【正文】 出。3）■□竟價交易的單筆申報最大數(shù)量：①.股票、基金、權(quán)證單筆申報最大數(shù)量不超過100萬股或份；②.債券交易和債券質(zhì)押式回購不超過1萬手（深交所為10萬張）；③.債券買斷式回購不超過5萬手。 1）、市價委托：①.定義：是客戶指令要求按當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。 ③.類型：a.□上交所市價申報：1）、最優(yōu)5檔剩余撤銷；2）、最優(yōu)5檔剩余轉(zhuǎn)限價。2）、限價委托。②.□限價委托的優(yōu)點：證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交。4.□上交所規(guī)定申報價格最小變動單位：① A股、。③ 。5.□深交所規(guī)定申報價格最小變動單位：① 。③ 。①我國過去交易所債券采用全價交易，從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。③1年按365天計算，閏年2月29日不計息。例如：債券面值100，票面利率5%，起息日8月5日，交易日是12月18日，則計息天數(shù)為136天，計息額=100*5%*136／365=?！?）.驗證與審單。主要是審查委托單的合法性及一致性。：1）.申報原則：“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先原則”（不要同交易原則：價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”搞混）。2）.□申報方式有：有形席位申報（紅馬甲）和無形席位申報（電腦）。目前B股由境外證券代理商與證交所系統(tǒng)直接連接.3）.■□申報時間（注意不要同交易時間的內(nèi)容搞混）：交易日為周一到周五，節(jié)假日休市。深圳申報時間為9：1511：30（其中9：209：25不接受撤單申報，9：259：30繼續(xù)接受申報，但不做處理）、13：0015：00（14：5715：00，為深圳收市集合競價，不接受撤單申報）。167。知識點204（P40）：競價與成交。案例：有甲、乙、丙、丁四人：，時間13：35；，時間13：40；，時間13：25；，時間13：38。二．方式：□■我國采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。深圳9：159：25為開盤集合競價，9：3011：13：0014：57為連續(xù)競價。確定成交價原則：（1）可實現(xiàn)最大成交量的價格。（3）該價格上至少有一方的單子能全部成交。2.□■連續(xù)競價是對申報逐筆連續(xù)撮合成交。開盤集合競價階段未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。三．范圍：竟價申報時有效申報價格范圍1.□有漲跌幅限制:竟價有效價格申報范圍：1）.股票（A、B股）、基金類漲跌幅不得超過10%，ST、*ST5%，超過漲跌幅限制的申報為無效申報；漲跌幅價格=前收盤價*（1+漲跌幅比例）；2）.深證中小板股票連續(xù)竟價期間的有效競價范圍為最近成交價的177。3%。（2）基金、債券不高于150%，不低于70%。：（1）90%即時最高買入價格≤申報價格≤110%即時最低賣出價格，且不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，不低于70%。（3）無賣出申報的，最高買入價、最新成交價高者視為前項最低賣出價格。2）.深證無漲跌幅限制的證券：A. 集合競價階段規(guī)定：（1）股票開盤集合競價為發(fā)行價格的900%以內(nèi)。（3）債券質(zhì)押式回購開盤集合競價均為前收盤價的上下100%。（2）債券除首日開盤集合竟價外均為10%。2）.增發(fā)上市的股票（上交所有，深圳無）。4）.證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。知識點205（P47）:交易費用。 傭金。該費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金（券商凈傭金）、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。券商收取傭金不得高于3‰，也不得低于代收的證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等。 過戶費。上海，A股為成交面額的1‰，起點1元，深證免收。按成交金額的一定比例收取。 二．交易所費用：1.□上海A股個人開戶收費40元/戶，機構(gòu)開戶400元/戶；基金開戶費5元/戶；‰，起點1元；%，%；；，A股補原號10元/戶，補開新戶同新開戶；銷戶5元/戶；‰，代辦A股按成交金額的3‰。知識點206167。二．□客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。1(P59) 特別交易規(guī)定與交易事項知識點301 (P59)：特別交易規(guī)定一．大宗交易:如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額可以采用大宗交易方式。序號內(nèi) 容上 交 所深 交 所1A股單筆≥50萬股或≥300萬同左2B股單筆≥50萬股或≥30萬美元≥5萬股或≥30萬港元3基金單筆≥300萬份或≥300萬元同左4國債及債券回購單筆1萬手或1000萬5其他債券單筆1000手或100萬6債券現(xiàn)貨及質(zhì)押回購單筆5000張或50萬7多只A股500萬且單只20萬股8多只基金500萬且單只100萬9多只債券500萬且單只2000張10申報時間9：3011：13：0015：309：1511：13：0015：3011成交確認時間權(quán)益類、債券（除公司債外）15:0015:3015：0015：30公司債、專項資產(chǎn)管理計劃9：1511：13：0015：3012成交價格限制有漲跌幅限制限制范圍內(nèi)確定限制范圍內(nèi)確定無漲跌幅限制前收盤價上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定前收盤價上下30%之間自行協(xié)商確定13申報類型意向申報和成交申報意向申報、定價申報、雙邊申報、成交申報和其他申報14公告信息證券名稱、成交價、成交量、買賣雙方營業(yè)部名稱分別不同:、二．□證券回轉(zhuǎn)交易是買入的證券在交收前全部或部分賣出（使交收前再度進行交易成為可能）。深圳專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。出現(xiàn)以下情形： 2年連續(xù)虧損或追溯后導(dǎo)致2年虧損；（其他答案一目了然）。須出現(xiàn)以下情形（不要同*ST搞混）：（1）最近1年股東權(quán)益為負或年報被出具否定意見；（2）*ST后可撤銷風(fēng)險警示，但最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負；（3）受災(zāi)3個月內(nèi)無法恢復(fù)；（4）主要銀行賬戶被凍結(jié)；（5）董事會無法形成決議等。4.□創(chuàng)業(yè)板內(nèi)容相似,2個月；20日；120日/100萬股知識點302(P69)：特殊交易事項:一．□收盤價確定原則：（含最后一筆）。，不能產(chǎn)生或未進行收盤集合竟價的，以當(dāng)日最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆）。177。50%，停牌30分鐘；177。三．除權(quán)與除息：1.□除權(quán)（息）價=［（前收盤價現(xiàn)金紅利）+配股價格*流通股份變動比例］/（1+流通股份變動比例）。：1）標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。3）新行權(quán)價格=原行權(quán)價格*除權(quán)（息）日參考價/前一日收盤價四．交易異常情況處理：□異常情況的，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。，恢復(fù)后實行集合競價。二．□交易商：有兩種：第一，交易商，是特殊機構(gòu)投資者。，每個交易日雙邊報價中斷時間累計不超過60分鐘；，其價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手。20分鐘確認。申報數(shù)量為手（1000元面值）。10%）167。一．即時行情：□交易所每日都要發(fā)布：證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息。虛擬開盤參考價、虛擬匹配量都是集合競價時當(dāng)時時點立即執(zhí)行的價格和量。編制遵循公開透明的原則。（深交所為前5只證券）（2）日價格振幅超過15%的前三只證券。（深交所為前5只證券）（4）首個交易日不實行價格漲跌幅限制。20%。15%.（深交所為177。3.