【正文】 分析和組織審定等途徑，重點查找制度機制、業(yè)務流程、崗位責任、外部環(huán)境等方面存在的廉政風險。針對缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造 成行政權力失控，構成濫用職權，以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。針對業(yè)務流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風險，找出易滋生腐敗的風險點。針對崗位責任的特殊性及存在的思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。針對為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對行政相對人員進行利益誘惑或權錢交 易等嚴重后果的廉政風險進行查找。 一級：單位領導班子正職崗位。 二級：從事綜合管理、財務、人事、物資、采購、基建工作的部門、崗位。 單位領導班子正職以外的其他成員崗位風險等級按分 管部門最高風險等級確定。 通過建立風險監(jiān)控網(wǎng)落，形成在中期監(jiān)控第二道防線。 五、工作要求 （一）統(tǒng)一思想，提高認識。涉及反腐倡廉建設廉政風險防控管理手冊 8 的各個方面，情況復雜，政策性、專業(yè)性強。各單位、部門領導要切實履行“一崗雙責”責任，帶頭查找廉政風險、帶 頭制定和落實防控措施，切實抓好本單位的廉政風險防控管理工作，確保各項工作落到實處。 各單位開展廉政風險防控管理，要突出抓好領導班子和領導干部、關鍵崗位和重點人員，要認真梳理職權，繪制好業(yè)務流程和權力運行流程，認真查找廉政風險點，建立防控制約機制，最大限度地減少黨員干部犯錯誤的機會，不斷推動廉政風險防控管理向縱深發(fā)展。 各單位要嚴格按照規(guī)定的程序和要求完成各項工作，要認真扎實不走過場。省局廉政風險防控管理工作領導小組辦公室要加強對各單位工作的指導、督促、檢查，確保各項工作有效開展。 廉政風險防控管理手冊 9 山東省質(zhì)量技術監(jiān)督 局 魯質(zhì)監(jiān)察字〔 2020〕 553 號 關于印發(fā)《山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局機關 及直屬單位開展廉政風險防控 管理工作方案》的通知 省局各處室、各直屬單位： 現(xiàn)將《山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局機關及直屬單位開展 廉政風險防控管理工作方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。（ 2020 年 12 月 1 日至 10日） 本階段主要任務是成立“山東省質(zhì)監(jiān)局廉政風險防控管理工作領導小組”，制定方案，召開動員會議，安排部署工作。 （二）第二階段：排查廉政風險點。（ 12月 11 日至 16日）。認真查擺和分析個人在履行崗位職責過程中存 在或潛在的廉政風險，個人自查申報廉政風險等級和廉政風險點，并填報廉政風險防控管理手冊 11 《崗位廉政風險點自查申報表》（見附件 2）。（ 2020 年 12 月 16 日至 20日）通過多種形式，對各崗位人員梳理出的職責權力事項和自查申報的廉政風險等級及廉政風險點進行民主評議，采取部門互評、群眾點評、集體評議、黨組織審核等形式進行評議評估，查找思想道德、行為過程、崗位職責、制度機制、外部環(huán)境等方面存在的廉政風險。（ 2020 年 12月 21 日至 25日）對確定的權力事項、風險等級和風險點在單位內(nèi)部進行公示，廣泛聽取本單位全體 人員對查找及評估結果的意見和建議，并加以補充修改。 風險等級及風險點確定。其他干部風險等級和風險點由各單位集體討論確定。 （三）第三階段：制定 防控措施。 前期預防。同時積極制定完善廉政談話、個人廉政承諾、交流輪崗、科技防腐等預 防措施。主要是對各崗位工作行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。 后期處置。 本階段結束后，各單位要對開展廉政風險防控管理工作的基本情況、主要特點、取得成效、存在問題、改進措施進行認真總結，形成報告，報局領導小組辦公室。 按照干部管理權限和廉政風險等級，實行分級管理。直屬單位領導班子正職，省局機關處室主要負責人崗位由省局分管領導管理，省局紀檢組監(jiān)督。 對二級風險等級中的單位領導班子副職崗位，由單位主要領導管理并監(jiān)督，報省局紀檢組備案。 （二）堅持定期回訪。 （三）建立三級預警。第二級預警，是向關鍵環(huán)節(jié)、重點崗位干部職工實施重點預警，當群眾有反映時及時進行警示。 （四）建立廉政檔案。為干部職工考察、考核、評價、使用提供重要依據(jù)。 對存在較大廉政風險隱患的單位和個人，及時提出監(jiān)察建議。