【正文】 ................................................................................................... 40 . 監(jiān)理的基本方法和工作流程 .......................................................................... 40 . 監(jiān)理規(guī)劃 ...................................................................................................... 41 1. 項(xiàng)目整體管理 項(xiàng)目整體管理定義、標(biāo)識、協(xié)調(diào)、整合項(xiàng)目管理的各過程，以使項(xiàng)目達(dá)到一個(gè)較好的結(jié)果 制定項(xiàng)目章程：制定一個(gè)項(xiàng)目章程，以對項(xiàng)目進(jìn)行正式授權(quán) 制定初步項(xiàng)目范圍說明書：制定一 份 初步項(xiàng)目范圍說明書，對項(xiàng)目的范圍進(jìn)行高層描述 制定項(xiàng)目管理計(jì)劃：界定在定義、準(zhǔn)備、集成以及協(xié)調(diào)所有分計(jì)劃形成項(xiàng)目管理計(jì)劃需要的行為 指導(dǎo)和管理項(xiàng)目執(zhí)行：執(zhí)行項(xiàng)目管理計(jì)劃中定義的項(xiàng)目活動，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo) 監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作：監(jiān)督和控制為達(dá)成項(xiàng)目管理計(jì)劃所定義的 項(xiàng)目績效目標(biāo)而需要進(jìn)行的啟動、計(jì)劃、執(zhí)行和收尾項(xiàng)目的過程。 整體變更控制：對變更的影響進(jìn)行評估，批準(zhǔn)變更申請，管理對項(xiàng)目可交付物和組織過程資產(chǎn)的變更 項(xiàng)目收尾：完成所有項(xiàng)目過程中的所有活動，以正式結(jié)束一個(gè)項(xiàng)目或階段。項(xiàng)目章程應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目組織以外的項(xiàng)目發(fā)起人或投資人發(fā)布，其在組織內(nèi)的級別應(yīng)該能批準(zhǔn)項(xiàng)目，并有相應(yīng)的為項(xiàng)目提供所需資金的權(quán)力。 建立項(xiàng)目章程將項(xiàng)目與執(zhí)行組織的日常運(yùn)營聯(lián)系起來。對內(nèi)部項(xiàng)目而言，項(xiàng)目發(fā)起者或投資人基于業(yè)務(wù)需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的需求提出工作說明書。工作說明書需要說明 業(yè)務(wù)需求：一個(gè)組織的業(yè)務(wù)需求可能基于需要的培訓(xùn)，市場需要，技術(shù)的進(jìn)步，法律的要求或政府的標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品范圍描述：記述項(xiàng)目所要?jiǎng)?chuàng)建的產(chǎn)品的需求以及產(chǎn)品或服務(wù)的特性。 環(huán)境的和組織的因素：在制定項(xiàng)目章程時(shí)，必須考慮某些或所有涉及影響項(xiàng)目成功的組織環(huán)境和組織的因素和系統(tǒng)，這些因素和系統(tǒng)包括：組織或公司文化和結(jié)構(gòu)，基礎(chǔ)設(shè)施，人力資源，項(xiàng)目干系人對風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，業(yè)界的風(fēng)險(xiǎn)研究信息和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。 專家判斷：專家可以是執(zhí)行組織中的其它單位、咨詢顧問、項(xiàng)目干系人、專業(yè)和技術(shù)協(xié)會、行業(yè)團(tuán)隊(duì)。 . 制定項(xiàng)目范圍說明書（初步） 項(xiàng)目范圍說明書 是對項(xiàng)目的定義，即需要做什么，項(xiàng)目范圍說明書的內(nèi)容包括項(xiàng)目和范圍的目標(biāo)，產(chǎn)品或服務(wù)的需求和特性，項(xiàng)目的邊界，產(chǎn)品接受的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目約束條件，項(xiàng)目假設(shè)，最初的項(xiàng)目組織，最初定義的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)度里程碑，費(fèi)用估算的量級要求，項(xiàng)目配置管理的需求，已批準(zhǔn)的需要。 項(xiàng)目目標(biāo)：是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的期望結(jié)果，即項(xiàng)目所能將會的成果或服務(wù)。項(xiàng)目目標(biāo)基本可以表現(xiàn)在三個(gè)方面，時(shí)間、成本、質(zhì)量。 項(xiàng)目目標(biāo)具有層次性：一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)既有最高層的戰(zhàn)略目標(biāo)，又有較低層次的具體目標(biāo)。 確定項(xiàng)目目標(biāo)的過程： 項(xiàng)目情況分析、項(xiàng)目問題界定、確定項(xiàng)目目標(biāo)因素、建立項(xiàng)目目標(biāo)體系、確認(rèn)項(xiàng)目目標(biāo)體系中各目標(biāo)的關(guān)系。項(xiàng)目管理計(jì)劃定義了項(xiàng)目如何執(zhí)行、監(jiān)督和控制。 項(xiàng) 目管理計(jì)劃包含一個(gè)或多個(gè)輔助計(jì)劃，可以包括范圍管理計(jì)劃，進(jìn)度管理計(jì)劃，成本管理計(jì)劃，質(zhì)量管理計(jì)劃，進(jìn)程改進(jìn)計(jì)劃，人員配備管理計(jì)劃，溝通管理計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，采購管理計(jì)劃。 環(huán)境和組織因素 組織過程資產(chǎn) 工作績效信息：進(jìn)度狀態(tài)、成本執(zhí)行情況、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 工具 項(xiàng)目管理方法論 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng) 專家判斷 輸出 項(xiàng)目管理計(jì)劃 配置管理系統(tǒng)：識別并記錄產(chǎn)品或其部件的功能和物理特征，控 制對這些特性的變更，記錄并報(bào)告每項(xiàng)變更及其實(shí)施狀態(tài)，支持對產(chǎn)品或其部件的審核，以驗(yàn)證其與需求的符合性。這些行動包括： 執(zhí)行活動以完成項(xiàng)目或階段的目標(biāo) 配置人員，進(jìn)行培訓(xùn)，管理已分配到項(xiàng)目或階段中的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員 實(shí)施計(jì)劃的方法和標(biāo)準(zhǔn) 創(chuàng)建、驗(yàn)證和確認(rèn)項(xiàng)目或階段的可交付物 收集項(xiàng)目或階段數(shù)據(jù)并匯報(bào)成本、進(jìn)度、質(zhì)量的進(jìn)展和狀態(tài)信息以便于預(yù)測 收集和記錄經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并實(shí)施已批 準(zhǔn)的過程改進(jìn)活動。 確認(rèn)缺陷修復(fù) 工具 項(xiàng)目管理方法論 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng) 輸出 可交付物 申請的變更 已實(shí)施的變更申請 已實(shí)施的糾正措施 應(yīng)用的預(yù)防行動 應(yīng)用過失修復(fù) 工作執(zhí)行信息 . 