【正文】 1 永興縣 紀委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室 規(guī)范權力運行 制 度 匯 編 二○一○年十 一 月 2 目 錄 第一部分 行政職權、責任體系、權力行使依據、運行流程及風險防范措施 一 、行政效能室行政職權（職能職責）及責任體系（ … … …… 4） 二 、行政效能室權力行使依據（…………………………… … 4） 三、主要工作辦理程序、工作流程、時限及風險防范 （… …… 5） 行政效能投訴處理工作流程 圖（……………………… … .6） 行政效能監(jiān)察暗訪工作流程 圖（…………………… … .… 9） 行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程 圖 （………………… … 11） 行政效能監(jiān)察專項監(jiān)察工作流程 圖（………………… … 14） 行政效能 督促檢查工作流程圖（……………………… … 16） 行政 效能 問責 工作流程 圖（………………………… … … 17） 第二部分 規(guī)范權力運行配套保障、監(jiān)督制約、責任追究制度 一 、郴州市行政問責暫行辦法（ ……………………… …… .19） 二 、郴州市行政效能投訴處理暫行辦法（ …………… …… .37） 三、永興縣縣直單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要負責人問責暫行辦法（ … .41） 四、永興縣工作過錯責任追究暫行辦法（ ………………… .46） 五、永興 縣 機關效能告誡暫行辦法（ ……………………… .56） 3 六、永興縣機關效能投訴處理暫行辦法（ ……………… … .58） 七 、 縣 優(yōu)化辦、縣 效能辦崗位責任制度 （ …………… ……… 62） 四 、 縣 優(yōu)化辦、縣 效能辦內務管理制度 （ …………… ……… 65） 第三部分 規(guī)范權力運行考核評價體系 一、縣 紀委、監(jiān)察局規(guī)范權力運行制度建設工作績效考核評估辦法（討論稿） （略 ………………………………… …… ……… 70） 4 第一部分 部門行政職權、責任體系、權力 行使依據、運行流程及風險防范 一、行政職權（職 能職責）及責任體系 、法人和其他組織對本轄區(qū)行政機關及其工作人員影響行政效能的問題和行為的投訴； 、調查本轄區(qū)行政機關及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能的問題和行為； ，對行政管理中存在的影響行政效能的問題和行為依法依紀提出處理或者改進建議； ，制定、實施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機關、人民政府和上級監(jiān)察機關報告行政效能監(jiān)察工作； 、宣傳和推廣運行高效的行政管理經驗； ； 化政務公開工作進行監(jiān)督檢查； ； 。 二、權力行使依據 （一） 《 中華人民共和國行政監(jiān)察法》 （二） 《 中華人民共和國行政實施條例》 （三） 《 中華人民共和國國家公務員法》 （四）《中華人民共和國行政處罰法》 （五） 《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》（試行） （六）《中國共產黨紀律處分條例》 （七）《湖南省行政程序規(guī)定》 （八）《湖南省規(guī)范行政裁量權辦法》 （九）《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》 （十）《郴州行政效能投訴處理暫行辦法》 5 （十一）《 永興縣機關效能投訴處 理暫行辦法 》 （十二）《永興縣機關效能告誡暫行辦法》 （十三）《永興縣工作過錯責任追究暫行辦法 》 （十四） 《永興縣縣直單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要負責人問責暫行辦法》 （十 五 ）其他法規(guī) 三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范 （一）效能室投訴受理工作程序及 工作流程 圖 對于來訪或來電投訴時，要熱情禮貌，先問明投訴事項，屬受理范圍的，做好筆錄；不屬受理范圍的，向其做出耐心說明勸導，引導其到有處理權的機關反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。 所有上級轉辦、交辦件、批辦件等到投訴中心統(tǒng)一投訴受理后，首先要 作好 投訴 記 錄 ，再按投訴內容分別填寫《 永興縣機關 效能 （經濟發(fā)展環(huán)境） 投訴辦理呈批表》，送副主任簽閱提出擬辦意見，再呈主任閱處。 