【正文】 單；2 、個(gè)人決定錄用人員名單或者個(gè)人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。中公示反映考察對(duì)象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。試題出題和保管人員中1 、通過試題庫隨機(jī)抽取試題或指定專人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；2 、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；4 、對(duì)反映考察對(duì)象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；5 、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。 19 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員人資部門有關(guān)人員監(jiān)審部門有關(guān)人員領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究提出考察人選1 、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選；2 、考察人選不符合民主推薦要求。反映考察對(duì)象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。 16 分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 分 公 司 黨 組 管 理 干 部 任 職 管 理 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識(shí) 圖備 注分 公 司 人 資 部分 公 司 領(lǐng) 導(dǎo)公 司 人 資 部是干 部 提 職開 始制 定 考 察 方案公 示主 要領(lǐng) 導(dǎo) 批 準(zhǔn)任 前 談 話干 部 考 察任 職 文 件宣 布 任 職審 核 后 提 交 公司 黨 組 審 定 是 否 是 公 司 黨 組 任前 備 案 管 理 干 部結(jié) 束形 成 干 部 考 察 報(bào) 告 ，提 出 干 部 任 職 建 議批 復(fù) 分 公 司分 公 司 黨 組 會(huì)研 究 決 定否區(qū) 域 分 公 司 應(yīng) 根 據(jù) 公 司 《 領(lǐng) 導(dǎo)干 部 管 理 暫 行 辦 法 》 ， 對(duì) 所 管理 的 干 部 制 定 相 應(yīng) 的 管 理 辦法 。干部考察1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；4 、審核檔案弄虛作假；5 、反映考察對(duì)象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；6 、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。 凡是 按規(guī)定屬于 民主公開內(nèi)容 的事項(xiàng) 要及時(shí)通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。 考核過程要通過民主測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。 公司及管理各單位要建立“三重一大” 事項(xiàng) 集體決策 的 制度。 公司各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。 （ 三 ）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 1． 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制 公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作實(shí)行 各單位 黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào) ，部門各負(fù)其責(zé) 的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是 本單位 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作的歸口管理部門。 10） 勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。 2） 遵紀(jì)守法，遵章守制。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作要緊密 圍繞 企業(yè)工作 的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運(yùn)營提供 保障。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。 不確定性指 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施 一般 有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面 。為進(jìn)一步 運(yùn)用 風(fēng)險(xiǎn)管理 理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)， 在 認(rèn)真總結(jié)近年來 緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作 開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上 ，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制 本手冊(cè) 。 近年來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和國資委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。 （ 三 ）適用范圍 本手冊(cè)，適用于公司本部及管理各單位。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟。 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 具有客觀性、損失性和不確定性。 體制機(jī)制方面。 鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法 權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。 2．工作方法 收集風(fēng)險(xiǎn)信息。 企業(yè)宗旨 :為中國特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”公司；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”公司；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”公司。 7） 謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。 中央 、國資委和 集團(tuán)公司 制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè) 、防控腐敗 的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部 的 思想和行為 進(jìn)行 了明確的規(guī)范和 約束。公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控的例行工作主要包括： 反腐倡廉 建設(shè) 工作會(huì)議 各單位每年召開一次 反腐倡廉建設(shè) 工作會(huì)議，總結(jié)上一年 反腐倡廉建設(shè) 工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。 述廉的主要內(nèi)容 包括 ：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。 （ 六 ）監(jiān)督機(jī)制 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有效途徑 和有力手段，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。 1） 職工代表大會(huì) 為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司 及 管理各單位應(yīng) 按有關(guān)規(guī)定 建立職 工 代 表大會(huì)制度 ，保證廣大職工行使民主權(quán)力。 標(biāo) 示 圖 中 標(biāo) 注 為 紅 色 字體 的 業(yè) 務(wù) 環(huán) 節(jié) 為 存 在 腐敗 風(fēng) 險(xiǎn) 的 業(yè) 務(wù) 環(huán) 節(jié) ， 下同 。公司黨組成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。分公司黨組會(huì)研究決定1 、不按照規(guī)定召開黨組會(huì)議討論決定干部任職；2 、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。 21 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員提出干部配備需求和任職條件有傾向性地提出干部配備需求和任職條件。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定1 、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)討論決定干部公示人選；2 、個(gè)人決定干部公示人選或者個(gè)人改變集體作出的干部公示人選?