員 工 需求 計(jì) 劃審 批匯 總批 準(zhǔn) 23 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員提出員工需求計(jì)劃以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計(jì)劃。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。泄漏試題?！±寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評分。背景調(diào)查故意不完整、真實(shí)反映被調(diào)查人員信息。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定1 、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定錄用人員名單；2 、個(gè)人決定錄用人員名單或者個(gè)人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員人資部門有關(guān)人員反映錄