【正文】 同　　 B. 是否在證券交易所掛牌交易　　C. 證券所代表的權(quán)利性分類　 D. 募集方式　　2. 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ）　　A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所　　B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所　　C. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所　　D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所　　3 下在關(guān)于有價(jià)證券敘述，不正確的是（ ）　　A. 有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。　　B. 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。　　　　 　　　　 　　6. 2007年4月，（ ）與香港證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展?！　. 中國(guó)平安保險(xiǎn)　 B. 中國(guó)銀行　　C. 中國(guó)工商銀行　 D. 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行　　8. 對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）　　　　、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金　　、以求保值增值　　　　10. 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（ ）　　A. 無(wú)記名股票　　B. 記名股票　　C. 普通股票　　　　?。?）　　A. 無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占比例的股票　　B. 無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票?！　. 根據(jù)我國(guó)的《公司法》規(guī)定，我國(guó)不允許發(fā)行這種股票　　，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為（ ）　　A. 公司資本公積金　　　C. 盈余公積　　　　13. 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）　　A. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的　　B. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)必須是在公司解散清算之時(shí)　　C. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配?！　。?）　　　　　　　　　?。?）　　A. 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票?！　. 一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名　　C. 如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱　　D. 按照我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票?！　?6. 以下對(duì)普通股票股東的義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）　　A. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程　　B. 依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益　　C. 不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東　　C. 契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤　　B. 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行?！　. 開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。　　27.（ ）是指本身即為獨(dú)立存在的金融合約　　A. 獨(dú)立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具　　C. 交易所交易的衍生工具　　 D. OTC交易的衍生工具　?。?）　　　　B. 美式期權(quán)　　　　　　29. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ）　　A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)　　B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)　　C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)　　D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)　　30. 2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)基金字[2006]93號(hào)），準(zhǔn)許基金投資包括符合（ ）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券　　　　B. 中國(guó)建設(shè)銀行　　　　D. 中國(guó)人民銀行　　（ ）　　A. 個(gè)人投資者　 　　C. 國(guó)有企業(yè)　　 　　32. 下列不是2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)有（）　　A. 發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主體增加　　B. 機(jī)構(gòu)投資者范圍增加　　C. 一級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍　　D. 二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍　?。ǎ　　　?，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額　　，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（）億元　　　　 　　 　　 　　47. （ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)　　A. 董事會(huì)　　 　　　　　　48. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)是指證券公司內(nèi)部控制的（）　　A. 健全性　　 B. 合理性　　C. 制衡性　　 D. 獨(dú)立性　　、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（ ）　　　　　　　　　　50. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。　　A股票　　　 B. 債券　　　　　　，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）　　A. 層次結(jié)構(gòu)　　B. 多層次資本市場(chǎng)　　C. 品種結(jié)構(gòu)　　D. 交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)　　，主要?dú)w因于以下（ ）　　A. 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展　　B. 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展　　C. 證券市場(chǎng)的形成得益于證券資本的積累　　D. 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展　?。?）　　A. 提供交易場(chǎng)所與設(shè)施　　B. 制定交易規(guī)則　　C. 監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性　　、公平和公正?！　. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保?！　. 企業(yè)年金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%?！　?，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。　　，主要來(lái)源的三個(gè)方面（ ）　　　　　　、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。除了記名股東以外，其他持有者（非經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶的）不具有股東資格?！　?8. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ）　　A. 所借貸貨幣資金的數(shù)額　　B. 借貸的時(shí)間　　C. 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）?！　. 倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后　　C . 在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大　　D. 債券是一種所有權(quán)憑證，股票是一種債權(quán)憑證　　21. 在我國(guó)發(fā)行的憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相同點(diǎn)是（ ）　　A. 在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行　　B. 都不能上市流通　　C. 都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證　　D. 免繳利息稅　　22. 歐洲債券的特點(diǎn)是（ ）所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家　　A. 債券發(fā)行者　　B. 債券持有人　　C. 債券發(fā)行地點(diǎn)　　D. 債券面值　　23. 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）　　A. 債券的票面價(jià)值是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券持有人的金額　　B. 在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，即以何種貨幣作為債券價(jià)值的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)　　C. 確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對(duì)象?！　. 因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； 因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變