【正文】 和要求 基本原則 合法性 真實(shí)性（資料真實(shí)） LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 三、開立證券賬戶的基本原則和要求 開戶要求 境內(nèi)自然人 境內(nèi)法人 境外投資者 特殊法人機(jī)構(gòu) 開戶代理機(jī)構(gòu)受理 中國(guó)結(jié)算公司受理 先 B股資金賬戶再 B股賬戶 證券、信托、保險(xiǎn)、基金、社保、 QFII、外國(guó)戰(zhàn)略投資者 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 四、我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容 證券托管制度 上海證券交易所 深圳證券交易所 1998年 4月 1日起，全面指定交易制度。 自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 五、客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式 證券營(yíng)業(yè)部自辦 委托銀行代理 銀證轉(zhuǎn)賬 客戶交易結(jié)算資金 第三方存管 證券交易結(jié)算資金賬戶和銀行儲(chǔ)蓄賬戶的轉(zhuǎn)賬。券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 六、委托指令的內(nèi)容 證券賬號(hào) 日期 品種（買賣證券的全稱、簡(jiǎn)稱、代碼） 買賣方向 數(shù)量 (整數(shù)委托和零數(shù)委托） 價(jià)格 (市價(jià)委托、限價(jià)委托） 時(shí)間（檢查證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則依據(jù)） 有效期（當(dāng)日有效和約定日有效） 簽名 其他內(nèi)容（委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等） 競(jìng)價(jià)交易項(xiàng)目 上海證券交易所 深圳證券交易所 買入股票、基金 100股或其整數(shù)倍 100股或其整數(shù)倍 賣出股票、基金 余額不足 100股的，一次性賣出 余額不足 100股的，一次性賣出 債券質(zhì)押式回購(gòu) 100手或其整數(shù)倍 （ 1000元標(biāo)準(zhǔn)券為 1手） 10張或其整數(shù)倍 （ 100元標(biāo)準(zhǔn)券為 1張） 債券買斷式回購(gòu) 1000手或其整數(shù)倍 （ 1000元面值債券為 1手） —— 債券交易 1手或其整數(shù)倍 (1000元面值債券為 1手 ) 買入： 10張或其整數(shù)倍。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 八、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式 競(jìng)價(jià)原則： “ 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 ” 競(jìng)價(jià)方式 集合競(jìng)價(jià) 連續(xù)競(jìng)價(jià) 確定成交價(jià)的原則： （ 1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 （ 2）高于該幾個(gè)的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 （ 3）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格 如果兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件：深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位，上交所先使未成交量最小，再取中間價(jià)。 ST股票和 *ST股票價(jià)格漲跌副度不超過(guò) 5%。 按成交金額一定比例收取。 A股、證券投資基金傭金不足5元的，按 5元收取， B股不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取。由證券公司代登記結(jié)算公司扣收?，F(xiàn)由證券公司代征稅機(jī)關(guān)扣收。 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 十、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 法律風(fēng)險(xiǎn)防范 管理風(fēng)險(xiǎn)防范 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范 最根本增強(qiáng)法制 觀念 建立健全規(guī)章 制度 加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和 環(huán)節(jié)控制 嚴(yán)格操作規(guī)程 提高員工素質(zhì) 嚴(yán)格內(nèi)部管理 提高差錯(cuò)或糾紛 的處理效率 交易場(chǎng)所：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 有交易必須的硬件設(shè)施 數(shù)量方面：交易設(shè)施 與業(yè)務(wù)相適應(yīng)，又保有 余地。 對(duì)所有交易保障設(shè)施 的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)。漲停板： 11，跌停板： 9 LOGO 重點(diǎn)練習(xí) 交易盈虧的計(jì)算： 1）股票：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅 上海， 10元的股票，（ +） *2等于 %， ,過(guò)戶費(fèi)是過(guò)戶面額的千分之一 深圳，（ +） *2等于 %， 書上， 79頁(yè) 2）國(guó)債 起息日： 6月 14日，交易日： 10月 17日 應(yīng)計(jì)利息天數(shù)的計(jì)算： 17+31+31+30+17=126（頭尾都算） 應(yīng)計(jì)利息額： 2022*126/365*%=（票面金額） 成交總額： 2655+= ： *=5,收 5元 LOGO 重點(diǎn)練習(xí) 集合競(jìng)價(jià)原則的應(yīng)用 見書 7171頁(yè)例題 連續(xù)競(jìng)價(jià)原則的應(yīng)用 見書 72頁(yè)例題 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題） 一、單項(xiàng)選擇題 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。 A、證券委托賬戶； B、證券交易賬戶； C、證券交易結(jié)算資金賬戶； D、證券賬戶 二、多項(xiàng)選擇題 資金賬戶用于投資者證券交易的（ ） A、資金清算； B、記錄資金的幣種； C、記錄資金的余額； D、記錄資金的變動(dòng)情況 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題） 有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事 B股交易，允許使用其（ ） A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款； B、外幣現(xiàn)鈔； C、外幣現(xiàn)鈔存款； D、從境外匯入的外匯資金 E、存入境外的人民幣 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ） A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性； B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性； C、客戶指令的權(quán)威性； D、客戶資料的保密性 E、獲取傭金的盈利性 F、中介機(jī)構(gòu)的安全性 LOGO 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題） 三、判斷題 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（ F） 客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。 分紅派息和配股繳款的操作流程； 證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度； 開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式； 證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法； 證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。 LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 一、股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點(diǎn) 含義 特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性、高效性 類型： （ 1）網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。 2022年 5月 19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。 （ 2）債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易， B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。