【正文】 益本應(yīng)移送 所在單位處理 而不移送。風(fēng)險⑥：未及時提交處理意見而造成違法違紀(jì)人員逃逸或銷毀違法違紀(jì)相關(guān)證據(jù)。 （三）效能室 案件辦理工作程序及 工作流程圖 行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①：泄漏案件線索及情況資料牟取利益。風(fēng)險③：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)；執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱 其 違法 違紀(jì) ，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復(fù)調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。風(fēng)險⑤：以罰代刑或為部門利立案 調(diào)查取證 調(diào)查終結(jié) 審核 委局復(fù)批 復(fù)雜、重大案件提交委局辦公會議討論決定 違紀(jì)違規(guī)行為輕微不予處分 構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)行為給予處分 構(gòu)成違法行為移交司法機(jī)關(guān) 一般案件主任提出擬辦意見、委局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 確有違紀(jì)行為應(yīng)予處分 風(fēng)險① 風(fēng)險② 告知 當(dāng)事人陳述 做出處分決定 風(fēng)險④ 送達(dá) 結(jié)案 立卷歸檔 執(zhí)行 風(fēng)險③ 案件來源 風(fēng)險⑤ 12 益本應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或其他部門而不移送。 決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批； 機(jī)關(guān) 效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。 在審查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得以權(quán)代法。由承辦人填寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大的行政效能檢查事項立項后，應(yīng)當(dāng)填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》，分別報本級人民政府和上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《檢查方案》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。《檢查方案》 13 變更，再報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》，但不宜提前通知的除外。對涉及范圍較廣的行政效能檢查事項，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。 實施檢查。在實施檢查后，要寫出《檢查情況報告》。 作出處理。處理包括對被檢查單位的處理和對相關(guān)責(zé)任人的處理。 跟蹤落實。 結(jié)項歸檔。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。 14 行政效能專項 監(jiān)察 工作流程 重大檢查事項立項后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》 根據(jù)本級政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)的部署和要求 根據(jù)本級人民政府的中心工作和工作重點(diǎn) 根據(jù)人民群眾反映比較強(qiáng)烈的行政效能問題 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批 制定 《檢查方案》（目的、對象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時間、要求） 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 本級人民政府備案 上級監(jiān)察機(jī)關(guān)級備案 向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》 《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》 實施檢查（了解情況，收集證據(jù)查清問題及原 因，提出處理意見） 檢查或調(diào)查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責(zé)任、處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議） 監(jiān)察決定 監(jiān)察建議 專項檢查 綜合檢查 個案檢查 檢查方式 對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批 歸檔 立卷 重要監(jiān)察決定或提出重要監(jiān)察建議 檢查內(nèi)容 組織有關(guān)行政機(jī)關(guān)工作人員、專業(yè)技術(shù)人員、社團(tuán)組織工作人員或者邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會人士參加 完成的工作是否達(dá)到質(zhì)量要求及取得預(yù)期效果 是否 做到辦事公開，法定告知和依法聽證 是否按時限完成工作計劃、任務(wù)和目標(biāo) 是否依法履行職責(zé)和主體，內(nèi)容、程序合法 立 項 根據(jù)本級人民政府重大公共投資項目建設(shè)和資金使用效益的情況 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 風(fēng)險⑤ 風(fēng)險④ 風(fēng)險① 根據(jù)法律、法規(guī)對行政管理工作的要求 涉及多個部門的管理工作是否運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、規(guī)范、有序 是否健全內(nèi)部管理制度并得到執(zhí)行 15 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務(wù)不熟悉， 導(dǎo)致 檢查立項的科學(xué)性和針對性不強(qiáng)，造成不良后果。