【正文】 D） ? A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款； B、外幣現(xiàn)鈔； C、外幣現(xiàn)鈔存款； D、從境外匯入的外匯資金 E、存入境外的人民幣 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（ ABCD） ? A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性； B、證券經(jīng)紀商的中介性； C、客戶指令的權(quán)威性； D、客戶資料的保密性 ? E、獲取傭金的盈利性 F、中介機構(gòu)的安全性 三、判斷題 證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。（ F）委托代理關(guān)系 客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一。 ? 從 1998年 4月 1日起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。但境外投資者從事 B股交易除外。 第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行 一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型 （一）網(wǎng)上發(fā)行的概念 （二）網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性特點。 ? 網(wǎng)上定價發(fā)行 ? （ 1）網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別 ? （ 2） 2022年 1月 1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。 二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序 （一）基本規(guī)定 ? 申購單位及上限 ? 申購次數(shù) ? 申購配號 ? 資金交收 （二）操作流程（重點掌握） ? 投資者申購 ? 申購資金凍結(jié) ? 驗資及配號 ? 搖號抽簽 ? 中簽處理 ? 申購資金解凍 ? 結(jié)算與登記 （三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接 ? 發(fā)行公告的刊登 ? 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥 ? 網(wǎng)下股份登記 （四）有關(guān)事項的補充規(guī)定 三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點 ? （一）定價方式 ? （二）申購權(quán)及價格的確定 ? （三）優(yōu)先認購權(quán) 第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 一、分紅派息 ? 上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程 ? 深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程 二、配股繳款 ? 配股權(quán)證及其派發(fā)、登記 ? 認購配股繳款的操作流程 三、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 四、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票 ?2022年，我國上市公司開始進行股權(quán)分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。 第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 一、開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回 ? 2022年 7月 13日，深圳證券交易所發(fā)布了 《 深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則 》 ； 7月 14日，上海證券交易所發(fā)布了 《 上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行） 》 ；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。 ? 基金份額的的申購與贖回 ? 基金份額的轉(zhuǎn)托管 ? 深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù) 二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點掌握，考點很多，請同學(xué)們仔細閱讀） ? 發(fā)售 ? 開放與上市 ? 申購與贖回 ? 交易 ? 轉(zhuǎn)托管 三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù) （重點掌握） 四、權(quán)證業(yè)務(wù) （一）權(quán)證的發(fā)行上市 ? 申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點）。 ? 權(quán)證被終止上市的情況。 ? A、配股登記日； B、送股登記日； C、配股權(quán)益日； D、送股權(quán)益日 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司 要提前（ B）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。 ? A、 0股； B、 1股； C、 2股； D、 3股 二、多項選擇題 公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ AB）等。（ T） 在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報不得撤單。（ F） T+1日 第四章 特別交易事項及其監(jiān)管 一、大宗交易 ? 大宗交易的定義 ? 大宗交易時間 ? 大宗交易的申報 ? 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 三、股票交易的特別處理 （一）警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理 ? 退市風(fēng)險警示制度的定義及實行時間 ? 退市風(fēng)險警示的處理措施 ? 受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件（重要考點） ? 上市公司相關(guān)公告內(nèi)容 （二）其他特別處理 ? 其他特別處理的處理措施 ? 實行其他特別處理上市公司的條件（重點掌握） ? 其他交易事項 四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 （一）退市風(fēng)險警示 （二）暫停上市 （三）恢復(fù)上市 （四）終止上市 五、開盤價與收盤價、除權(quán)（息）等交易事項 （一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。 （二）上海證券交易所的證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。 （三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。 ? 我國證券交易所是在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。 ? 權(quán)證的行權(quán)價格的調(diào)整。 二、交易行為監(jiān)督 ? 要重點掌握需要重點監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。 ? A、經(jīng)紀業(yè)務(wù)； B、代理業(yè)務(wù)； C、自營業(yè)務(wù)； D、承銷業(yè)務(wù) 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是（ A） ? A、上市證券的自營買賣； B、非上市證券的自營買賣； C、憑證式債券的自營買賣； D、金融衍生工具的自營買賣 證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ B） ? A、決策的限制性； B、收益的不穩(wěn)定性； C、交易的持久性； D、買賣的間接性 二、多項選擇題 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（ ABD） ? A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元； ? B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)； ? C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元 ； 5萬元 ? D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 10萬元。 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（ ABCD）行為 ? A、內(nèi)幕交易； B、操縱市場； ? C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途； ? D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（ F） 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差， 這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定 。（ F） 2億元 第七章 融資融券業(yè)務(wù) 第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 一、融資融券業(yè)務(wù)的含義 二、融資融券業(yè)務(wù)資格 第二節(jié) 融資融券的管理 一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 （重點） 二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系 （一）證券公司的賬戶體系 （二）客戶的賬戶體系 三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇 （一）客戶的申請 （二）客戶征信調(diào)查 （三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn) 四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示 （一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容 （二）風(fēng)險揭示 五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 （二）標(biāo)的證券 七、保證金及擔(dān)保物管理（重點） （一）有價證券充抵保證金的計算 （二）融資融券保證金比例及計算 （三）保證金可用余額及計算 （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 八、權(quán)益處理 （一）對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 （三）其他權(quán)益的處理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 九、信息披露與報告 第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險 （一）客戶信用風(fēng)險 （二）市場風(fēng)險 （三）業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險 （五）信息技術(shù)風(fēng)險 二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制