監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作 用來監(jiān)督項(xiàng)目啟動、規(guī)劃、執(zhí)行和收尾 ，采取糾正和預(yù)防措施控制項(xiàng)目績效，主要活動包括 比較實(shí)際項(xiàng)目指標(biāo)和項(xiàng)目管理計(jì)劃 調(diào)節(jié)申請的變更的流程、記錄變更的全部影響、影響綜合變更控制的因素以使只有經(jīng)過批準(zhǔn)的變更才被實(shí)施、對經(jīng)批準(zhǔn)的變更進(jìn)行管理、確定已批準(zhǔn)的變更已經(jīng)被實(shí)施。 輸入 項(xiàng)目管理計(jì)劃 工作績效信息 績效報(bào)告 被拒絕的變更需求 工具 項(xiàng)目管理方法論 項(xiàng) 目管理信息系統(tǒng) 掙值管理 專家判斷 輸出 建議的糾正措施 建議的預(yù)防措施 建議的缺陷修復(fù) 項(xiàng)目報(bào)告 預(yù)測 需求變更 . 綜合變更控制 變更管理活動主要包括： 識別需要發(fā)生的變更 管理每個(gè)已識別的變更 維持所有基線的完整性 控制并基于已批準(zhǔn)的變更更新范圍、成本、預(yù)算、進(jìn)度和質(zhì)量需求 在整體項(xiàng)目內(nèi)協(xié)調(diào)變更 基于質(zhì)量報(bào)告控制項(xiàng)目質(zhì)量使其符合標(biāo)準(zhǔn) 維護(hù)一個(gè)及時(shí)、精確的關(guān)于項(xiàng)目產(chǎn)品及其相關(guān)文檔的信息庫，直到項(xiàng)目完成。項(xiàng)目收尾過程也確定了協(xié)調(diào)驗(yàn)證和記錄項(xiàng)目可交付物的活動的規(guī)程；協(xié)調(diào)和配合客戶或出資人對這些可交付物正式接受，包括兩個(gè)規(guī)程 管理收尾規(guī)程：詳述在項(xiàng)目的任何階段執(zhí)行管理收尾涉及到的所有活動、交互，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和其他項(xiàng)目干系人的相關(guān)角 色和職責(zé)，收集項(xiàng)目或階段記錄、分析項(xiàng)目的成功或失敗，收集每個(gè)項(xiàng)目階段的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，存檔執(zhí)行組織將來會用到的項(xiàng)目和階段信息等。 輸入 項(xiàng)目章程 項(xiàng)目范圍說明書 項(xiàng)目管理計(jì)劃 合同文件：是用于執(zhí)行合同收尾過程的主要輸入，包括合同本身、合同變更和其他買方文檔。 范圍計(jì)劃編制：制定一個(gè)項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃，以規(guī)定如何定義、檢驗(yàn)、控制范圍，創(chuàng)建與定義工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS） 范圍定義：編制一個(gè)詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書作為將來項(xiàng)目決策的基礎(chǔ) 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS）：將項(xiàng)目的主要可交付成果和項(xiàng)目工作細(xì)分為更小、更易于管理的部分。 項(xiàng)目目標(biāo)是項(xiàng)目范圍計(jì)劃編制的一個(gè)基礎(chǔ)依據(jù)。 WBS為項(xiàng)目進(jìn)度、成本、變更的計(jì)劃和管理提供了基礎(chǔ)。 . 范圍管理計(jì)劃編制 范圍管理計(jì)劃說明項(xiàng)目組將如何博時(shí)主題項(xiàng)目的范圍管理，包括如何進(jìn)行項(xiàng)目范圍定義、如何制定工作分解結(jié)構(gòu)，如何進(jìn)行項(xiàng)目范圍核實(shí)和控制等。 