【正文】 C: 書面記錄D: 五人以上參與: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 國務院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 投資者所在的經(jīng)紀公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同D: 期貨交易所: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式: 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機構C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團體C: 官方機構D: 按其章程實行自律性管理的法人組織: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。A: 營業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（ ）。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。A: 1B: 2C: 3D: 5: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A: 中國證監(jiān)會B: 國務院C: 商務部D: 國家外匯管理局: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。A: 崗位培訓B: 后續(xù)職業(yè)培訓C: 分析師培訓D: 學歷教育: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（ ）。A: 交易所規(guī)定標準B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門D: 戶籍所在地派出所: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票: 期貨交易所會員享有的權利包括（ ）。A: 交易活躍 B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范 D: 上市品種齊全: 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務人員D: 期貨公司投資咨詢顧問: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 本人B: 父母C: 配偶 D: 子女: 在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進行期貨交易。A: 國有企業(yè)B: 國有控股企業(yè)C: 金融機構D: 事業(yè)單位: 下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。A: 設立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構成D: 對會員的紀律處分: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ）。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表 D: 年報表: 下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度: 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀公司C: 從事境外期貨交易的機構D: 期貨投資咨詢機構: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格: 境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務B: 申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權C: 在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構運作D: 沒有明確說法: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（ ）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定: 當發(fā)生（ ）情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負