【正文】 員的職業(yè)道德規(guī)范（1）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范》，并使其與《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》、《中國石油天然氣股份有限公司章程》、《中國石油華北銷售公司中層管理人員職業(yè)道德建設(shè)四項制度》和《中國石油華北銷售公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“五項”承諾》、企業(yè)精神與宗旨、企業(yè)核心經(jīng)營管理理念成為公司對各層管理人員的主要道德準(zhǔn)則?？偨?jīng)理通過公開信函把公司中層管理人員職業(yè)道德規(guī)范介紹給全體中層管理人員并提出努力執(zhí)行的希望和要求，并在每年工作會上宣講中層管理人員職業(yè)道德規(guī)范，同時對職業(yè)道德建設(shè)提出要求。③公司要求新提升聘任的中層管理人員及時學(xué)習(xí)職業(yè)道德規(guī)范。2．建立并推行員工職業(yè)道德規(guī)范（1）公司下發(fā)《中國石油華北銷售公司總經(jīng)理致全體員工的信》，嚴(yán)格執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司員工職業(yè)道德規(guī)范》，并與《中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)文化建設(shè)綱要》構(gòu)成適用于全體員工的職業(yè)道德規(guī)范。公司每年的工作會議上有宣講職業(yè)道德的內(nèi)容，并對員工提出遵守職業(yè)道德規(guī)范的要求。③對新員工開展關(guān)于職業(yè)道德規(guī)范方面的崗前教育培訓(xùn)，并在勞動合同中納入遵守公司職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容。員工違反職業(yè)道德規(guī)范的任何行為，依照國家法律和公司有關(guān)文件規(guī)定對其處分直至解除勞動合同。具體包括：1．通過一言一行，在公司范圍內(nèi)傳達(dá)一種對職業(yè)道德規(guī)范的遵循。3．管理層對存在問題的跡象適當(dāng)?shù)仃P(guān)注。 公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范》，并接受股份公司管理層監(jiān)督。3．公司根據(jù)勞動合同管理辦法、紀(jì)律檢查條例、業(yè)績考核辦法等多項規(guī)章對員工實施管理，對出現(xiàn)的違規(guī)行為及時進(jìn)行處理，敦促員工遵守道德規(guī)范。具體包括：與客戶、供應(yīng)商、員工和其他相關(guān)方的日常業(yè)務(wù)建立在誠實和公允的基礎(chǔ)上。2．公司執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范》、《中國石油天然氣股份有限公司員工職業(yè)道德規(guī)范》，強調(diào)高、中層管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待員工、客戶和供應(yīng)商，不得通過操縱、隱瞞、濫用專用信息或?qū)χ卮笫聦嵾M(jìn)行不實陳述等做法，不公平地對待上述人員。4．公司設(shè)立舉報電話和電子舉報信箱等形式，鼓勵全體員工和合作方檢舉任何所獲知或遇到的違規(guī)行為。2．對違規(guī)行為會進(jìn)行處理，處理的原則和結(jié)果應(yīng)在公司上下進(jìn)行傳達(dá)。1．公司注重對員工違規(guī)情況的管理，主要通過審計、信訪舉報、民主監(jiān)督等渠道進(jìn)行。公司通過將需要接受處罰的違規(guī)行為寫入勞動合同，使員工明確違規(guī)必定要受到處罰。對重大違規(guī)事件還在公司范圍內(nèi)進(jìn)行典型案例剖析，開展警示教育宣傳。 1．信訪案件情況通報2．案例分析和警示教育宣傳材料3．對員工違規(guī)的處理材料等管理層對干預(yù)或逾越既定控制的態(tài)度，具體包括：1．管理層就需要進(jìn)行干預(yù)的情形和進(jìn)行干預(yù)的頻率訂立方針。3．明確禁止管理人員逾越既定控制。當(dāng)出現(xiàn)特殊的和非標(biāo)準(zhǔn)的交易和事件時，管理層的干預(yù)是合理的，因為沒有一個公司在設(shè)計內(nèi)部控制時能夠考慮所有因素，當(dāng)特殊情況出現(xiàn)，現(xiàn)有的內(nèi)部控制不適用時，需要管理層采取干預(yù)進(jìn)行處理。例如，公司在銷售業(yè)務(wù)中明令禁止收取商業(yè)承兌匯票，如果管理層為了某些不法利益，授意財務(wù)人員收取商業(yè)承兌匯票，這種行為就是越權(quán)；而如果某一客戶要求進(jìn)行易貨貿(mào)易，在公司的現(xiàn)有規(guī)章制度中沒有對此類交易進(jìn)行相關(guān)規(guī)定，這時，需要管理層采取一定的方式進(jìn)行決策，決定接受或拒絕該項交易，同時對該項交易的過程和理由進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠涗?