【正文】 中央實驗室做實，逐步過渡為實體化的中央實驗室。通過前一階段的運作，這一階段的發(fā)展要力圖使中央研究所下面的各中央實驗室進入實體化運作階段，并在集團范圍內(nèi)有條件地推廣項目運作制，適時將中央研究所提升為中央研究院。行業(yè)服務體系中短期以界定業(yè)務、分類發(fā)展為階段性目標。同時，在集團框架下共享各種行業(yè)服務業(yè)務。在此階段，集團將在前期所內(nèi)行業(yè)服務資源整合的基礎上進一步打造集團的行業(yè)服務大平臺。第二章 集團組織性質(zhì)定位 我們認為機械院集團當前的主體是企業(yè)，關鍵是如何利用好事業(yè)部分來為產(chǎn)業(yè)化服務。5 / 62. 機械院集團未來可能發(fā)展模式定義在主體是企業(yè)的前提下，機械院未來可能會有三種發(fā)展模式（見表 2－1 ）：表 2－1 機械院未來可能的三種發(fā)展模式模式 定義完全企業(yè)模式 逐步改變原來科研院所的運作模式，完全企業(yè)化運作，以企業(yè)利益最大化為目的。一是國家和企業(yè)共同承擔，關鍵是承擔比例問題，二是爭取國家優(yōu)惠政策。注：個別所的個別公益性業(yè)務必須脫離企業(yè)（至少名義上），成為掛靠企業(yè)（掛靠模式）. 三種不同的發(fā)展模式各有優(yōu)缺點三種不同發(fā)展模式各有其優(yōu)點和缺點，并面臨著不同的問題（見表 2－2 ）。? 順應國家科技政策導向? 便于爭取國家支持? 平衡科研情結(jié)? 可能雙贏? 分類設計演進方式，對各所的適用性強缺點? 可能減弱國家對企業(yè)的支持? 可能消弱應用研究能力? 存在部分高級科研人員科研情結(jié)的轉(zhuǎn)變阻力? 國家政策不明? 歷史依賴性? 改革不徹底? 國家政策不明? 歷史依賴性? 減小集團整體規(guī)模面臨問題? 如何減少對原有優(yōu)勢的損傷？? 如何快速構(gòu)建適應市場的企業(yè)運作體系？? 如何處理好行業(yè)責任和企業(yè)發(fā)展的關系？? 國家何時會明確和接受？? 近期的發(fā)展和定位？6 / 62. 機械院集團未來可能的發(fā)展路徑分析三種發(fā)展模式按照組織性質(zhì)（縱向）和時間演進（橫向），存在五條可能的發(fā)展路徑。對這五條發(fā)展路徑，可以按照國家政策導向、企業(yè)利益導向和實施難度狀況三個因素進行評估（見表 2－3 ），綜合看來，機械院未來走逐步過渡和兩制維持路徑的可能性較大。剛開始，轉(zhuǎn)制科研院所應該是一院兩制模式 A 狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化是主體，但事業(yè)部分仍然獨立于產(chǎn)業(yè)化外邊，一部分的事業(yè)發(fā)展方向與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方向是一致的，但也有相當部分是不一致的。國家需不需要我們來承擔國家或行業(yè)責任？如果國家不想，我們企業(yè)自己想不想承擔？如果我們想承擔，我們能否承擔？如果我們能承擔，那我們怎樣來承擔？依據(jù)深入研究，我們對上面四個問題的回答是，國家暫時不需要我們來承擔，如果能夠達到國家和企業(yè)的雙贏，我們才承擔一部分，而且，必須在與產(chǎn)業(yè)化一致的前提下進行，也就是只有承擔事業(yè)部分會給我們企業(yè)帶來一定好處才承擔。但是，畢竟存在事業(yè)性的框，與產(chǎn)業(yè)化之間一般會產(chǎn)生一定的內(nèi)耗。只有當事業(yè)性框失效時，也就是國家投資對國企、民企一視同仁時，這框架就會自然消失，轉(zhuǎn)制科研院從而進入完全企業(yè)模式。一般企業(yè)集團的管控模式按照分權(quán)和集權(quán)可以分為財務管理型、戰(zhàn)略管理型和操作管理型，而機械院集團這三種都不是，目前只是捆綁管理型，集團只有人事任免權(quán)，沒有收益權(quán)，沒有財務控制權(quán)，也沒有進行戰(zhàn)略管理。近期通過戰(zhàn)略規(guī)劃管理的加強達到集團對下屬公司初步的戰(zhàn)略管理狀態(tài)，遠期通過深入的改制工作和股權(quán)設計達到深入的戰(zhàn)略管理狀態(tài)。所以，需要對機械院集團的二級單位進行分類和定位?？