【正文】 （ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。（ ）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（ ）措施。、內(nèi)部審計(jì)制度《期貨公司管理辦法》的目的包括（ ）。、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（ ）。、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（ ）。，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定（ ）。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明（ ）。，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（ ）。（ ）。，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲、決算報(bào)告，下列說法正確的是（ ）。、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、職責(zé)、任期和議事規(guī)則、內(nèi)部控制制度，其中符合法律規(guī)定的是（ ）。、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)，并監(jiān)督實(shí)施、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理，下列說法正確的是（ ）。，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過（ ）組成。（ ）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大，甲于2008年8月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約，或者挪用保證金的，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（ ）職能。、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為（ ）。／2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)，理事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案（ ）。2007年8月1日，宋某下單買進(jìn)紅棗期貨50手。、董事會(huì)通過的制度和決議《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（ ）。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)。（ ），只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（ ）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。（ ），可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（ ）、分紅的承諾。（ ）、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（ ），客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。（ ），期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（ ）、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。（ ），應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（ ），應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（ ），管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）。（ ）。（ ），每年召開兩次。（ ）。（ ），除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。（ ）。（ ），應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。（ ）、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。（ ），由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費(fèi)”。根據(jù)該案例，回答以下問題：（ ）。（ ）。 （ ）。，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（ ）材料。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理參考答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查?！窘馕觥吭谄谪浌镜姆止?、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查?！窘馕觥恳?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席1至2名?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)?！窘馕觥科谪浗灰姿罁?jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款?！窘馕觥緼項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所?！窘馕觥慷聲?huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所