【正文】 求。③對新員工開展關于職業(yè)道德規(guī)范方面的崗前教育培訓，并在勞動合同中納入遵守公司職業(yè)道德規(guī)范的內容。3．對員工遵守職業(yè)道德規(guī)范情況進行監(jiān)督公司審計監(jiān)察處和人事處等部門根據公司管理層的授權對公司員工遵守職業(yè)道德規(guī)范的情況進行監(jiān)督。員工違反職業(yè)道德規(guī)范的任何行為，依照國家法律和公司有關文件規(guī)定對其處分直至解除勞動合同。1．《中國石油天然氣股份有限公司總裁致高級管理人員的信》2.《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范確認書》3.《中國石油華北銷售公司總經理致全體員工的信》4．《中國石油華北銷售公司中層管理人員職業(yè)道德規(guī)范確認書》5．培訓記錄6．會議材料（領導講話材料）、會議紀要（或記錄）等“高層管理基調”的建立“高層管理基調”的建立包括詳盡的道德指導和在公司上下溝通程度的指導。具體包括：1．通過一言一行，在公司范圍內傳達一種對職業(yè)道德規(guī)范的遵循。2．員工感覺到被同仁敦促做正確的事情的壓力。3．管理層對存在問題的跡象適當地關注。1．公司重視和提倡誠信與道德的建設。 公司領導班子成員嚴格執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范》，并接受股份公司管理層監(jiān)督。2．公司誠信與道德建設強調從“總經理”做起，通過領導干部廉潔自律檢查，有效開展信訪舉報機制，以及公示辦法，在公司范圍內傳達公司領導班子對道德準則的遵循。3．公司根據勞動合同管理辦法、紀律檢查條例、業(yè)績考核辦法等多項規(guī)章對員工實施管理，對出現的違規(guī)行為及時進行處理，敦促員工遵守道德規(guī)范。1．會議材料（領導講話材料）、紀要（或記錄）等2．對員工違規(guī)的處理材料等管理層與員工、供應商、客戶、投資者、債權人、保險公司、競爭對象和審計師等進行交往時，是否采用高的道德標準，并且要求其他人同樣遵守道德標準。具體包括：與客戶、供應商、員工和其他相關方的日常業(yè)務建立在誠實和公允的基礎上。1．公司視誠信為立身之本、發(fā)展之基、信譽之源，要求在對外交往中也應遵循，并在合同中約定有“平等互利，誠實守信”的相應條款。2．公司執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員職業(yè)道德規(guī)范》、《中國石油天然氣股份有限公司員工職業(yè)道德規(guī)范》，強調高、中層管理人員應當公平對待員工、客戶和供應商，不得通過操縱、隱瞞、濫用專用信息或對重大事實進行不實陳述等做法，不公平地對待上述人員。3．公司執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司員工職業(yè)道德規(guī)范》的規(guī)定：員工不得接受可能影響商務決策和有損獨立判斷的有價饋贈；嚴禁為商務目的而以任何手段向政府官員提供、給予或承諾給予金錢和其他有價值的物品。4．公司設立舉報電話和電子舉報信箱等形式，鼓勵全體員工和合作方檢舉任何所獲知或遇到的違規(guī)行為?？蛻敉对V、舉報記錄針對違反政策和道德標準的情況采取適當的措施，具體包括：1．管理層對違規(guī)行為應進行回應。2．對違規(guī)行為會進行處理，處理的原則和結果應在公司上下進行傳達。3．員工確信如果違規(guī)要承擔后果。1．公司注重對員工違規(guī)情況的管理，主要通過審計、信訪舉報、民主監(jiān)督等渠道進行。