v向從集團對二級單位的控制力度進行分析，也就是集團與各二級公司的歷史淵源，集團高層與二級公司負責人的關系，以及二級公司領導層的服從狀況出發(fā)進行評價。最后，在從各二級單位與集團戰(zhàn)略的匹配程度進行分類和定位。第四章 集團功能體系定位當前各二級單位在利用行業(yè)優(yōu)勢促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展上存在很大差異，有些所行業(yè)地位較高，其產(chǎn)業(yè)化程度也較高，而有些所其行業(yè)地位較高，產(chǎn)業(yè)化程度卻很低，這說明，有些所在產(chǎn)業(yè)化的過程中，較好的利用了行業(yè)優(yōu)勢，而有些所沒有處理好二者之間的關系，這就需要從集團層面來明確產(chǎn)業(yè)化、科研和行業(yè)服務體系的定位和關系。同時需要明確，機械院未來的產(chǎn)業(yè)將在逐步加大的有針對性的應用研究基礎上，提升產(chǎn)品開發(fā)檔次，并向技術(shù)服務和咨詢擴展。在下面的章節(jié)中，我們就從科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)三個方面進行戰(zhàn)略規(guī)劃。第一，要回答我們企業(yè)的客戶是誰？也就是要明確自身業(yè)務定位的細分市場是什么；第二，要回答我們?yōu)榭蛻籼峁┦裁礃拥漠a(chǎn)品或服務？也就是對自身已有和將要進行的業(yè)務進行很好的選擇和定位，根據(jù)客戶導向和戰(zhàn)略導向，明確哪些業(yè)務是要集中資源大力發(fā)展的，哪些業(yè)務是要維持發(fā)展的，哪些業(yè)務是要重組或放棄的；第三，要回答我們?nèi)绾螢榭蛻籼峁┊a(chǎn)品或服務？也就是要明確自己的業(yè)務發(fā)展模式和將要采取的戰(zhàn)略措施。首先，對企業(yè)當前的狀態(tài)進行總結(jié)，明確當前的細分市場、業(yè)務定位、業(yè)務模式和戰(zhàn)略措施；然后依據(jù)對中短期和中長期的系統(tǒng)預測，確定未來的細分市場、業(yè)務定位、業(yè)務模式和戰(zhàn)略措施，從而可以得到中短期和中長期的戰(zhàn)略目標。圖 4—2 戰(zhàn)略分析框架圖、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、11 / 62第二部分：科研開發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃第五章 科研開發(fā)體系內(nèi)外分析. 科研開發(fā)體系現(xiàn)狀技術(shù)/研究人員比例高是我們區(qū)別于一般企業(yè)，甚至是國內(nèi)一些高科技企業(yè)的重要特征，也是我們多年來的優(yōu)勢所在。從此次分析的結(jié)果我們也可以看到，多數(shù)二級所均具有較高的行業(yè)地位，這是過去國家科技投入向科研院所傾斜的結(jié)果，同時也是各二級所多年來研發(fā)實力積累的體現(xiàn)。我們的科研開發(fā)人員是中國裝備制造業(yè)的國家隊，又是行業(yè)發(fā)展的排頭兵，同時在科技體制改革的進程中，又拉起了產(chǎn)業(yè)報國的大旗，投入到自身產(chǎn)業(yè)的建設和發(fā)展中。而現(xiàn)在發(fā)展產(chǎn)業(yè)，我們卻不得不去搞生產(chǎn)、跑市場，甚至下車間。這樣導致的直接結(jié)果一方面是不能按照不同服務對象的差異來進行不同的區(qū)別，做到有的放矢，提高效率；而另一方面，技術(shù)人員身份的缺失就進一步引發(fā)了人員流失。表 51：機械院科研體系服務對象及差異分類服務對象 差異國家服務對象是國家或政府，通常以基金課題的形式資助，多是一些關系國計民生的重大項目，偏向基礎性、前沿性和綜合性技術(shù)的研究與開發(fā)，資源集中配給到全國的三大區(qū)域，研究成果見效慢行業(yè)服務對象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術(shù)難題，同時包含一些行業(yè)基礎共性的研究與開發(fā)產(chǎn)業(yè)服務對象是自身的產(chǎn)業(yè)，通常是包含在為客戶提供的整體解決方案中的一部分，多是根據(jù)具體的客戶需求進行個性化技術(shù)研究，要求研發(fā)與市場情況緊密結(jié)合的同時兼顧產(chǎn)業(yè)未來的長遠發(fā)展2. 