長城證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司詳式權(quán)益變動報(bào)告書之財(cái)務(wù)顧問核查意見-在線瀏覽
2024-07-31 05:51本頁面
【正文】 投資者根據(jù)本財(cái)務(wù)顧問核查意見所做 出的任何投資決策而產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，本財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)任何責(zé)任。本財(cái)務(wù)顧問確信此次權(quán)益變動 的有關(guān)申報(bào)文件的內(nèi) 容與格式符合規(guī)定。 長城證券有限責(zé)任公司 關(guān)于 深圳市零七股份有限公司 詳式權(quán)益變動報(bào)告書 之 財(cái)務(wù)顧問核查意見 二〇一三年十二月 1 聲 明 本財(cái)務(wù)顧問依據(jù)的有關(guān)資料由信息披露義務(wù)人提供。信息披露義務(wù)人已 向本財(cái)務(wù)顧問作出承諾，保證其所提供的所有文件、材料及口頭證言真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整、及時(shí)，不存在任何重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，并對其真實(shí)性、準(zhǔn) 確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。 本財(cái)務(wù)顧問已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專 業(yè)意見與信息披露義務(wù)人申報(bào)文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。 本財(cái)務(wù)顧問特別提醒本次交易相關(guān)主體及投資者認(rèn)真閱讀信息披露義務(wù) 人出具的詳式權(quán)益變動報(bào)告書以及有關(guān)此次權(quán)益變動各方發(fā)布的相關(guān)公告。 在擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問期間，本財(cái)務(wù)顧問執(zhí)行了嚴(yán)格的保密措施及內(nèi)部防火墻 制度。 （ 3）信息披露義務(wù)人向本財(cái)務(wù)顧問提供的所有文件 、材料及口頭證言、承 諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。 收購辦法 指 《上市公司收購管理辦法》 《 15號準(zhǔn)則》 指 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 15號 ―― 權(quán)益變動報(bào)告書》 《 16號準(zhǔn)則》 指 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 16號 ―― 上市公司收購報(bào) 告書》 中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 中登公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 元 指 人民幣元 本報(bào)告書除特別說明外，若出現(xiàn)總數(shù)和各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍 五入原因造成。 本財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，信息披露義務(wù)人編制的詳式權(quán)益變動報(bào)告書符合《收購辦 法》、《 15號準(zhǔn)則》、《 16號準(zhǔn)則》的要求，相關(guān)信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本次權(quán)益變動后， 零七股份第一大股東博融投資持有零七股份 %的股份，第二大股東練衛(wèi)飛 除直接持有零七股份 %的股份外，還通過源亨信、博融投資間接控制零七 股份 %的股份，合計(jì)控制零七股份 %的股份。 本財(cái)務(wù)顧問對本次權(quán)益變動有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行訪談后認(rèn)為：信息披露義務(wù)人的 收購目的未與現(xiàn)行法律法規(guī)相違背，收購目的合法、合規(guī)、理由充分，符合上市 公司實(shí)際經(jīng)營發(fā)展的需要。 經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，信息披露義務(wù)人不存在《收購辦法》第六條規(guī)定 情形，及法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定不得收購上市公司的其他情形， 具備收購上市公司的主體資格。 根據(jù)對信息披露義務(wù)人之實(shí)際控制人練衛(wèi)飛的訪談及核查，練衛(wèi)飛為上市公 司的第二大股東兼董事長，多年來從事汽車銷售及礦業(yè)投資，具有較強(qiáng)的資金實(shí) 力。 （三）信息披露義務(wù)人規(guī)范運(yùn)作上市公司的能力 經(jīng)核查，源亨信未有嚴(yán)重違反證券監(jiān)管法律法規(guī)的行為，源亨信實(shí)際控制人 兼執(zhí)行董事練衛(wèi)飛為零七股份董事長兼法定代表人，在企業(yè)管理運(yùn)作方面有豐富 的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券市場規(guī)范化 運(yùn)作的有關(guān)法律、法規(guī)。 本財(cái)務(wù)顧問將對信息披露義務(wù)人及其實(shí)際控制人進(jìn)行輔導(dǎo)，督促其進(jìn)一步了 解有關(guān)信息披露和上市公司規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)法律法規(guī)，并督導(dǎo)其嚴(yán)格遵循法律法 規(guī)的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作上市公司。經(jīng)核查并經(jīng)信息披露義務(wù)人承諾，本財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，披露義務(wù)人 6 20xx年 10月成立至今，無不良誠信記錄。 五、對信息披露義務(wù)人收購資金來源及合法性的核查 經(jīng)訪談信息披露義務(wù)人的實(shí)際控制人練衛(wèi)飛，并經(jīng)信息披露義務(wù)人出具《關(guān) 于收購資金來源的說明》，信息披露義務(wù)人擬以自有資金支付本次收購所需
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