依據《中國石油天然氣股份有限公司勞動合同管理暫行辦法》等相關管理文件對員工違法違規(guī)行為進行處理。公司通過將需要接受處罰的違規(guī)行為寫入勞動合同，使員工明確違規(guī)必定要受到處罰。對員工違規(guī)的處理主要采取批評教育、組織談話、紀律處分等形式，處理結果在適當范圍內進行通報。對重大違規(guī)事件還在公司范圍內進行典型案例剖析，開展警示教育宣傳。2．公司執(zhí)行《中國石油天然氣股份有限公司管理人員違紀違規(guī)處理規(guī)定》等相關規(guī)定，強化監(jiān)督約束機制，規(guī)范管理人員行為，維護公司合法權益，保障公司健康發(fā)展。 1．信訪案件情況通報2．案例分析和警示教育宣傳材料3．對員工違規(guī)的處理材料等管理層對干預或逾越既定控制的態(tài)度，具體包括：1．管理層就需要進行干預的情形和進行干預的頻率訂立方針。2．管理層對控制制度的干預被適當地記錄和解釋。3．明確禁止管理人員逾越既定控制。注：管理層干預是指為了合法的目的而偏離既定的規(guī)章和程序的行為。當出現特殊的和非標準的交易和事件時，管理層的干預是合理的，因為沒有一個公司在設計內部控制時能夠考慮所有因素，當特殊情況出現，現有的內部控制不適用時，需要管理層采取干預進行處理。管理層的越權行為則是指為了不合法的目的而不遵守既定的規(guī)定和程序。例如，公司在銷售業(yè)務中明令禁止收取商業(yè)承兌匯票，如果管理層為了某些不法利益，授意財務人員收取商業(yè)承兌匯票，這種行為就是越權；而如果某一客戶要求進行易貨貿易，在公司的現有規(guī)章制度中沒有對此類交易進行相關規(guī)定，這時，需要管理層采取一定的方式進行決策，決定接受或拒絕該項交易，同時對該項交易的過程和理由進行適當的記錄，這種行為就是干預。1．公司明確禁止管理人員違反公司的規(guī)定，鼓勵對獲知的越權、違規(guī)行為進行舉報，并予以保密。2．公司對重要業(yè)務流程進行風險控制分析，對關鍵控制進行確認，并制定關鍵控制程序文件，明確進行干預的控制情形、頻率，并要求對干預、越權行為進行記錄。3．公司通過崗位職責描述和權限指引的方式對各級管理人員的職責和權限情況進行詳細規(guī)定，敦促員工按程序辦事。1．《風險控制文檔》2．《員工崗位職責描述》不存在不合理的績效目標，特別是短期目標，工資與績效目標實現的掛鉤程度是合理的。具體包括：1．不存在偏激的獎懲制度，影響員工對道德標準的遵守。2．升職和工資不能僅基于短期績效目標的實現程度。3．實施控制以減少以其他形式存在的誘惑。1．公司確立業(yè)績?yōu)榛A的激勵機制，按照“效率優(yōu)先，兼顧公平；以績定薪，量化評價；強化管理，注重效益；簡單明了，易于操作”的原則，根據股份公司績效管理的相關精神，結合公司實際，制定了《中國石油華北銷售公司績效管理考核辦法》并不斷完善，建立起包括本部處室、?。ㄊ校┓止?、駐廠分公司、控股公司、加油站、銷售代表和專項獎勵七個部分的較為完善的績效考核體系，充分調動全體員工的工作積極性，確保公司各項經營目標的完成。2．公司以簽訂年度《業(yè)績合同》等方式確定本部處室和所屬單位的業(yè)績考核指標。本部處室實行季度考核與年度考核相結合，考核結果與處室員工業(yè)績獎金掛鉤；對所屬單位實行月度考核與年度考核相結合、經理班子與全員考核相結合、關鍵業(yè)績指標（KPI）與管理效率評價（BSC）相結合的方法，考核結果與單位薪酬總額、領導班子年薪及職務變更升遷掛鉤。指標完成值由本單位和相關處室提供，公司業(yè)績考核辦公室組織對單位考核結果進行抽檢審計，確保業(yè)績數據的真實準確。3．公司將業(yè)