投訴處理，實行分級負責、歸口辦理。 ① 直接辦理的投訴，調查終結后，承辦人員應當撰寫調查報告和填寫《 投訴舉報辦結審批 表》，交副主任審核后，報委局領導審閱。 ② 交辦回復的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進行審核，檢查材料是否齊全，事實是否清楚，定性是否準確，處理是否恰當。對承辦單位報來的處理結果有異議的，通知承辦單位補充調查或重新處理，必要時可以直接調查和處理。交辦投訴終結后，交辦人員應當 撰寫調查報告和填寫《 投訴舉報辦結審批 表 》，交副主任審核后，報委局領導審閱。 投訴受理和辦理時限。 ① 受理時限。 縣 優(yōu)化辦 、縣效能辦 收到投訴后，緊急問題的投訴一般應在當日提出擬辦意見；事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，一般應在自受理投訴之日起 2 個工作日內提出擬辦意見；涉及重要、復雜問題的投訴，一般應在自受理投訴之日起 3 個工作日內提出擬辦意見。 ② 自辦投訴時限。 縣 優(yōu)化辦 、縣效能辦 直接辦理的投訴事項，一般應在自受理投訴之日起 15 個工作日內辦結；問題嚴重的， 復雜的 最長不超過 6 30 個工作日。 ③ 交辦回復時限。 轉交有關單位辦理的投訴事項，對事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，承辦單位一般應在接到交辦函之日起 5 個工作日內作出處理并函復結果；對事實不清或情節(jié)復雜的投訴事項，承辦單位一般應在接到交辦函之日起 15 個工作日內辦結并函復結果，最長不得超過 30 個工作日。需要延長辦理期限的，須于期限內到 縣 優(yōu)化辦 （縣效能辦） 備案。 ④ 協辦時限。 對需由多個部門、單位共同辦理的投訴事項，一般應在自受理投訴之日起 15 個工作日內辦結；問題嚴重、情況復雜的，最長不超過 30個工作日。 投訴受理辦結后，及時做好立卷、歸檔等工作，建立投 訴管理臺帳，視情況 每 季度、每半年 通報一次投訴受理情況。 機關 效能投訴處理工作流程 圖 縣機關 效能投訴中心 上級轉、交辦的投訴件 群眾投訴（電話、電報、信函、網絡、圖片、音像、 口頭 和 書面 材料） 媒體移送或曝光 其他部門移送的投訴件 填寫《效能投訴辦理呈批表》 不屬受理范圍的投訴， 引導或移送到有處理 權的機關反映或處理 提出擬辦意見 緊急問題的投訴當日內 一般性問題的投訴 2 個工作日內 風險① 7 權力運行風險表現 ： 風險①：重要投訴件未填寫《 機關 效能投訴辦理呈批表》，未經主要領導批示而直接處理的，造成不良后果。風險②：對反映情況緊迫或反映內容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉辦基層辦理，導致嚴重后果。風險③：應轉送給其他部門辦理的投訴件未及時轉送，導致嚴重后果。風險④：為謀取部門或個人利益，以 問題嚴重或其他因素為由，直接調查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。⑤：調查結束后未及時將調查結果反饋給實名投訴舉報人，導致重復訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。 防范措施： 重要投訴件應填寫《 機關 效能投訴辦理呈批表》，由經辦人提出初步處理意見，經 投訴中心負責人 審批后按級報送領導閱批。 自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的投訴件和反映其他重要內容的投訴問題直接進行調查處理。對下列情況應直接查處：（ 1）反映同級黨委管理的黨員干部，中心負責人意見 一般問題投訴協管領導審批 重要的投訴報主管領導審批 分級負責 歸口辦理 轉辦 交辦 自辦 填寫《 機關 效能 投訴辦理呈批 表 》 填寫《 機關 效能投訴交辦函》 填寫《 機關 效能投訴轉辦函》 15 個（最長不得超過 30 個）工作日內辦結 立卷、歸檔 上級交辦的 在規(guī)定期限予以答復 署實名投訴的，應在規(guī)定期限予以答 復 15 個（最長不得超過 30 個）工作日內辦結 交辦機關處理結果有異議的，提出意見或建議，通知承辦單位補充調查或重新處理，必要時可以直接調查和 處理。 復雜問題投訴 3 個工作日內 風險④ 風險② 風險③ 風險⑤ 8 行政不作為、亂作為或嚴重違法亂紀等問題；（ 2）上級機關交辦或領導批辦的重要投訴件；（ 3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（ 4）基層已處理，但當事人不服，確有異議的投訴件；（ 5）嚴重壓制民主或打擊報復事件；（ 6）其他不宜轉辦的，需要查處的問題。 