【正文】 單；2 、個人決定錄用人員名單或者個人改變領導班子集體確定的錄用人員名單。資格審查利用職務之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。中公示反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。試題出題和保管人員中1 、通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規(guī)定；2 、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；4 、對反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；5 、更改、偽造測評、推薦結果。 19 業(yè)務環(huán)節(jié) 廉潔風險點涉及崗位或人員人資部門有關人員監(jiān)審部門有關人員領導班子會議研究提出考察人選1 、領導個人指定考察人選；2 、考察人選不符合民主推薦要求。反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報隱匿不報、不調查核實、不如實報告。 16 分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項 分 公 司 黨 組 管 理 干 部 任 職 管 理 業(yè) 務 事 項 廉 潔 風 險 點 標 識 圖備 注分 公 司 人 資 部分 公 司 領 導公 司 人 資 部是干 部 提 職開 始制 定 考 察 方案公 示主 要領 導 批 準任 前 談 話干 部 考 察任 職 文 件宣 布 任 職審 核 后 提 交 公司 黨 組 審 定 是 否 是 公 司 黨 組 任前 備 案 管 理 干 部結 束形 成 干 部 考 察 報 告 ，提 出 干 部 任 職 建 議批 復 分 公 司分 公 司 黨 組 會研 究 決 定否區(qū) 域 分 公 司 應 根 據(jù) 公 司 《 領 導干 部 管 理 暫 行 辦 法 》 ， 對 所 管理 的 干 部 制 定 相 應 的 管 理 辦法 。干部考察1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；4 、審核檔案弄虛作假；5 、反映考察對象問題線索清楚、內容具體的舉報不如實報告；6 、更改、偽造測評、推薦結果。 凡是 按規(guī)定屬于 民主公開內容 的事項 要及時通過單位局域網、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。 考核過程要通過民主測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。 公司及管理各單位要建立“三重一大” 事項 集體決策 的 制度。 公司各單位每年召開一次領導班子民主生活會。 （ 三 ）領導機制與工作職責 1． 領導機制 公司 廉潔風險 防控工作實行 各單位 黨委（黨組）統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協(xié)調 ，部門各負其責 的領導機制，紀檢監(jiān)察部門是 本單位 廉潔風險 防控工作的歸口管理部門。 10） 勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。 2） 遵紀守法，遵章守制。運用定性或定量評估方法，對 廉潔風險 發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確 廉潔風險 監(jiān)控重點和管理層次。 廉潔風險 防控工作要緊密 圍繞 企業(yè)工作 的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運營提供 保障。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。 不確定性指 廉潔風險 只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。 風險應對是指研究、制定并實施風險規(guī)避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施 一般 有四種：規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面 。為進一步 運用 風險管理 理論和經驗，完善懲防體系建設， 在 認真總結近年來 緊密結合企業(yè)內部控制和風險管理工作 開展反腐倡廉建設的基礎上 ，依據(jù)中央、國資委和集團公司反腐倡廉建設的有關法規(guī)、條例、文件和公司內部管理制度等編制 本手冊 。 近年來，集團公司認真貫徹落實中央和國資委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。 （ 三 ）適用范圍 本手冊，適用于公司本部及管理各單位。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。 廉潔風險 具有客觀性、損失性和不確定性。 體制機制方面。 鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法 權益和從事有悖社會公德的活動等。 2．工作方法 收集風險信息。 企業(yè)宗旨 :為中國特色社會主義服務的“紅色”公司；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”公司；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”公司。 7） 謙虛謹慎，與人為善。 中央 、國資委和 集團公司 制定了一系列關于領導干部廉潔從業(yè) 、防控腐敗 的制度和規(guī)定，對領導干部 的 思想和行為 進行 了明確的規(guī)范和 約束。公司 廉潔風險 防控的例行工作主要包括： 反腐倡廉 建設 工作會議 各單位每年召開一次 反腐倡廉建設 工作會議，總結上一年 反腐倡廉建設 工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設工作。 述廉的主要內容 包括 ：遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。 （ 六 ）監(jiān)督機制 廉潔風險 防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑 和有力手段，是對權力運行的制約和監(jiān)督。 1） 職工代表大會 為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司 及 管理各單位應 按有關規(guī)定 建立職 工 代 表大會制度 ，保證廣大職工行使民主權力。 標 示 圖 中 標 注 為 紅 色 字體 的 業(yè) 務 環(huán) 節(jié) 為 存 在 腐敗 風 險 的 業(yè) 務 環(huán) 節(jié) ， 下同 。公司黨組成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務回避規(guī)定。分公司黨組會研究決定1 、不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定干部任職；2 、個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。