主要內(nèi)容：項(xiàng)目和范圍的目標(biāo)，產(chǎn)品范圍描述，項(xiàng)目邊界，項(xiàng)目的可交付物，產(chǎn)品可接受的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目的約束條件，項(xiàng)目的假設(shè)，初始的項(xiàng)目組織，初始被定義的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)度里程碑，量級成本估算，項(xiàng)目配置管理需求，已批準(zhǔn)的請求 項(xiàng)目管理計(jì)劃（更新） . 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu) WBS 是面向可交付物的項(xiàng)目元素的層次分解，它組織并定義了整個(gè)項(xiàng)目范圍，是組織管理工作的主要依據(jù)，是項(xiàng)目管理工作的基礎(chǔ)，工作結(jié)構(gòu)分解的過程就是為項(xiàng)目搭建管理骨架的過程。 分解過程要求包含所有的項(xiàng)目工作，從而保證了項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性。 項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解能夠明確相關(guān)各方的工作界面，便于責(zé)任劃分和落實(shí) 最終工作分解結(jié)構(gòu)，可以直接作為進(jìn)度計(jì)劃和控制的工具 為建立項(xiàng)目信息溝通系統(tǒng)提高依據(jù)，便于把握信息重點(diǎn) 是項(xiàng)目各項(xiàng)計(jì)劃和控制措施制定的基礎(chǔ)和主要依據(jù) 工作分解結(jié)構(gòu)的表示形式有兩種： 分級的樹形結(jié)構(gòu)：層次清晰、非常直觀、結(jié)構(gòu)性很強(qiáng)，但修改 困難，適合一些小的、適中的應(yīng)用項(xiàng)目 類似于分級的圖書目錄的表格形式：可反映出項(xiàng)目所有的工作要素，但直觀性較差，適合于大的、復(fù)雜的項(xiàng)目 輸入 項(xiàng)目范圍說明書 項(xiàng)目管理計(jì)劃 工具 工作分解結(jié)構(gòu)模板 分解：分解是將主要項(xiàng)目可交付物分成更小的、更易于管理的單元，直到可交付物細(xì)分到足以用來支持未來的項(xiàng)目活動定義的工作包，分解的步驟： 識別和確認(rèn)項(xiàng)目的主要組成部分，即主要可交付物 分解并確認(rèn)每一組成部分是否分解得足夠詳細(xì)，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是可以倒是地對其進(jìn)行成本和歷時(shí)的估算，如果足夠詳細(xì)則進(jìn)入第四步，否則進(jìn)行第三步 確認(rèn)項(xiàng)目 主要交付成果的組成要素 核實(shí)分解的正確性，通過以下標(biāo)準(zhǔn)來判斷，最底層要素對項(xiàng)目分解來說是否是必需而且充分的？每個(gè)組成要素的定義是否清晰完整？每個(gè)組成要素是否都能夠恰當(dāng)?shù)鼐幹七M(jìn)度和預(yù)算？是否能夠分配到接受職責(zé)并能夠完成這項(xiàng)工作的具體組織單元？ WBS分解的原則 在各層次上保持項(xiàng)目的完整性，避免遺漏必要的組成部分 一個(gè)工作單元只能從屬于某個(gè)上層單元，避免交叉從屬 相同層次的工作單元應(yīng)用相同性質(zhì) 工作單元應(yīng)能分開不同責(zé)任者和不同工作內(nèi)容 便于項(xiàng)目管理計(jì)劃、控制的管理需要 最低層工作應(yīng)該具有 可比性，是可管理的、可定量檢查的 應(yīng)包括項(xiàng)目管理工作，包括分包出去的工作。 輸出 WBS 和 WBS 字典： WBS 描述的是可交付物和其組成要素的具體內(nèi)容，定義了整個(gè)項(xiàng)目的工作范圍， WBS 最低層次通常是指工作包， WBS 字典是 WBS 的配套文檔，用來描述每個(gè) WBS元素，包括其工作說明、相關(guān)活動列表和里程碑列表 項(xiàng)目管理計(jì)劃（更新） . 范圍確認(rèn) 范圍確認(rèn)是項(xiàng)目干系人正式接受已完成的項(xiàng)目范圍的過程。 范圍確認(rèn)與質(zhì)量控制不同，范圍確認(rèn)是有關(guān)工作結(jié)果的接受問題，而質(zhì)量控制是有關(guān)工作結(jié)果正確性的審核 輸入 項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃 可交付物 項(xiàng)目范圍說明書 WBS和 WBS字典 工具 檢查：包括測量、測試、檢驗(yàn)等活動，也可被稱為審查、評審和走查。