【正文】 司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 2） 對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 3） 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 5） 在確定環(huán)境因素的過程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對(duì)環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 目標(biāo)和指標(biāo) 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 。 3） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體 ， 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù) 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 4） 方案中應(yīng)包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審 。 6） 對(duì)于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計(jì) 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 實(shí)施與運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé) 1） 應(yīng)對(duì)組織的作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達(dá) 。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 4） 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) ， 以具備相應(yīng)能力 。 6） 應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過必要的培訓(xùn) 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 信息交流 1） 有關(guān)環(huán)境信息 ， 應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序： a) 組織內(nèi)各層次 、 各部門之間的內(nèi)部信息交流； b) 對(duì)來自外部的相關(guān)方的信息接受 —— 文件化 —— 答復(fù) 。 3） 關(guān)于緊急事態(tài) ， 應(yīng)有和官方信息交流的手段 。 2） 相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序； d) 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 文件控制 1） 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審 、 修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場(chǎng)所 (部門 )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí) 。 3） 所有文件應(yīng)注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識(shí)明確 ， 妥善保管 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 2） 應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序 。 4） 應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序 ， 以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施 ， 規(guī)定這一程序時(shí) ， 要考慮對(duì)大氣的排放 、 對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響 。 3） 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 檢查和糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 1） 對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目 ， 應(yīng)當(dāng)用文件化的 、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量 。 3） 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 不符合 ， 糾正與預(yù)防措施 1） 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a) 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響； c) 對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施 。 3） 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 5） 應(yīng)規(guī)定 、 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 。 2） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 、 審核和評(píng)審結(jié)果 。 4） 記錄應(yīng)便于檢索 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 6） 用來標(biāo)識(shí) 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 8） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育 、 培訓(xùn)記錄； d) 過程信息 ， e) 產(chǎn)品信息 ， f) 檢查 、 維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評(píng)審 。 2） 應(yīng)建立并保持文件化的 EMS審核的計(jì)劃和程序 ， 以向管理者提供審核結(jié)果的信息 。 4） 審核的程序文件中 ， 不僅要包括審核的適用范圍 、 頻次和方法 ，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來實(shí)施 ， 無(wú)論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 2） 應(yīng)收集為實(shí)施管理評(píng)審所需的必要的信息 。 4） 管理者進(jìn)行的評(píng)審 ， 應(yīng)對(duì)照 EMS審核結(jié)果 、 外部情況的變化 、 對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)及其他 EMS要素 。 6） 對(duì)方針 、 目標(biāo)和程序的評(píng)審 ， 應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān) 。 8） 為采取必要對(duì)策 ， 應(yīng)將評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或建議形成文件 。 11． 試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 。 組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)： 對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 (ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性； 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持； 發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域 ， 并將其明確； 評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 。 這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 現(xiàn)場(chǎng)方面 a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng) ， 同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下 ， 作為一個(gè)審核的條件為： ● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； ● 活動(dòng)類似 ， 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； ● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ① 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人 ， 其體系得以建立和保持 ， ② 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng) ， ③ 體系的文件化 、 體系的變更 、 管理評(píng)審 、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④ 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 b) 臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)： 如建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)這類臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng) ， 其本身不作為登記對(duì)象 ， 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)象 ， 現(xiàn)場(chǎng)僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查 。 體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 管理方面 a) 申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi) ， 有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確； b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí) ， 應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限； c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限； d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確 ， 例如： 輸入：原料 、 員工 、 服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品 、 服務(wù) 、 產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸 、 廢棄物 。 f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī) 。 作為一個(gè)基本原則 ， 不能對(duì)本部門進(jìn)行審核 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對(duì)和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核 。 b) 第三方審核 外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無(wú)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為： 計(jì)劃性 相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的 (當(dāng)然 ， 這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成 )。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 審核內(nèi)容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 大氣 水質(zhì) 噪音 振動(dòng) 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護(hù) 糾正措施 ?計(jì)劃實(shí)施， ?已經(jīng)實(shí)施） 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時(shí)間 要素 部門 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系 。 內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核 ， 需要熟悉活動(dòng) 、 組織 、 體制和人 。 事實(shí)上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會(huì)喪失客觀性 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見 。 和內(nèi)部審核員不同的是 ， 第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 常見的缺陷 最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。 內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓(xùn)的 、 無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無(wú)內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審 。 在某一領(lǐng)域的細(xì)致 、 認(rèn)真的審核 ， 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 。 可以帶來技術(shù)上的改進(jìn) 。 還可期望如下效果： a) 確實(shí)保持環(huán)