承辦交辦投訴件的單位，一般應在 15 個（最長不得超過 30 個）工作日內辦結，不能如期辦結的，應提前 3 天書面報告情況，申請延長辦件時間。領導明確期限的，按領導要求辦理。 轉辦投訴件，應遵循以下原則：（ 1）上級紀檢監(jiān)察機關或領導指明要求不下轉的投訴件，不得再往下轉；（ 2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應轉被反映者的上級機關或領導人處理；（ 3）附有證件 的投訴件，轉辦時一般應用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機要件寄發(fā)。 做到“三個堅持”，達到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。即：堅持黨委、政府的堅強領導；堅持依紀依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據確鑿、結論正確、處理恰當、材料齊全、程序合法。 （ 二 ）行政效能監(jiān)察暗訪工作 基本程序及 工作流程圖 為及時掌握國家行政機關、國家公務員及由國家行政機關任命的其他工作人員在行政管理活動中的依法行政、履行職責及其效率、效果、效益等的真實情況， 縣 紀委 縣 優(yōu)化辦 （縣效能 辦） 采取事先不公開身份、不打招呼、不暴露行程的方式，對 縣 直行政機關、各 鄉(xiāng)鎮(zhèn) (開發(fā) 區(qū) )或對群眾舉報較多的重點地區(qū)、重點部門、重點問題所進行的突擊檢查，即為暗訪。 暗訪可由 縣 優(yōu)化辦 （縣效能辦） 會同其他有關部門聯合進行。 由暗訪組織者根據領導意見內定檢查方案。有 縣 直相關部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報檢查的詳細地點和任務。 暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進行。 暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準確 ，處罰是否恰當。 暗訪人員發(fā)現被檢查對象因不正確履行公務需要進行行政過錯責任 9 追究的，一般按管轄權限當場移交 其單位 或縣紀委監(jiān)察局派駐 該單位紀檢組（監(jiān)察室） 處理，限期報告處理結果；問題嚴重的，可以直接調查處理。 暗訪人員發(fā)現被檢查對象有嚴重違紀違法行為的，立即責令其停止違紀違法行為，并依法取證，當場制作現場筆錄，暫扣其證據、證照、票據、登記表以及其他可作為證據的原始物件（現金與票據應清點看其是否相符），不宜暫扣的，應對其行為詳細記錄或拍攝。 暗訪時遇到干擾公務行為的，應詳細了解其原因，掌握有關情況，取得有關證據。宜現場采取措施的，應要求 當地黨委 政府及有關部門和單位在規(guī)定的時間內按要求處理。 嚴守保密紀律。嚴禁通風報信。對暗訪出來的問題，在未經領導作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。 暗訪工作結束后，應寫出專題報告，提出暗訪成果的運用和處理意見，并報委局領導批準后實施 行政效能監(jiān)察 暗訪工作流程 圖 10 權力運行風險表現 ： 風險①：暗訪人員不遵守保密紀律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。風險②：調查取 證中避重就輕，發(fā)現有違法違紀行為而不深入調查或以查無實據結案；執(zhí)法人員以權謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據。風險③：應當采取強制措施而不采取強制措施或不應當采取強制措施而濫用強制措施。風險④：為部門或個人利益本應移送 所在單位處理 而不移送。風險⑤：為謀取私利故意隱瞞部分事實真相或故意將復雜問題簡單化，以幫忙當事一方規(guī)避法律風險和責任。風險⑥：未及時提交處理意見而造成違法違紀人員逃逸或銷毀違法違紀相關證據。 防范措施： 加強保密保密紀律教育，暗訪前所有暗訪人員實行集中審查和管理，杜絕同外界聯系或傳播暗訪線 索 ； 暗訪人員實行隨機抽點，暗訪方式和時間地點嚴格保密； 嚴格執(zhí)行 5812342 效能行風熱線投訴舉報基本制度；委局決定 檢查方案 模擬投訴、模擬辦事、 代群眾辦事、暗中觀察 上級交辦 檢查方案群眾舉報 檢查方案 不正確履行公務 暗訪人員接受檢查 暗訪來源 處罰是否得當 定性是否準確 執(zhí)法是否符合程序 有嚴重違紀 違法行為 干擾執(zhí) 行公務 按管轄權限報所在單位 依法取證 了解情況 掌握證據 現場筆錄 暫扣證據 現場拍攝 問題嚴重直接調查處理 寫出 調查 報告報告調查 情況 現場采取 措施 寫出 暗訪報告， 提出對責任單位和責任人的處理意見，報委局領導批準后實施 風險① 風