對這些活動的識別以及歸檔的過程就叫活動定義。 輸入 工作分解結(jié) 構(gòu) 項(xiàng)目范圍說明書 組織過程資產(chǎn) 工具 分解：是指將項(xiàng)目組成部分細(xì)分為更小、更易于管理的單元以便更好地進(jìn)行管理和控制，此處的最終成果是指活動，而不是指可交付物。 模板 詳細(xì)層次：在更詳細(xì)的層次進(jìn)行活動的定義可以使活動更加精確，但如果將活動的層次分得過細(xì)，會導(dǎo)致計(jì)劃成本的提升，從而在任務(wù)實(shí)施中，活動間的切換要耗費(fèi)更多的資源。項(xiàng)目活動清單與項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)相結(jié)合能準(zhǔn)確而詳細(xì) 地描述項(xiàng)目的活動。 工作分解結(jié)構(gòu)和字典（更新） 里程碑清單：里程碑是項(xiàng)目中的重大事件，通常指一個(gè)主要可交付成果的完成，里程碑計(jì)劃是一個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃或項(xiàng)目的框架，以可交付物清單為依據(jù)。一個(gè)好的里程碑最突出的特征是：達(dá)到此里程碑的標(biāo)準(zhǔn)毫無歧義，不需要太多說明。為了進(jìn)一步編制切實(shí)可行的進(jìn)度計(jì)劃。 輸入 活動清單 活動清單屬性 項(xiàng)目范圍說明書 里程碑清單 工具 前導(dǎo)圖法（ PDM），也叫單代號網(wǎng)絡(luò)圖（ Active on the Node ， AON），用節(jié)點(diǎn)表示活動，用箭線表示活動排序的一種編制項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖的方法。前導(dǎo)圖法包括四種活動依賴關(guān)系，結(jié)束開始（ FS），結(jié)束結(jié)束（ FF），開始開始（ SS），開始結(jié)束（ SF），最常用的是結(jié)束開始（ FS）。活動的開始事件叫做該活動的緊前事件，活動的結(jié)束事件叫活動的緊隨事件。 進(jìn)度計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)模板 確定依賴關(guān)系：活動之間的先后順序關(guān)系叫依賴關(guān)系。邏輯關(guān)系的表達(dá)分為 平行、順序和搭接三種形式。如前一活動結(jié)束，后一活動馬上開始則為緊連順序關(guān)系。兩項(xiàng)活動只有一段時(shí)間是平行進(jìn)行的則為搭接關(guān)系。它必須和成本估算相結(jié)合。 輸入 活動清單和詳細(xì)的支持依據(jù) 組織過程資產(chǎn) 資源可用性：估計(jì)時(shí)必須對資源的可用性進(jìn)行評價(jià)否則活動的資源估算將是紙上談兵。 替換方案確定 公開的估算數(shù)據(jù) 估算軟件 自下而上的估算：將每個(gè)工作所需要的資源估算出來，然后匯總起來即是整個(gè)活動所需要的資源數(shù)量。若估算得太短，則在工作中會出現(xiàn)被動緊張的局面，如果估算得太長，則會使整個(gè)項(xiàng) 目的完工期限延長。 類比估算法：即用以往類似項(xiàng)目工作的完成時(shí)間來估算當(dāng)前工作的完成時(shí)間，當(dāng)很難獲得項(xiàng)目的詳細(xì)信息時(shí)適用 基于定額的歷時(shí)：工作量乘以生產(chǎn)率，所得結(jié)果可用于估算活動歷時(shí) 歷時(shí)的三點(diǎn)估算：估計(jì)活動的最大、最小，以及最可能時(shí)間，通過設(shè)置權(quán)重，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)規(guī)律降低歷 時(shí)估算的不確定性。 最大活動歷時(shí)：是一種理性應(yīng)對方法。 輸出 活動歷時(shí)估算結(jié)果：是對完成某一工作可能需要的工作時(shí)間數(shù)量的定量估算。 活動清單（更新） 活動清單屬性（更新） . 制定進(jìn)度計(jì)劃 制定進(jìn)度計(jì)劃就是決定項(xiàng)目活動的開始和完成日期，如果沒