被監(jiān)察單位要認真總結經(jīng)驗教訓，加強管理，健全制度，及時落實監(jiān)察建議、整改通知的落實情況。 崗位工作人員每年要對在本職崗位上履職情況、工作作風、廉潔自律等情況進行自查自糾。 （二）重點抽查。重點抽查實施防控管理的情況、有關制度、規(guī)定的制定和落實情況。 每年年底，省局將廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制考核范圍，組成考核組對各單位實行廉政風險防控管理情況進行考核，考核情況將作為單位評先樹優(yōu)和干部使用的重要依據(jù)。 各單位根據(jù)年度考核情況，對廉政風險防控管理工作情況進行綜合分析，查找薄弱環(huán)節(jié)，及時完善措施，健全制度。 廉政風險防控管理手冊 15 附件： 1. 山東省質(zhì)監(jiān)局廉政風險防控管理工作領導小組人員名單 2.《崗位廉政風險點自查申報表》 3.《廉政風險識別防控一覽表》 廉政風險防控管理手冊 16 附件 1： 山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局 廉政風險防控管理工作領導小組人員名單 組 長：叢大鳴 省質(zhì)監(jiān)局黨組書記、局長 副組長：谷源強 省質(zhì)監(jiān)局黨組成員、副局長 張閩生 省質(zhì)監(jiān)局黨組成員、副局長 姜文俠 省 局黨組成員、駐省局紀檢組長、監(jiān)察專員 劉德亮 省質(zhì)監(jiān)局黨組成員 、副局長 張 健 省質(zhì)監(jiān)局黨組成員、副局長 王殿華 省質(zhì)監(jiān)局巡視員 王光輝 省質(zhì)監(jiān)局副巡視員 江 馳 省質(zhì)監(jiān)局總工程師 成 員：張 毅、史亞非、孫 軍、賈 峰、常子友、 賈文品、范欽楠、郭大雷 李志偉、李子安、 李慶文、周建昌、曹逸風、李至安、王春麗、 從 林、田亮光、劉 暉、錢 恒、張 波、 張善軍、紀德法、裴祎榮、何遠山、孫勝敏、 吳行惠 領導小組下設辦公室，辦公室設在駐省局監(jiān)察專員辦公室，姜文俠同志任辦公室主 任，李至安同志任副主任。起草有關質(zhì)量技術監(jiān)督方面的地方性法規(guī)、規(guī)章草案；負責與質(zhì)量技術監(jiān)督有關的技術規(guī)范工作。組織實施國家質(zhì)量振興綱要，承擔全省產(chǎn)品質(zhì)量誠信體系建設責任，推進質(zhì)量興省戰(zhàn)略和名牌發(fā)展戰(zhàn)略，實施國家和省質(zhì)量獎勵制度；會同有關部門組織實施重大工程設備質(zhì)量監(jiān)理制度；組織重大產(chǎn)品質(zhì)量事故調(diào)查；實施缺陷產(chǎn)品和不安全食品召回制度。組織實施產(chǎn)品質(zhì)量安全強制檢驗、風險監(jiān)控、監(jiān)督抽查工作；負責工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理和纖維質(zhì)量監(jiān)督檢驗工作；監(jiān)督管理產(chǎn)品質(zhì)量安全仲裁檢驗、鑒定；組織開展產(chǎn)品質(zhì)量安全專項整治工作，依法查處產(chǎn)品質(zhì)量違法行為，按分工打擊假冒偽劣活動；根據(jù)省政府授權，組織協(xié)調(diào)全省有關專項打假活動。組織實施國家標準和行業(yè)標準，對標準的實施進行監(jiān)督，制定和發(fā)布地方標準并監(jiān)督執(zhí)行，負責企業(yè)產(chǎn)品標準（不含食品生產(chǎn)加工企業(yè)產(chǎn)品標準）備案工作，負責企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行標準登記工作；綜合管理全省組織廉政風險防控管理手冊 30 機構代碼和商品條碼工作。推行法定計量單位和國家計量制度，組織量值傳遞，依法管理計量器具和強制檢定工作；負責規(guī)范和監(jiān)督商品量和市場計量行為；監(jiān)督管理計量檢定機構和檢定人員的資質(zhì)資格。依法實施實驗室資質(zhì)認定；依法監(jiān)督強制性產(chǎn)品認證和自愿性認證工作。 （八） 承擔綜合管理特種設備安全監(jiān)察、監(jiān)督工作的責任；監(jiān)督檢查高耗能特種設備節(jié)能標準的執(zhí)行情況。 （十） 對全省質(zhì)量技術監(jiān)督系統(tǒng)實行垂直管理。 （十一） 承辦省委、省政府交辦的其他事項。 三級 認真落實局黨組和處室學習計劃、明確責任，強化監(jiān)督檢查，采取多種形式進行理想信念教育、廉政教育，樹立正確的世界觀、價值觀、人生觀，提高拒腐防變能力。 三級 ，增強責任意識、大局意識，克服本位主義，勇于承擔責任。 全體人員 不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重的違法違紀問題。 