【正文】 在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。A: 資金大戶B: 國外企業(yè)法人C: 期貨中介機構(gòu)D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（ ）。A: 及時向主管部門報告 B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D: 了解投資者的投資目標: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細化: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（ ）。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 13萬D: 3萬以下: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠實信用D: 小心謹慎: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會員D: 國有企業(yè): 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 5；10 B: 10；20 C: 15；30 D: 7；14: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 所在機構(gòu)D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu): 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ ）為標準。A: 相互制約 B: 相對獨立C: 齊全完備D: 分工負責(zé): 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A: 3 B: 2 C: 5 D: 1: 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ ）承擔責(zé)任。A: 中國證監(jiān)會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務(wù)院: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。A: 中國證監(jiān)會B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會員代表: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A: 理事會B: 董事C: 會員大會D: 職工代表大會: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。A: 自然人B: 國有企業(yè)C: 投機客戶D: 期貨交易所會員: 期貨交易所會員應(yīng)當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險: 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年: （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（ ）制度。期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。A: 不承擔責(zé)任B: 承擔次要賠償責(zé)任C: 承擔主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責(zé)任: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散: 直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（ ）。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當天D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 期貨經(jīng)紀公司B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會D: 期貨經(jīng)紀公司股東: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 錄音記錄B: 錄像記錄