業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查工作考核辦法-在線瀏覽
2025-02-22 11:56本頁面
【正文】 并實(shí)行崗位分離。 人員培訓(xùn) 10 是否按規(guī)定及時(shí)組織相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；是否定期組織核查工作相關(guān)崗位人員進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)考試。 6 ?定性考核指標(biāo) ?準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查（ 100分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 核查質(zhì)量 60 是否及時(shí)組織核查人員開展準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查；是否按照準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件對應(yīng)的核查方式，恰當(dāng)運(yùn)用各種核查方法，嚴(yán)格執(zhí)行核查流程、核查標(biāo)準(zhǔn)，全面、準(zhǔn)確地核查業(yè)務(wù)真實(shí)情況；是否準(zhǔn)確收集風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動因素和風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，客觀、真實(shí)、完整地反映核查結(jié)果；是否認(rèn)真積累典型案例。 重大事項(xiàng)處理 20 核查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)及損失問題、案件線索或責(zé)任事故，是否及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)控管理事件應(yīng)急處理、案件線索處置等職責(zé)。對準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)結(jié)果不準(zhǔn)確、不完整以及認(rèn)為需要進(jìn)一步核實(shí)的，是否按規(guī)定下發(fā)二次核查通知書，并督促核查回復(fù)。 8 ?定性考核指標(biāo) ?整改落實(shí)與責(zé)任認(rèn)定（ 60分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 整改及時(shí)性 20 對需要督促整改的風(fēng)險(xiǎn)事件是否及時(shí)向有關(guān)網(wǎng)點(diǎn)、機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)部門下發(fā)整改通知書；是否督促有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)事件的整改落實(shí)工作，并確認(rèn)整改結(jié)果。 責(zé)任認(rèn)定制度執(zhí)行 20 是否按月開展責(zé)任認(rèn)定工作；責(zé)任認(rèn)定工作是否通過聯(lián)席會議的方式進(jìn)行，并做到責(zé)任落實(shí)到位、處理到位。 報(bào)告數(shù)據(jù) 30 核查工作報(bào)告及報(bào)表數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、銜接，勾稽關(guān)系是否正確。 10 ?定量考核指標(biāo) ?核查質(zhì)量方面（ 220分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查回復(fù)及時(shí)率 70 在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成核查并回復(fù)核查結(jié)果的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量與全部通知核查準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量的比率，考核各級核查機(jī)構(gòu)和核查人員的履職效率和履職能力。 風(fēng)險(xiǎn)事件識別準(zhǔn)確率 70 風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量與各級機(jī)構(gòu)核查回復(fù)的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件加直接確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量之和的比率，考核各分行運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中心篩選確認(rèn)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件的準(zhǔn)確程度以及風(fēng)險(xiǎn)識別能力。 風(fēng)險(xiǎn)事件分類準(zhǔn)確率 70
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