研發(fā)方向發(fā)散由于沒有明確的研發(fā)體系定位加以指導，加上二級所為保留學科完整性，導致多數(shù)所不愿也不能對已有研究方向進行取舍，技術(shù)研究方向多且零散。而在該企及即將啟動的改制過程中，科研究竟應該走大而全的道路還是專而精的道路，成為擺在我們面前不得不面對的問題。主動地根據(jù)未來市場需求進行研發(fā)的意識不足。我們目前所承擔的研發(fā)任務中，一部分是國家給我們提出的面向行業(yè)基礎共性的基礎應用研究，這部分研究的研究成果一般很難向技術(shù)的下端延伸而成為可以提供給客戶的產(chǎn)品，而另一部分就是大量的為客戶提供的產(chǎn)品開發(fā)類研究。14 / 625. 科研設備老化各所的實驗設備存在著不同的老化現(xiàn)象，除新成立的機科股份有一批新購置的實驗設備以外，其他各所的設備多是“六五”、“七五”期間由國家投入購置，這將對未來各所的實驗/研究能力造成比較大的影響。7. 集團整體的研發(fā)體系尚沒有建立當前，機械院/集團尚沒有建立起一套完整的與院/集團體系相匹配的科研開發(fā)體系。這三個階段的模式主要在價值創(chuàng)造、組織模式和財務權(quán)的歸屬三個方面有著明顯的不同，而其中最主要的差異就是財務權(quán)的歸屬。只有到了第三個階段——所統(tǒng)一管理階段，各所的微觀運作基礎才真正的改變課題承包制，進入項目運作制。而課題承包制這種一包到底的課題運作模式，在實際操作中逐漸顯現(xiàn)出其弊端，主要表現(xiàn)在規(guī)模難于擴大、既抓技術(shù)又抓市場、人才難于復制、過程難于監(jiān)管和零散而缺乏全局觀五個方面。至此，我們對機械院研究開發(fā)體系中存在的問題進行一次梳理和小結(jié)，我們看到研究開發(fā)體系中存在的問題，不管是在研究方向、科研投入，還是在集團/所科研體系構(gòu)建、課題運作模式和人員激勵，都可以最終歸結(jié)到我們科研開發(fā)體系的定位模糊。. 科研開發(fā)體系資金來源分析機械院自身發(fā)展所需的研發(fā)資金投入主要來源于國家/政府資源，少量來自于院/ 所科技開發(fā)基金，前者是后者的十倍。國家對機械院科研開發(fā)的投入，受到很多因素的影響。從宏觀到微觀，從國民經(jīng)濟的整體發(fā)展狀況，到機械院/集團科研開發(fā)體系與其他所之間的實力比較，亦即是機械院 /集團自身的科研開發(fā)實力，都將影響到機械院/集團從國家得到的研發(fā)資金支持總額。我們將各個因素進行分析并列入下圖 51，可以得到未來 35 年國家對機械院/集團 Ramp。從整體上看，機械院從國家/政府獲取的研發(fā)投入在中短期將呈上升趨勢，中長期則下降。D 投入趨勢、 、 /、 、 、 、 、 、Ramp。D Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D、 、 =?、 、 35%?、 、 、 、?、 、 %?、 、 、 、?、 、 27%?、 、 、 、?、 、 1%?、 、 、 、?、 、?、 、 、 、 、 、 、 、 ?、 、 、 、 ?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、16 / 62根據(jù)因素分解后的分析，我們認為中長期中國家/政府對于機械院的投入變化將呈現(xiàn)出“先升后降”的變化。下面我們將進一步分析未來自身產(chǎn)業(yè)對科研開發(fā)體系的研發(fā)投入變化趨勢。我們選擇了全球 47 家裝備制造業(yè)企業(yè)進行了分析，分析的結(jié)果主要有兩個：第一，人均研發(fā)投入與人均銷售收入之間存在明顯的正相關關系，即人均研發(fā)投入越多，人均的收入就越多。來自于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入將成為機械院未來研發(fā)投入的生力軍。相比之下，政府投入科研經(jīng)費雖然占到了 %，但由于政府課題與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在著一定程度上的非相關性，使得這一部分科研投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同度并不高（具體的協(xié)同性有待進一步研究）。