□上交所對違規(guī)交易的證券實施特別停牌的應(yīng)公布信息：（1）成交金額最大的5家營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。一．證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。二．□對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：（1）口頭或書面警示；（2）約見談話；（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾；（4）限制相關(guān)證券賬戶交易：限制買入（但允許賣出）、限制賣出（但允許買入）、限制買賣。知識點306(P81)：合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理：1）.應(yīng)當(dāng)委托1個境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)；2）.委托≤3個境內(nèi)證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動。：（1）單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份20%。：所有合格境外投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)167。證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。三．□證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含四要素：；：1）證券經(jīng)紀(jì)商即券商（證券公司），是接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人，與客戶是委托代理關(guān)系。2）□（可出多選）由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定投資者不能直接進入交易所買賣證券，而只能通過經(jīng)紀(jì)商進入。；。其業(yè)務(wù)對象還具有價格變動性特點；；。無故違反委托人的指示使委托人遭受損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；。一．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：□投資者先要開立證券賬戶，然后就與經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為其客戶?？蛻襞c經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》（簡稱三方存管）；《證券交易委托代理協(xié)議書》是保障雙方權(quán)益的基本法律文書?？蛻糸_立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺辦理，□應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（統(tǒng)稱密碼，注意書中無通訊密碼）。三方存管從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定的全新管理制度。指定的商業(yè)銀行須為每個客戶單獨建立管理賬戶?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取全部通過指定的商業(yè)銀行辦理。 三．委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利義務(wù)：□經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。委托單如經(jīng)雙方簽字或蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，委托關(guān)系表現(xiàn)為：客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。（答案一目了然）。（1）認真閱讀《風(fēng)險揭示書》等；（2）接受交易結(jié)果，履行交割清算義務(wù)；其他答案一目了然。拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，其他一目了然。主要體現(xiàn)為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。□具有包括：（1）堅持了解客戶原則；（2）不接受全權(quán)委托；其他一目了然。2（P93）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理□經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理主要內(nèi)容：：證券帳戶和資金帳戶；；；；。2.□境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新證券賬戶卡交申請人。五．證券帳戶過戶：□非交易過戶：；2. 深交所的非交易過戶特快專遞方式寄送至中國結(jié)算公司深圳分公司。二．資金賬戶的管理及操作規(guī)范：：證券營業(yè)部經(jīng)辦人受理業(yè)務(wù)后須查驗該客戶資金賬戶當(dāng)日是否發(fā)生過銀證轉(zhuǎn)賬或證券交易，如發(fā)生過則不能為客戶辦理變更商業(yè)銀行手續(xù)；，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。4.□銷戶:申請此項業(yè)務(wù)前，申請人需先辦理撤銷指定交易手續(xù)和轉(zhuǎn)托管手續(xù)。知識點405（P115）證券委托買賣及投資者教育與適當(dāng)性管理一．□非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。電話錄音及傳真件必須按規(guī)定保存，并要求客戶及時到營業(yè)部補填委托單，將傳真件附于委托單后存檔。2.□投資者教育目的:提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。三．適當(dāng)性管理：□證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。3（P128）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理知識點406（P128）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷的主要內(nèi)容一．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷定義：□證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)。四．□在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。知識點407（P128）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷務(wù)實一．市場細分：□市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)。地理因素的具體變量主要有國家、地區(qū)、鄉(xiāng)村城市規(guī)模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密度等。中年人往往有穩(wěn)定的收入來源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的現(xiàn)實客戶主體；：就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。二．□營銷策略:目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場。①地區(qū)集中策略；②品種集中策略；③客戶集中策略。采用該種營銷策略的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率。，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。二是“五緣”法，即親緣、地緣、業(yè)緣、神緣、物緣。：1）□根據(jù)對待風(fēng)險的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險偏好分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險厭惡型、風(fēng)險中性型。五．客戶服務(wù)：：□證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