【正文】 浙江出入境檢驗檢疫局出口商品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 (試行 )》 （ 浙檢認(rèn)〔 2020〕 99號）同時廢止 。 — 7 — 審查意見 審查人 : 審查日期 : 附件 2： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案表 認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(蓋章 ) 國家認(rèn)監(jiān)委 批準(zhǔn)證書號 企業(yè)地址 郵 編 法人代表 聯(lián) 系 人 電話 /傳真 電子郵箱 國家認(rèn)監(jiān)委 批準(zhǔn)認(rèn)證范圍 — 8 — 在浙江省有無分支機(jī)構(gòu)？如有，請?zhí)峁? 分支機(jī)構(gòu)名稱： 地址： 聯(lián)系人： 電話 /傳真 ： 電子郵箱： 請隨附： （復(fù)印件并加蓋公章）； （復(fù)印件并加蓋公章）。請予以積極配合，并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。 少于 2 人，且未出示行政執(zhí)法證的，你單位有權(quán)拒 — 9 — 絕檢查。 ，企業(yè)不承擔(dān)任何費用。 電話： 057189955089 89955517 地址：杭州市萬塘路 252號計量大廈 郵編： 310012 ： 聯(lián)系人： （加蓋公章） 年 月 日 — 10 — 附件 4： 管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查記錄表 檢查單位： 年 月 日 一、企業(yè)基本情況 企業(yè)名稱 法人代表 企業(yè)地址 郵 編 企業(yè)性質(zhì) □國有企業(yè) □集體企業(yè) □個體 □股份有限公司 □股份有限責(zé)任公司 □股份合作公司 □其他 質(zhì)量部門名稱 負(fù)責(zé)人 傳 真 職工人數(shù) 固定 : /臨時 : 聯(lián)系電話 有無分支機(jī) 構(gòu)或外場地 通過認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) □ ISO9001 □ ISO14001 □ OHSAS 18001 □ GB/T22020 □ HACCPEC01 □其他 質(zhì)量手冊 現(xiàn)行版次： 實施時間： 程序文件 現(xiàn)行版次： 實施時間： HACCP 計劃 現(xiàn)行版次： 實施時間： 首次認(rèn)證時間 最近一次審核時間 （首次審核 /監(jiān)督審核） — 11 — 目前持有證書號 有效期至 是否使用帶標(biāo)志的證書 認(rèn)證范圍 覆蓋場所 覆蓋人數(shù) 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（單位：萬元） 總產(chǎn)值 出口金額 出口產(chǎn)品名稱 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 三、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)情況 是否咨詢 □是 □否 □其他方式（選擇“否”時填寫） 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu) 名稱 所在地 咨詢合同 簽訂時間 咨詢費用 費用方式 □獨立收費 □認(rèn)證一體收費 咨詢?nèi)藛T姓名 — 12 — 序號 檢查 內(nèi)容 檢查重點 好 較好 不好 存在問題描述 請企業(yè)進(jìn)行總體評價 包括咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范性、后續(xù)服務(wù)能力；咨詢?nèi)藛T業(yè)務(wù)能力、服務(wù)意識、咨詢策劃水平、實施過程解決問題的能力、與企業(yè)進(jìn)行溝通能力、 職業(yè)道德、廉潔自律 證實文件的收集： 咨詢合同；咨詢過程培訓(xùn)的記錄；咨詢費支付單據(jù)。 開出的不符合報告是否進(jìn)行了驗證，驗證是否有效（重點核對有無嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證）。 審核 人員 審核人員是否參與該企業(yè)的咨 詢活動；核對審核人員和咨詢?nèi)藛T名單。 證實文件的收集：認(rèn)證合同；審核計劃；首、末次會議簽到表；不符合報告；審核 /監(jiān)督審核 /復(fù)評報告；證書復(fù)印件；審核員交 （最近一次） 通、住宿費用單據(jù)等。 管理評審的實施是否及時、有效和充分 （查管理評審計劃、實施記錄、管理評審輸入內(nèi)容 ,管理評審報告、管理評審提出的改進(jìn)措施和落實情況等） 人力 資源 對各崗位（檢驗、檢測人員、特殊工種人員、內(nèi)審人員等）是否有任職、能力要求；是否持證上崗。 （查年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、查培訓(xùn)有效性評價記錄） — 16 — 生產(chǎn) 生產(chǎn)環(huán)境是 否符合工作要求和相關(guān)法律法規(guī)要求。 （查檢驗合格證等是否在有效期內(nèi)） 是否制訂了適宜的操作指導(dǎo)文件 （查看生產(chǎn)工藝流程、查看否制定了足夠的作業(yè)指導(dǎo)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件是否適合企業(yè)實際。） 質(zhì)量目標(biāo)和要求的制訂、實現(xiàn)情況。 （是否有相關(guān)設(shè)備能力、人員資格、工藝方法、參數(shù)連續(xù)監(jiān)管等記錄） 采購 供應(yīng) 是否制訂采購依據(jù)的規(guī)定文件。 — 17 — 內(nèi)部 審核 是否有年度內(nèi)部審核計劃，并實施。 （核對內(nèi)審員證書或相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格授權(quán)等） 內(nèi)審出的不符合的糾正、驗證情況。 質(zhì)量 檢驗 是否制訂檢驗指導(dǎo)書，檢驗過程、記錄、結(jié)果判定是否符合規(guī)定。 （查不合格品評審和處置記錄、查返工、返修重新檢驗記錄，查現(xiàn)場產(chǎn)品合格、不合格等狀態(tài)標(biāo)識或記錄） 檢驗設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維護(hù)、保養(yǎng)、檢定記錄。 證書及標(biāo)志的使用 使用認(rèn)證證書是否符合要求 （誤導(dǎo)或產(chǎn)品、體系的認(rèn)證宣傳混用）。 是否有買賣認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 可抽查若干記錄 （查水質(zhì)全項目檢測報告、水和冰的日常監(jiān)測記錄，食品接觸面衛(wèi)生監(jiān)測記錄，每日衛(wèi)生檢查表，有毒化學(xué)物質(zhì)的使用和配置記錄，防鼠圖，昆蟲防治記錄等；現(xiàn)場觀察前后工序等是否存在交叉污染隱患，觀察有毒化學(xué)物質(zhì)的保管、使用和標(biāo)識情況等） 食品安全方針 食品安全方針內(nèi)容是否 反映了顧客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性； 食品安全目標(biāo)是否可測量，有考核。 （查年度內(nèi)審方案或年度內(nèi)審計劃，內(nèi)審實施計劃，內(nèi)審記錄