風(fēng)險③：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴(yán)重程度。風(fēng)險⑤：對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 不到位，造成不良后果。 （五 ） 行政效能督促檢查 程序 及 工作流程 圖 登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。 轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。承辦部門按職權(quán)范圍認(rèn)真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。 立卷歸檔。 行政效能 督促檢查 工作流程 圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①： 登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。 風(fēng)險③： 已轉(zhuǎn)辦的事項未及時做好督促檢查工作造成不良后果。 建立健全 周 通報 、月 調(diào)度工作制度 。 (六 )行政效能問責(zé)工作 程 序及 工作流程 圖 行政效能問責(zé)工作程序 ： 嚴(yán)格按照 《郴州市行政問責(zé)暫行辦法》 、 《 郴登記序號 行政效能督促檢查 事由來源 擬辦意見 領(lǐng)導(dǎo)批示 查辦方式 登記 督促事項 收件日期 催辦 一般事項 歸口管理 分級負(fù) 責(zé) 發(fā)函催辦 打電話催辦 上門了解督促 立卷歸檔 風(fēng)險① 風(fēng)險③ 風(fēng)險② 重大事項 轉(zhuǎn)辦 17 州市 行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》 、 《永興縣機(jī)關(guān)效能告誡暫行辦法》 、 《永興縣工作過錯責(zé)任追究暫行辦法》 、 《永興縣縣直單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要負(fù)責(zé)人問責(zé)暫行辦法》 、 《 永興縣 行政問責(zé)暫行辦法》 、 《 永興縣行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》 進(jìn)行 。 風(fēng)險④ 18 風(fēng)險和 責(zé)任； 風(fēng)險③：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊 行政問責(zé)對象 ，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán) ； 風(fēng)險④： 偏袒行政效能問責(zé)對象，故意簡化行政效能問責(zé)程序或拖延行政效能問責(zé)時間造成不良后果； 風(fēng)險 ⑤ ：未及時將 處理結(jié)果報送同級監(jiān)察機(jī)關(guān)、組織和人事部門備案造成不良后果 。 行政效能問責(zé) 實行回避制度。 建立健全 周 通報 、月 調(diào)度工作制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督 。 19 第 二 部分 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行配套保障、監(jiān)督制約、 責(zé)任追究制度 郴州市行政問責(zé)暫行辦法 郴政辦發(fā)〔 2020〕 7 號 第一章 總 則 第一條 為促進(jìn)全市行政機(jī)關(guān)及其工作人員依法行政，防止和減少行政過錯，確保政令暢通，提高行政效能，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，建立勤政、廉潔、務(wù)實、高效的政府，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣依法行政的決定》 (國發(fā)〔 2020〕 17 號 )等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。 前款所稱工作人員，包括在編人員和聘用人員。 前款所稱不履行法定職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職 責(zé)等情形；不正確履行法定職責(zé)，包括無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、權(quán)限和時限履行職責(zé)等情形。 第五條 各行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立、完善和嚴(yán)格落實目標(biāo)管理責(zé)任制、崗位 20 責(zé)任制、執(zhí)法責(zé)任制、政務(wù)公開制、服務(wù)承諾制、首問責(zé)任制、限時辦結(jié)制、績效考核制、過錯責(zé)任追究制以及層級監(jiān)督制度等各項行政管理制度，行政管理應(yīng)當(dāng)做到公開、公平、便民、高效、誠信 。不得用行政問責(zé)代替行政處分或刑事處罰。 