199環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班-在線瀏覽
2025-08-09 19:14本頁(yè)面
【正文】 ） ： 由組織的成員或其他人員以組織的名義進(jìn)行的審核 。 第三方審核： 由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。 （三）審核準(zhǔn)則 審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面： （ 1） 管理體系的標(biāo)準(zhǔn)； （ 2） 管理手冊(cè) 、 程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件； （ 這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件 ， 它對(duì)組織管理體系的建立 、 實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo) ， 發(fā)布后就是組織管理的法規(guī) ， 因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則 ） （ 3） 適用于組織的法律 、 法規(guī)和其他要求 （ 包括行業(yè)規(guī)范 、標(biāo)準(zhǔn) ， 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定 ， 非法規(guī)性指南 ） 四、內(nèi)部審核的步驟 1. 審核策劃 2. 審核實(shí)施 3. 內(nèi)審報(bào)告 4. 跟蹤審核 （一） 審核策劃 （ 1） 計(jì)劃落實(shí) 。 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備； （ 3） 工作文件落實(shí) 。 制定審核計(jì)劃 年度審核計(jì)劃： 是審核策劃的始端也是總綱 ， 應(yīng)以文件形式頒發(fā) 。 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃： 是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 ， 應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn) 。因?yàn)楫吘挂粋€(gè)組織建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對(duì)于要通過(guò)認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。 跟蹤審核計(jì)劃 對(duì)糾正措施的實(shí)施過(guò)程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核 ，必要時(shí) 該類活動(dòng)也應(yīng)制定計(jì)劃 ， 但其范圍 、 對(duì)象將被限制在前次審核的不合格項(xiàng)方面 。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。 （ 2） 審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程 度相適應(yīng) 。 （ 4）審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對(duì)最高管理層的審核。 審核組長(zhǎng)應(yīng)注意 “ 審核員不能審核自己的工作 ” 的原則 。 編制檢查表 注意事項(xiàng)： ； ； PDCA過(guò)程方法 ， 提出下面四個(gè)問(wèn)題： 過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述 ？ 職責(zé)是否予以分配 ？ 程序是否被實(shí)施和保持 ？ 在提供所要求的結(jié)果方面 ， 過(guò)程是否有效 ？ 、 受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則 。 檢查事項(xiàng)及檢查方法 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 審核依據(jù) 序號(hào) 審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時(shí)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。 （二）審核實(shí)施 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格項(xiàng) /不符合項(xiàng)報(bào)告 末次會(huì)議 首次會(huì)議 a. 參會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始； b. 人員介紹； c. 申明審核目的和范圍； d. 傳達(dá)審核計(jì)劃； e. 強(qiáng)調(diào)審核的原則； f. 闡明澄清有關(guān)問(wèn)題； g. 落實(shí)后勤安排； h. 審核組長(zhǎng)致辭，會(huì)議結(jié)束。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成分。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。 原則 4： 堅(jiān)持 “ 三要三不要 ” 原則 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事； 要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面； 要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要 “ 不查出問(wèn)題非好漢 ” 審核證據(jù)的收集 a. 與受審核方人員的面談；
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