證券的開盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 收盤價(jià) 上交所 深交所 通常情況 當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。 我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。見書 131頁(yè)。 代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍 主辦業(yè)務(wù)范圍 代辦業(yè)務(wù)范圍 LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容： 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（ 100102頁(yè)） 深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（ 105頁(yè) 110頁(yè)） 其中：重點(diǎn)掌握教材 108頁(yè)的例題 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)（ 110112頁(yè)） （ 1）申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件（ 113頁(yè)）。 （ 2）權(quán)證的交易（特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的禁止事項(xiàng)等）（ 114115頁(yè)） 受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（ 118頁(yè)） 實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（ 119頁(yè)） 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為 2022年教材新增部分）（ 119121頁(yè)） LOGO 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（ 2022年教材較 2022年變化較大）。 A、配股登記日； B、送股登記日； C、配股權(quán)益日； D、送股權(quán)益日 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 A、 0股； B、 1股； C、 2股； D、 3股 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是 A、廣泛的市場(chǎng)性； B、一二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性； C、經(jīng)濟(jì)高效性； D、股價(jià)易被操縱 某投資者當(dāng)日申報(bào)債轉(zhuǎn)股 1000手，轉(zhuǎn)股價(jià)格為 25元，則投資者可轉(zhuǎn)換的公司股票的數(shù)量為 A、 40000股； B、 4000股； C、 25000股； D、 2500股 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報(bào) A、金額； B、份額； C、時(shí)間； D、數(shù)量 在深交所，開放式基金的申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé) A、證券交易所； B、中登公司； C、基金管理人； D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 某公司權(quán)證的當(dāng)日收盤價(jià)是 4元，該公司的股票收盤價(jià)為 10元，行權(quán)比例為 1： 1，該公司的漲跌幅限制為 10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為 : A、 50%； B、 40%； C、 33%； D、 % 1乘以 125%等于 ， 二、多項(xiàng)選擇題 公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ ）等。（ T） 在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。（ F） LOGO 第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 掌握內(nèi)容： 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)； 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求； 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類； LOGO 第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn) （一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義 自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券 （二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) 決策的自主性 （ 1）交易行為的自主性 （ 2）選擇交易方式的自主性 （ 3）選擇交易品種、價(jià)格的自主性 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性 LOGO 第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 二、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理 （一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán) （二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理 （三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 （ 1）自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)） （ 2）自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告 LOGO 第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義 證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。、 二、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 加強(qiáng)內(nèi)部控制 必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理 健全業(yè)務(wù)隔離制度 融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。 LOGO 第五章 融資融券業(yè)務(wù)（ 2022年教材新增部分） 熟悉內(nèi)容中重點(diǎn)掌握內(nèi)容： 保證金及擔(dān)保物管理（ 204頁(yè)） LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 掌握內(nèi)容 : 掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念； 掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則； LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 一、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。 實(shí)行債券回購(gòu)交易的債券品種及其實(shí)施時(shí)間 LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則 （一）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件 券種信用高、流動(dòng)性好。 以資融券方，在必須將足夠的資金存入證券交易結(jié)算資金賬戶。 LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易 二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則 （二）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)程序 債券回購(gòu)交易中，融資方按 “ 買入 ” 予以申報(bào)，融券方按 “ 賣出 ” 予以申報(bào)。 我國(guó)債券回購(gòu)交易目前采用的是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)的方式。 A、證券的持有方； B、貸出方； C、融券方； D、資金供應(yīng)方 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，（ ）交易契約行為。 A、 1991年 12月； B、 1993年 12月； C、 1994年 10月； D、 1995年5月 LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易（練習(xí)） 二、多項(xiàng)選擇題 在證券回購(gòu)交易中，（ ）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。 A、國(guó)債； B、政策性金融債； C、中央銀行融資券； D、公司債券 E、股票 LOGO 第六章 債券回購(gòu)交易（練習(xí)） 三、判斷題 證券的