，這種行為就是干預(yù)。2．公司對重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險控制分析，對關(guān)鍵控制進(jìn)行確認(rèn)，并制定關(guān)鍵控制程序文件，明確進(jìn)行干預(yù)的控制情形、頻率，并要求對干預(yù)、越權(quán)行為進(jìn)行記錄。1．《風(fēng)險控制文檔》2．《員工崗位職責(zé)描述》不存在不合理的績效目標(biāo)，特別是短期目標(biāo)，工資與績效目標(biāo)實現(xiàn)的掛鉤程度是合理的。2．升職和工資不能僅基于短期績效目標(biāo)的實現(xiàn)程度。1．公司確立業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)的激勵機制，按照“效率優(yōu)先，兼顧公平；以績定薪，量化評價；強化管理，注重效益；簡單明了，易于操作”的原則，根據(jù)股份公司績效管理的相關(guān)精神，結(jié)合公司實際，制定了《中國石油華北銷售公司績效管理考核辦法》并不斷完善，建立起包括本部處室、?。ㄊ校┓止尽Ⅰv廠分公司、控股公司、加油站、銷售代表和專項獎勵七個部分的較為完善的績效考核體系，充分調(diào)動全體員工的工作積極性，確保公司各項經(jīng)營目標(biāo)的完成。本部處室實行季度考核與年度考核相結(jié)合，考核結(jié)果與處室員工業(yè)績獎金掛鉤；對所屬單位實行月度考核與年度考核相結(jié)合、經(jīng)理班子與全員考核相結(jié)合、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）與管理效率評價（BSC）相結(jié)合的方法，考核結(jié)果與單位薪酬總額、領(lǐng)導(dǎo)班子年薪及職務(wù)變更升遷掛鉤。3．公司將業(yè)績考核作為確定員工薪酬、獎懲及任用的依據(jù)，使激勵機制與約束機制相結(jié)合，達(dá)到責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一。公司通過開展定責(zé)、定編、定崗、定員、定上崗規(guī)范“五定”工作，按照股份公司的要求，對中層管理人員、審計及財務(wù)系統(tǒng)等與財務(wù)密切相關(guān)的崗位進(jìn)行了規(guī)范的描述，使關(guān)鍵崗位履行職責(zé)和行使職權(quán)有了依據(jù)。1．針對公司管理實際需要和現(xiàn)實狀況，公司通過《員工崗位職責(zé)描述》明確對各崗位所需能力和知識的基本要求，如學(xué)歷、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗（經(jīng)歷）和操作水平等基本任職條件要求。3．公司按照不同的崗位要求，組織員工進(jìn)行崗位培訓(xùn)，并隨公司經(jīng)營戰(zhàn)略、運作方式的變化與發(fā)展，適時進(jìn)行適應(yīng)性崗位培訓(xùn)。2．是否經(jīng)常介入特別高風(fēng)險的業(yè)務(wù)，還是在接受風(fēng)險方面非常保守。按股份公司相關(guān)權(quán)限規(guī)定，確定公司的限上、限下投資項目。2．建立統(tǒng)一授權(quán)、分級管理、歸口把關(guān)、各負(fù)其責(zé)的合同管理體制。⑵以公司名義對外簽訂的合同、需要由公司本部管理的其他合同，由公司本部簽約。但下列合同需報公司本部審批后方能簽署。3．對重大決策由公司班子會聽取相關(guān)部門意見后，集體研究決定。對金額重大、性質(zhì)復(fù)雜的業(yè)務(wù)，在受理前進(jìn)行論證和分析。2．經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要。2．關(guān)鍵崗位員工是否存在突然辭職，或辭職提前通知期較短的現(xiàn)象。2．執(zhí)行股份公司在《中國石油天然氣股份有限公司勞動合同管理暫行辦法》中規(guī)定：對于知識產(chǎn)權(quán)、科研成果歸屬問題懸而未決的，或從事的重要工程、設(shè)計、研究項目或重要生產(chǎn)(工作)任務(wù)尚未完畢，離開會給用人單位造成重大損失的員工，用人單位可以拒絕其提出解除勞動合同的要求。具體包括：1．財務(wù)職能被認(rèn)為僅僅是公司“計數(shù)中心”，還是被認(rèn)為是公司各種各樣的活動的控制中心。3．如果會計職能為分散管理，地區(qū)公司負(fù)責(zé)人是否對報告結(jié)果簽字確認(rèn)。5．重大資產(chǎn)，包括知識資產(chǎn)和信息被嚴(yán)格地保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的接觸。