證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓-在線瀏覽
2025-02-22 08:56本頁面
【正文】 。 最近 1年內無重大違法 、 違規(guī)行為 。 注意：海外證券經營機構不能擔任 B股的上市推薦人 。 問題 6： 設立股份有限公司的發(fā)起人數量 設立股份有限公司，應當有 5人以上（含 5人）為發(fā)起人，其中，必須有過半數的發(fā)起人在中國境內有住所。這是一個為推行證券發(fā)行上市保薦人制度的配套性法規(guī)。 《 暫行辦法 》 規(guī)定，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券采用證券發(fā)行上市保薦制度。 ： ； :； ： 問題 9： 發(fā)行人經輔導達到下列要求的，保薦機構可推薦股票發(fā)行上市 《 暫行辦法 》 （ 第二十一條 ） 規(guī)定：發(fā)行人經輔導符合下列要求的 ， 保薦機構方可推薦其股票發(fā)行上市： 符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關規(guī)定 ， 具備持續(xù)發(fā)展能力； 與發(fā)起人 、 大股東 、 實際控制人之間在業(yè)務 、 資產 、 人員 、 機構 、 財務等方面相互獨立 ， 不存在同業(yè)競爭 、 顯失公允的關聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為； 公司治理 、 財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷； 高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律 、 行政法規(guī)和相關知識 ， 知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任 ， 具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經驗； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求 。 問題 11： 證券發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起三個月內不再受理保薦機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。 問題 12： 中國證監(jiān)會發(fā)審委情況 發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委設會議召集人 5名。 發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進行審核工作，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為 7名。 發(fā)審委會議采取無記名投票方式。 發(fā)行審核委員會委員應當在規(guī)定時間內提出回避申請，不得拖延或者在發(fā)審委會議現(xiàn)場提出回避申請。 問題 14： 會后事項發(fā)審委會議應當遵守的規(guī)定 會后事項發(fā)審委會議應當對發(fā)行人完整的申請文件進行審核； 會后事項發(fā)審委會議不設暫緩表決； 會后事項發(fā)審委會議只召開一次； 中國證監(jiān)會的其他規(guī)定 。 問題 15： 關聯(lián)交易的原則 發(fā)行人所披露的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除應遵循有關企業(yè)會計制度的規(guī)定外，還應遵循從嚴原則。 本次發(fā)行距前次發(fā)行的時間間隔不少于 1個會計年度 。 問題 19： 上市公司重大購買、出售、置換資產行為 上市公司重大購買 、 出售 、 置換資產的行為是指上市公司購買 、 出售 、 置換資產達到下列標準之一的情形： 購買 、 出售 、 置換入的資產總額占上市公司最近 1個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達 50%以上； 購買 、 出售 、 置換入的資產凈額 （ 資產扣除所承擔的負債 ） 占上市公司最近 1個會計年度經審計的合并報表凈資產的比例達 50%以上； 購買 、 出售 、 置換入的資產在最近 1個會計年度所產生的主營業(yè)務收入占上市公司最近 1個會計年度經審計的合并報表主營業(yè)務收入的比例達 50%以上 。 前一次發(fā)行的債券未募足的； 對已發(fā)行的債券有延遲支付本息的事實 ， 且仍處于繼續(xù)延期支付狀態(tài)的； 最近 3年內存在重大違法 、 違規(guī)行為的； 最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的； 問題 20：（繼續(xù)） 信息披露存在虛假記載 、 誤導性陳述或重大遺漏的； 公司運作不規(guī)范并
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