領導班子成員 低1 、按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定干部人選；2 、執(zhí)行公務回避規(guī)定。 21 業(yè)務環(huán)節(jié) 廉潔風險點涉及崗位或人員提出干部配備需求和任職條件有傾向性地提出干部配備需求和任職條件。領導班子會議討論確定1 、不按照規(guī)定召開領導班子會討論決定干部公示人選；2 、個人決定干部公示人選或者個人改變集體作出的干部公示人選?；鶎悠髽I(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表高干部考察主要防控措施廉潔風險識別廉潔風險等級組織考試 22 基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項 基 層 企 業(yè) 員 工 錄 用 管 理 業(yè) 務 事 項 廉 潔 風 險 點 標 識 圖備 注基 層 企 業(yè) 人 資 部基 層 企 業(yè) 單 位 領 導上 級 公 司 人 資 部上 級 公 司 領 導或報 上 級 單 位備 案結 束開 始根 據(jù) 批 復 的 錄 用 計劃 發(fā) 布 招 聘 信 息備 案本 業(yè) 務 事 項 執(zhí) 行 公 司 《 分 支機 構 與 下 屬 單 位 員 工 錄 用 管理 辦 法 》 。 面試人員 低1 、明確評分標準和規(guī)則；2 、閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；3 、執(zhí)行公務回避規(guī)定；4 、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。 本 業(yè) 務 事 項 執(zhí) 行公 司 《 內 部 控 制手 冊 》 “ 投 資 管理 流 程 ” 4 . 1 7 . 5 . 1部 分 。工作小組成員 中1 、收購方案和收購協(xié)議由工作小組集體討論通過；2 、收購方案和收購協(xié)議經公司分管領導審核、主要領導審批，并經公司總辦會集體討論確定。2 、招標委員會由公司總經理、副總經理、總工、總會、紀檢組長、總經濟師、及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；3 、執(zhí)行公務回避規(guī)定。設 備 、 推 薦 廠 家是 否 在 公 司 數(shù) 據(jù)庫 內招 標 工 作 組 審 議（ 概 算 1 5 0 0 萬 元 以下 ） ； 招 標 領 導 小組 審 議 （ 概 算 1 5 0 0萬 元 以 上 ， 含 1 5 0 0萬 元 ）否組 織 發(fā) 標 、 評 標 工作 （ 電 廠 配 合 ）是簽 報 公 司 領 導 設 備評 標 結 果分 管 領 導 審 批下 頁 30 公 司 生 產 更 改 工 程 設 備 采 購 業(yè) 務 事 項 廉 潔 風 險 標 識 圖 （ 續(xù) ）備 注基 層 單 位商 務 部公 司 招 標 工 作 組 / 招 標 委 員 會公 司 領 導上 頁招 標 工 作 組 根據(jù) 權 限 審 議 評標 結 果招 標 委 員 會 審定 招 標 工 作 組推 薦 中 標 意 見1 5 0 0 萬 元 以 上 （ 含 1 5 0 0 萬 ）確 定 中 標 方1 5 0 0 萬 元 以 下合 同 金 額 是 否超 過 1 0 0 0 萬 元項 目 單 位 簽 訂 合 同否是商 務 部 組 織 簽 訂 合 同結 束 31 業(yè)務環(huán)節(jié) 廉潔風險點涉及崗位或人員項目經理商務部相關人員公司分管領導收受投標人好處，進行傾向性的評標。 備注 ：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照 《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（ 附表 2） 所列內容記錄有關事項 。商務部、工程部、法務辦、生產部、技術部、財務部有關人員中1 、候選供應商由公司有關部門按照相關標準及程序由兩人及以上進行詳細評審；2 、詳審之后經招標工作組審核、招標委員會審批；3 、定期或不定期對供應商數(shù)據(jù)庫內的供應商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應商從數(shù)據(jù)庫中刪除；4 、執(zhí)行公務回避規(guī)定。1 、按照規(guī)定采用標準文件, 文件中的特殊條款應經招標工作小組集體討論, 履行招標文件評審或審查制度, 做好相關記錄；2 、標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總, 并明確提示；3 、招標領導小組審定。中 37 業(yè)務環(huán)節(jié) 廉潔風險點涉及崗位或人員利用職務便利，授意選擇有利益關系的供應商，謀取私利。中1 、在合格供應商數(shù)據(jù)庫內擇優(yōu)選擇投標單位；2 、定期進行供應商資質審查，防止選入不合格的供應商；3 、招標小組審批，確保投標單位的選擇符合要求。物資管理部門相關人員中1 、預付款申請單經部門負責人、財務部門有關人員審核，并經分管領導審批；2 、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；3 、財務部往來核算員定期對預付款進行檢查。 本 業(yè) 務 事 項執(zhí) 行 公 司 《 報 廢物 資 處 置 管 理 暫行 辦 法 》 。物資管理部門相關人員低1 、物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經部門負責人、財務部門負責人、分管領導審批簽字；2 、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；3 、財務部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；4 、財務部等有關部門定期對質保金留取情況進行檢查。1 、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；2 、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；3 、執(zhí)行公務回避規(guī)定。接受請托，進行傾向性的評標。1 、評標細則或評價指標由招標工作小組集體審議通過；2 、招標領導小組審定。2 、 基 層 企 業(yè) 應 根 據(jù) 公司 《 采 購 管 理 辦 法 （ 試行 ） 》 ， 制 定 相 應 的 實施 細 則 。 32 公司新增物資供應商業(yè)務事項 公 司 新 增 物 資 供 應 商 業(yè) 務 事 項 廉 潔 風 險 點 標 識 圖備 注公 司 商 務 部 初 審 部 門 詳 審 部 門公 司 領 導開 始根 據(jù) 平 臺 報 名 情 況提 交 評 估 申 請整 理 匯 總 初 審 信 息 初 審平 臺 通 知 通 過 初 審的 供 應 商 交 詳 審資 料整 理 匯 總 參 加 詳 審的 供 應 商 信 息 和 資料詳 審匯 總 通 過 詳 審 的 供應 商 清 單匯 總 詳 審 意 見 并 上報頒 布 新 版 供 應 商 數(shù)據(jù) 庫結 束通 過通 過初 審分 管 領 導 審 批詳 審招 標 工 作組 審 核招 標 委 員會 批 準1 、 本 業(yè) 務 事 項 執(zhí) 行 公司 《 供 應 商 管 理 規(guī)定 》 。評標委員會成員招標工作組成員招標委員會成員