；鶎悠髽I(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表高干部考察主要防控措施廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)組織考試 22 基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 基 層 企 業(yè) 員 工 錄 用 管 理 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識(shí) 圖備 注基 層 企 業(yè) 人 資 部基 層 企 業(yè) 單 位 領(lǐng) 導(dǎo)上 級(jí) 公 司 人 資 部上 級(jí) 公 司 領(lǐng) 導(dǎo)或報(bào) 上 級(jí) 單 位備 案結(jié) 束開 始根 據(jù) 批 復(fù) 的 錄 用 計(jì)劃 發(fā) 布 招 聘 信 息備 案本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 執(zhí) 行 公 司 《 分 支機(jī) 構(gòu) 與 下 屬 單 位 員 工 錄 用 管理 辦 法 》 。 面試人員 低1 、明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；2 、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；4 、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。 本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 執(zhí) 行公 司 《 內(nèi) 部 控 制手 冊(cè) 》 “ 投 資 管理 流 程 ” 4 . 1 7 . 5 . 1部 分 。工作小組成員 中1 、收購方案和收購協(xié)議由工作小組集體討論通過；2 、收購方案和收購協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)公司總辦會(huì)集體討論確定。2 、招標(biāo)委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會(huì)、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟(jì)師、及公司各部門負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。設(shè) 備 、 推 薦 廠 家是 否 在 公 司 數(shù) 據(jù)庫 內(nèi)招 標(biāo) 工 作 組 審 議（ 概 算 1 5 0 0 萬 元 以下 ） ； 招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小組 審 議 （ 概 算 1 5 0 0萬 元 以 上 ， 含 1 5 0 0萬 元 ）否組 織 發(fā) 標(biāo) 、 評(píng) 標(biāo) 工作 （ 電 廠 配 合 ）是簽 報(bào) 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 設(shè) 備評(píng) 標(biāo) 結(jié) 果分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批下 頁 30 公 司 生 產(chǎn) 更 改 工 程 設(shè) 備 采 購 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 標(biāo) 識(shí) 圖 （ 續(xù) ）備 注基 層 單 位商 務(wù) 部公 司 招 標(biāo) 工 作 組 / 招 標(biāo) 委 員 會(huì)公 司 領(lǐng) 導(dǎo)上 頁招 標(biāo) 工 作 組 根據(jù) 權(quán) 限 審 議 評(píng)標(biāo) 結(jié) 果招 標(biāo) 委 員 會(huì) 審定 招 標(biāo) 工 作 組推 薦 中 標(biāo) 意 見1 5 0 0 萬 元 以 上 （ 含 1 5 0 0 萬 ）確 定 中 標(biāo) 方1 5 0 0 萬 元 以 下合 同 金 額 是 否超 過 1 0 0 0 萬 元項(xiàng) 目 單 位 簽 訂 合 同否是商 務(wù) 部 組 織 簽 訂 合 同結(jié) 束 31 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目經(jīng)理商務(wù)部相關(guān)人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。 備注 ：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照 《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（ 附表 2） 所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng) 。商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)部、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部有關(guān)人員中1 、候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審；2 、詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會(huì)審批；3 、定期或不定期對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。1 、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件, 文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論, 履行招標(biāo)文件評(píng)審或?qū)彶橹贫? 做好相關(guān)記錄；2 、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總, 并明確提示；3 、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。中 37 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。中1 、在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；2 、定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；3 、招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。物資管理部門相關(guān)人員中1 、預(yù)付款申請(qǐng)單經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2 、財(cái)務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；3 、財(cái)務(wù)部往來核算員定期對(duì)預(yù)付款進(jìn)行檢查。 本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng)執(zhí) 行 公 司 《 報(bào) 廢物 資 處 置 管 理 暫行 辦 法 》 。物資管理部門相關(guān)人員低1 、物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗(yàn)收單發(fā)票，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；2 、財(cái)務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；3 、財(cái)務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；4 、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門定期對(duì)質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。1 、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；2 、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。接受請(qǐng)托，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。1 、評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過；2 、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2 、 基 層 企 業(yè) 應(yīng) 根 據(jù) 公司 《 采 購 管 理 辦 法 （ 試行 ） 》 ， 制 定 相 應(yīng) 的 實(shí)施 細(xì) 則 。 32 公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng) 公 司 新 增 物 資 供 應(yīng) 商 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識(shí) 圖備 注公 司 商 務(wù) 部 初 審 部 門 詳 審 部 門公 司 領(lǐng) 導(dǎo)開 始根 據(jù) 平 臺(tái) 報(bào) 名 情 況提 交 評(píng) 估 申 請(qǐng)整 理 匯 總 初 審 信 息 初 審平 臺(tái) 通 知 通 過 初 審的 供 應(yīng) 商 交 詳 審資 料整 理 匯 總 參 加 詳 審的 供 應(yīng) 商 信 息 和 資料詳 審匯 總 通 過 詳 審 的 供應(yīng) 商 清 單匯 總 詳 審 意 見 并 上報(bào)頒 布 新 版 供 應(yīng) 商 數(shù)據(jù) 庫結(jié) 束通 過通 過初 審分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批詳 審招 標(biāo) 工 作組 審 核招 標(biāo) 委 員會(huì) 批 準(zhǔn)1 、 本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 執(zhí) 行 公司 《 供 應(yīng) 商 管 理 規(guī)定 》 。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員招標(biāo)工作組成員招標(biāo)委員會(huì)成員