所以我們認為，未來院/所科技開發(fā)基金的投入應該呈穩(wěn)步增長的趨勢。機械院/ 集團未來的總體目標是“成為中國機械裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領跑者”，同時在當前、中短期和中長期的階段性目標分別為：“準確定位”，“逐步過渡完善體系”和“ 產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”。并在此基礎上完成對科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的分別定位和區(qū)別發(fā)展。 2. 科研開發(fā)體系研發(fā)深度定位根據(jù)國際通用的分類方法，我們將科學研究分為基礎研究、應用研究、產(chǎn)品開發(fā)三種類型。表 61：科研研究國際通用分類分 類 內(nèi) 容基礎研究是指為了增加科學知識和發(fā)現(xiàn)新的探索領域而進行的創(chuàng)造性活動。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎研究與應用研究的主要標志產(chǎn)品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應用基礎研究和應用研究的知識和成果，尋找明確具體的技術(shù)創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產(chǎn)中實際應用的新產(chǎn)品、新工藝、新設備、新材料等在國家科技創(chuàng)新體系中，不同的創(chuàng)新主體擔任著不同的角色。圖 61：中國科技體制改革前不同科研主體之間的關系圖、/、 、 、18 / 62經(jīng)過 1985 年以來的科技體制改革，國家一方面加強了對中科院、高等學校在基礎研究方面的支持，另一方面通過歸并改制，使得工藝所、產(chǎn)品所成為了企業(yè)或企業(yè)的一部分，而對行業(yè)基礎共性研究所則減少了在應用研究上的財政支持，希望技術(shù)型企業(yè)能夠承擔應用研究的主體，但這種轉(zhuǎn)變需要時間，這就使得國家整體的科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)了應用研究鏈條上的脫節(jié)，如圖 62 所示。圖 63：未來集團科研體系整體定位、/、 、 、 、未來集團科研體系在國家科技創(chuàng)新體系中應定位于應用研究，應用基礎研究領域，填補國家科技創(chuàng)新體系中的真空地帶。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于應用研究的后端與產(chǎn)品開發(fā)的前端之間，避免與自身產(chǎn)業(yè)相沖突。目前機械院的科研人員大多已下沉到產(chǎn)業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產(chǎn)業(yè)部門的一線人員，但是從長遠來看，集團應加強對應用的研究，為自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持久動力。同時，未來機械院/集團科研開發(fā)體系運作模式的設計應包含宏觀和微觀兩個方面。. 宏觀運作模式我們認為，機械院在科研的宏觀運作模式上，應分步適時地建立起包含集團中央研究院在內(nèi)的三級研發(fā)運作模式，如圖 71 所示。通過比較，我們可以看出，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨立核算的實體，利于未來成本的核算。2. 隸屬關系未來的中央研究院可以直接設立在機械院下面，亦可以設立在未來集團的核心企業(yè)機科股份下面。而直接隸屬于機械院可以很好地面向全院進行服務。3. 選址未來中央研究院的選址，一部分人可能會提出建在京外的方案，畢竟未來集團的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個方案。另外，我們還必須考慮不同地方獲取研發(fā)資源的容易度。而北京作為我國科技、教育的中心，有著豐富的研發(fā)資源。4. 科研體系層級選擇前面的實證研究表明，中央研究院牽頭的集團科研開發(fā)體系一般有四種層級形式，不同層級的科研開