第八條 行政機(jī)關(guān)在執(zhí)行上級機(jī)關(guān)的決策過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對行政首長和有關(guān)責(zé)任人問責(zé)： (一 )不貫徹落實或拒不執(zhí)行黨和國家的方針政策、法律法規(guī)和上級行 21 政機(jī)關(guān)依法作出的決定和命令；或執(zhí)行上級依法作出的決定和命令不力，造成不良影響和后果的； (二 )對政府部署的工作任務(wù)、目標(biāo)和交辦事項，消極應(yīng)付，措施不力，無正當(dāng)理由未能按期完成，影響政府工作整體推進(jìn)的； (三 )不正確執(zhí)行上級機(jī)關(guān)依法作出的決策和部署，給公共利益 、行政管理相對人合法權(quán)益、國家財產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失或者影響政府整體工作部署的； (四 )對人民代表大會及其常務(wù)委員會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題、指出的錯誤不積極研究解決或糾正的； (五 )拒不執(zhí)行或無正當(dāng)理由拖延執(zhí)行人民法院作出的生效判決、上級行政機(jī)關(guān)作出的復(fù)議決定的； (六 )拒不執(zhí)行行政監(jiān)察機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等行政監(jiān)督部門依法作出的決定，或無正當(dāng)理由不采納行政監(jiān)督部門提出的建議的； (七 )在上級機(jī)關(guān)安排部署的中心工作和專項檢查中，牽頭責(zé)任單位不認(rèn)真履行職責(zé)，或參與責(zé)任單位不配合，工作脫節(jié)，推諉扯皮的； (八 )包庇、袒護(hù)、縱容或指使、暗示有關(guān)部門或人員不認(rèn)真執(zhí)行上級行政決策，拒絕、拖延提供與行政監(jiān)督事項有關(guān)的資料，或提供的資料不真實、不完整，或者拒絕、阻礙檢查的； (九 )轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告以及其他有關(guān)資料，或轉(zhuǎn)移、隱匿所持有的違反國家規(guī)定取得的資產(chǎn)的； (十 )未按國務(wù)院《政府信息公開條例》的規(guī)定向社會發(fā)布政務(wù)信息的； (十一 )其他違反有關(guān)行政決策規(guī)定的。 第十條 行政機(jī)關(guān)在內(nèi)部管理過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對行政首長和有關(guān)責(zé)任人問責(zé)： (一 )未遵守首問責(zé)任制，對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的工作不認(rèn)真受理和辦理，或?qū)Σ粚儆诒緳C(jī)關(guān)職權(quán)范圍或不宜由本單位辦理的事項，不告知辦理途徑或不轉(zhuǎn)送相關(guān)部門，延誤工作的； (二 )未遵守崗位職責(zé)制，無正當(dāng)理由未能在規(guī)定時限完成工 作計劃、工作任務(wù)和工作目標(biāo)的； (三 )未遵守限時辦結(jié)制，無正當(dāng)理由未能在法定或承諾時限內(nèi)辦結(jié)行政管理事項的； (四 )未遵守服務(wù)承諾制，工作效率低下，服務(wù)質(zhì)量差，群眾反映強(qiáng)烈的； (五 )未遵守公開辦事制，不依法或依照有關(guān)規(guī)定履行公開與告知義務(wù)的； (六 )未遵守責(zé)任追究制，對內(nèi)部管理出現(xiàn)的問題放任不管，對本機(jī)關(guān)的違紀(jì)違法行為隱瞞、包庇、袒護(hù)、縱容，或者對工作人員的違紀(jì)違法行為不依法查處的； 24 (七 )未遵守保密工作制度和檔案印章管理制度，泄露國家秘密及行政相對人的個人隱私或商業(yè)秘密，或者違反規(guī)定 擅自對外發(fā)布公文，或者將禁止公開的信息擅自公開的，或者保管文件、檔案、案卷不善致使文件、檔案、案卷損毀或者丟失、泄密，將應(yīng)歸檔的文件材料據(jù)為已有，或者違反規(guī)定使用公章的； (八 )未遵守公文管理制度，向上級報告或者對外發(fā)布有關(guān)情況，弄虛作假、隱瞞真實情況的； (九 )不履行層級管理職責(zé)，越級安排部署工作導(dǎo)致工作失誤，或?qū)ぷ髦谐霈F(xiàn)的問題不及時向上級報告、請示，延誤工作的； (十 )有權(quán)處理信訪事項的機(jī)關(guān)，在接到信訪部門的交辦、轉(zhuǎn)辦件 (函 )后，對初信初訪事項不聞不問，故意拖延，導(dǎo)致由信變訪、發(fā)生越級進(jìn)京赴省到市非正常上訪的； (十一 )未遵守工作程序規(guī)定，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)機(jī)關(guān)、部門處理的事項，不按規(guī)定時限移送有關(guān)機(jī)關(guān)、部門處理的； (十二 )未遵守工作紀(jì)律，工作時間擅離職守、上網(wǎng)玩游戲或炒股、未經(jīng)請假辦理個人事務(wù)的； (十三 )違反干部人事制度和機(jī)構(gòu)編制法規(guī)，選拔任用干部中用人嚴(yán)重失察、失誤的；不服從組織分配，不接受正常的崗位調(diào)整和工作安排的； (十四 )在重要的接待公務(wù)中不依照規(guī)定的禮儀要求或言行舉止不當(dāng)，或者在執(zhí)行公務(wù)不按規(guī)定出示證件、不表明執(zhí)法主體資格身份，或在公眾場合發(fā)表有損政府形象的言 論的； (十五 )授意、指使、縱容本部門工作人員阻撓、干預(yù)、對抗監(jiān)督檢查或者案件查處，或?qū)k案人、檢舉人、控告人、證明人打擊報復(fù)的； (十六 )其他違反內(nèi)部管理規(guī)定，貽誤行政管理服務(wù)工作的。 第十二條 行政機(jī)關(guān)在實施行政征收 (包括稅收、政府性基金、行政事業(yè)性收費(fèi) )過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對行政首長和有關(guān)責(zé)任人問責(zé)： (一 )無合法依據(jù)實施征收的； (二 )未按法 定范圍、程序、權(quán)限、時限實施征收的； (三 )截留、私分或擅自開支征收款的； (四 )不當(dāng)場開具合法專用票據(jù)的； (五 )應(yīng)當(dāng)實施征收而不予或不按規(guī)定要求征收，或?qū)Ψǘǖ臏p、緩、免等征收優(yōu)惠政策不落實的； (六 )應(yīng)