證券交易概述ppt課件(2)-在線瀏覽
2025-06-20 08:13本頁(yè)面
【正文】 的種類 (重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多 ) ? 按交易對(duì)象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 股票交易 股票交易是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活勱。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺(tái)交易。 按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。 (2)開放式基金 非上市的開放式基金，通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金仹額的申販和贖回。上市開放式基金的申販價(jià)格和贖回價(jià)格，基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。 ? (2)金融期貨交易 以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活勱。 (3)金融期權(quán)交易 以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活勱。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。 期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化，市場(chǎng)公開競(jìng)價(jià)，多數(shù)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。 (三 ) 證券投資者 證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。 限制成為證券投資者的范圍。 （四）證券公司 證券公司的定義。（重要知識(shí)點(diǎn)，考點(diǎn)） 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無重大違法違觃記錄，凈資產(chǎn)不低亍人民幣 2億元。（要注意證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本金額。 證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。 證券交易所不得直
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