【文章內(nèi)容簡介】 元； 監(jiān)督審核費用： 元 /年； — 13 — 序號 檢查 內(nèi)容 檢查重點 存在問題描述 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否提供了公開性文件 □ 收費標(biāo)準(zhǔn) □ 保密承諾 □機(jī)構(gòu)的基本情況 □ 標(biāo)志的使用要求 □評審過程和認(rèn)證過程信息（含審核計劃、審核報告、首 /末次會議、不合格報告等）□ 出現(xiàn)問題如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報并處理 公正性 □ 是否有虛假宣傳 /超范圍宣傳 □ 有無與認(rèn)證無關(guān)的要求 □ 有無公正性聲明 □ 有無審核人員代替或不到場現(xiàn)象 認(rèn)證審核時間 □ 手冊頒布實施時間、申請認(rèn)證時間、現(xiàn)場審核時間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時間是否合理（核對時間先后順序） □ 審核人日 數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應(yīng) □ 是否進(jìn)行了兩個階段的審核，如果是一次完成是否有合理的理由 □ 是否對多場所或臨時場所進(jìn)行了抽樣 — 14 — 序號 檢查 內(nèi)容 檢查重點 好 較好 不好 存在問題描述 認(rèn)證實施的組織 審核組是否按審核計劃實施；是否有調(diào)整，調(diào)整的幅度是否合理且有說明。 開出的不符合報告是否進(jìn)行了驗證，驗證是否有效（重點核對有無嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證）。 證書及標(biāo)志的使用情況， 證書表達(dá)是否與識別的認(rèn)證范圍相一致。 審核 人員 審核人員是否參與該企業(yè)的咨 詢活動；核對審核人員和咨詢?nèi)藛T名單。 審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等）。 證實文件的收集：認(rèn)證合同；審核計劃；首、末次會議簽到表；不符合報告；審核 /監(jiān)督審核 /復(fù)評報告；證書復(fù)印件；審核員交 （最近一次） 通、住宿費用單據(jù)等。 — 15 — 五、企業(yè)體系運行情況 質(zhì)量管理體系（適用于獲得 ISO9001 認(rèn)證的企業(yè)） 序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 符合 基本符合 不符合 存在問題描述 管理 評審 是否組織實施了管理評審，頻次是否符合 要求。 管理評審的實施是否及時、有效和充分 （查管理評審計劃、實施記錄、管理評審輸入內(nèi)容 ,管理評審報告、管理評審提出的改進(jìn)措施和落實情況等） 人力 資源 對各崗位（檢驗、檢測人員、特殊工種人員、內(nèi)審人員等）是否有任職、能力要求；是否持證上崗。 （查各相關(guān)崗位任職、能力要求文件、查人員資質(zhì)證清單等 ,現(xiàn)場抽 2 名人員進(jìn)行驗證） 是否有年度培訓(xùn)計劃，計劃實施情況。 （查年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、查培訓(xùn)有效性評價記錄） — 16 — 生產(chǎn) 生產(chǎn)環(huán)境是 否符合工作要求和相關(guān)法律法規(guī)要求。 （是否有文件做出規(guī)定、現(xiàn)場觀察是否按規(guī)定控制） 特種設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗并持有有效的證明材料。 （查檢驗合格證等是否在有效期內(nèi)） 是否制訂了適宜的操作指導(dǎo)文件 （查看生產(chǎn)工藝流程、查看否制定了足夠的作業(yè)指導(dǎo)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件是否適合企業(yè)實際?，F(xiàn)場使用的作業(yè)指導(dǎo)是否現(xiàn)行有效 ,現(xiàn)場觀察操作者是否按照作業(yè)指導(dǎo)文件進(jìn)行操作和工藝控制。） 質(zhì)量目標(biāo)和要求的制訂、實現(xiàn)情況。 （查質(zhì)量目標(biāo)是否分解，是否定期統(tǒng)計、考核、分析、評價質(zhì)量目標(biāo)的完成 情況，對未達(dá)到目標(biāo)的是否有改進(jìn)措施及其落實情況） 關(guān)鍵過程的確認(rèn)是否有證據(jù)記錄。 （是否有相關(guān)設(shè)備能力、人員資格、工藝方法、參數(shù)連續(xù)監(jiān)管等記錄） 采購 供應(yīng) 是否制訂采購依據(jù)的規(guī)定文件。 （查供方合格名單，抽樣查合格供方評價資料，查采購計劃及審批手續(xù)是否符合要求等，抽查采購物品驗收、進(jìn)倉記錄等進(jìn)行驗證） 采購的質(zhì)量要求是否明確（包括原輔料的控制）。 — 17 — 內(nèi)部 審核 是否有年度內(nèi)部審核計劃，并實施。 內(nèi)審人員是否經(jīng)培訓(xùn)，具有專 業(yè)能力。 （核對內(nèi)審員證書或相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格授權(quán)等） 內(nèi)審出的不符合的糾正、驗證情況。 內(nèi)審的記錄是否完整。 質(zhì)量 檢驗 是否制訂檢驗指導(dǎo)書，檢驗過程、記錄、結(jié)果判定是否符合規(guī)定。 （抽查原料檢驗、過程檢驗和最終產(chǎn)品檢驗記錄是否符合指導(dǎo)書的要求等） 對不合格品是否進(jìn)行了控制。 （查不合格品評審和處置記錄、查返工、返修重新檢驗記錄，查現(xiàn)場產(chǎn)品合格、不合格等狀態(tài)標(biāo)識或記錄） 檢驗設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維護(hù)、保養(yǎng)、檢定記錄。 （查檢驗設(shè)備臺帳和校準(zhǔn)檢定證書） 檢驗儀器設(shè)備的標(biāo)識和檢定證書的內(nèi)容是否相符。 證書及標(biāo)志的使用 使用認(rèn)證證書是否符合要求 （誤導(dǎo)或產(chǎn)品、體系的認(rèn)證宣傳混用）。 是否有偽造冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 是否有買賣認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 — 18 — 食品安全管理體系 （適用于獲得 HACCP/ISO22020 認(rèn)證） 序號 檢查 內(nèi)容 檢查重點 符合 基本符合 不符合 存在問題描述 前提 方案 是否有適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單， 且清單中包括相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)； （結(jié)合行業(yè)特點，查主要的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否收集完整，并驗證是否為最新有效版本，如為出口企業(yè)，還應(yīng)收集有關(guān)進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)） 人力 資源 建立了食品安全小組 （查食品安全小組名單，是否包括了生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量和設(shè)備等部門的人員） 是否通過培訓(xùn)或其他方式使企業(yè)人員具備下列的能力和意識： —— HACCP 原理和食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)； — — 熟悉工藝制定、衛(wèi)生質(zhì)量控制、實驗室檢驗工作的人員應(yīng)具備的相關(guān)知識； —— 生產(chǎn)人員熟悉并遵守相應(yīng) 的人員衛(wèi)生要求； —— 其他特殊要求（如屠宰廠配備獸醫(yī)）； （查培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，并可隨機(jī)抽查 35名不同層次的人員面談，驗證培訓(xùn)的有效性） 是否有健康證（所有從事生產(chǎn)、管理和檢查人員） （現(xiàn)場抽查 35 名不同層次的人員，驗證其是否有健康證） — 19 — 是否有個人清潔和衛(wèi)生管理制度 （