領導崗位 對本單位、本部門發(fā)生的 重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時期，可能造成嚴重后果。對本單位發(fā)生或與本單位有關的重大問題和重要事項，按規(guī)定及時上報、不能延遲、瞞報、漏報，以免錯過解決問題的最佳時機，造成損失或嚴重后果。 三級 認真執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，嚴以律已，以身作則， 加強監(jiān)督管理。 三級 認真執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，嚴以律已，以身作則，加強監(jiān)督管理。 三級 認真落實文明管理的各項規(guī)定、注重服務態(tài)度和言行舉止，嚴格遵守國家質(zhì)檢總局“十不準”有關規(guī)定，不斷改進工作作風，防止出現(xiàn)因儀表言談舉止等細節(jié) 問題引起當事人的不滿，引發(fā)矛盾，損害單位形象。 三級 定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。 三級 加強規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到干部績效考核之中。 三級 強化對工作落實強的督查督辦和效能監(jiān)察，嚴格落實責任追究制，及時糾正工作中出現(xiàn)的問題。 二、崗位廉政風險點及防控措施一覽表 風險點 表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 不遵守 民主集中制 原則 “三重一大”事項不經(jīng)集體討論擅自決定。 一級 嚴格遵守民主集 中制原則， 按時召開黨組會議、局長辦公會議，嚴格落實重大事項領導班子集體研究制度 。 一級 強化“一崗雙責”責任制，加強對分管業(yè)務工作的領導和檢查督導，抓好職責范圍內(nèi)德反腐倡廉工作。 一級 嚴格執(zhí)行領導干部廉潔自律的各項規(guī)定，嚴格遵守“ 52 個不準”，切實加強自身建設；教育并管好家屬和身邊的工作人員，防止違法違紀現(xiàn)象和不廉潔行為的發(fā)生。 一級 在干部選拔任用中，嚴格貫徹《黨政領導干部選撥任用條例》，堅持民主決策，做到任人唯賢、知人善用。 位，導致工作失誤影響全局 二級 認真執(zhí)行局領導班子的集體決策，針對重點工作項目落實研究制定工作措施，有針對性地解決基層工作中存在的矛盾和問題。 利用職權，違反規(guī)定插手、干預分管工作，造成工作失誤。 領導班子成員 廉政風險防控管理手冊 38 各處 室廉政風險點防控管理 一、辦公室 負 責 人：張毅 處室 職責 ： 組織協(xié)調(diào)局機關日常工作；負責局機關文電、督辦、會務、財務、信息、 宣傳、信訪、機要、檔案、保密、政務公開、應急管理、安全保衛(wèi)和綜合性文稿的起草工作；組織開展調(diào)研工作；指導本系統(tǒng)信息化工作。 分管主任 、 接待工作人員 會議會務 會務辦會時，未按本單位制定的制度，超出規(guī)定的食宿等會議標準，或借辦會為個人或他人牟取利益。 分管主任 、 會議工作人員 廉政風險防控管理手冊 39 風險點 表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 機關物資 采購及管理 不按照規(guī)定或?qū)嶋H需要購置或發(fā)放，可能造成經(jīng)濟損失或產(chǎn)生不廉潔行為。 分管主任、 物資采購管理人員、 財務人員 印章使用 違反印章使用規(guī)定，不按程序和范圍使用印章，為委托人謀利或變相謀利。 分管主任、 印章管理人員 檔案管理和 保密工作 違反檔案管理規(guī)定，私自將檔案借出、借閱，給單位帶來不利影響的；或未按規(guī)定保管文檔資料，導致資料丟失、損毀；或未按規(guī)定保管涉密文件，導致泄密。 檔案管理人員、涉密工作人員 公文審核、 流轉(zhuǎn) 公文審核把關不嚴，不按規(guī)定時間完成審核或流轉(zhuǎn)，影響公文貫徹落實或給工作帶來不良影響。 分管主任、 公文審核人員、辦理人員 對外信息宣傳 對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能造成不良影響。 分管主任、 信息宣傳人員 機關財務管理 報銷票據(jù)審核把關不嚴，造成不符合財務制度 二級 進一步完善機關財務報銷的制度規(guī)定 嚴格按照財務報銷的規(guī)定程序辦理各類費用報銷手續(xù) 對各類報銷憑證定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。 崗位廉政風險點及防控措施一覽表 風險點 表現(xiàn)形式 風險 等級 防控措施及責任主體 防控措施 責任主體 政府采購 ； 。 史亞非、 高兆陽、 劉延紅 資金撥付 不嚴格按資金撥付程序撥付 。 資金管理會計制度規(guī)范，加強內(nèi)部控制 。 二級 、審