【正文】 — 1 — 浙江出入境檢驗檢疫局管理體系認證有效性監(jiān)督管理辦法 第一章 總則 第一條 為進一步規(guī)范認證市場，加強對獲得管理體系認證的出口商品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱獲證企業(yè)）和認證機構的監(jiān)督管理，提高管理體系認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《中華人民共和國認證認可條例》等有 關規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于浙江轄區(qū)（寧波地區(qū)除外）獲證企業(yè)和認證機構的監(jiān)督管理工作。 第三條 浙江出入境檢驗檢疫局認證監(jiān)管處（以下簡稱省局認證處）負責 組織、協(xié)調和指導 全省系統(tǒng)開展管理體系認證有效性監(jiān)督管理工作。各分支檢驗檢疫局（以下簡稱各分支局）負責所轄地區(qū)管理體系認證有效性監(jiān)督管理的實施工作。 第四條 對獲證企業(yè)和認證機構的監(jiān)督管理工作應遵循公平、公正、公開的原則。 第二章 備案管理 第五條 各分支局應當通過多種渠道及時掌握所轄地區(qū)出口商品生產(chǎn)企業(yè)的獲證信息。 各分支局檢務部門 在受理新企業(yè)備案時，可要求獲證企業(yè)填寫《獲證企業(yè)備案表》（附件 1），并提供認證證書（復印件）和企業(yè)簡介資料，備案資料應當定期交本局認證監(jiān)管部門。 各分支局認證監(jiān)管部門定期登陸國家認監(jiān)委網(wǎng)站獲取所轄地區(qū)獲證企業(yè)信息，并與 CIQ注冊企業(yè)進行比對，篩選出轄區(qū)內獲證 — 2 — 企業(yè)信息。 第六條 各分支局每年應當將轄區(qū)內有效的獲證企業(yè)名單報省局認證處，包括獲證企業(yè)變更及增減情況。 第七條 省局認證處負責統(tǒng)一對浙江轄區(qū)從事出口商品生產(chǎn)企業(yè)管理體系認證的相關認證機構實施備案，要求認證機構填報《認證機構備案表》（附件 2），定期公 布備案信息，供全省系統(tǒng)執(zhí)法查詢使用。 第三章 獲證企業(yè)檢查 第八條 各分支局每年根據(jù)省局認證處對獲證企業(yè)總體監(jiān)管方案的要求，制定所轄地區(qū)獲證企業(yè)監(jiān)督檢查計劃，抽查企業(yè)數(shù)應不少于 15%，所涉及的認證機構應考慮均衡性。年度計劃應當報省局認證處備案并組織實施。 第九條 對獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查原則上一年一次（國家認監(jiān)委另有規(guī)定的除外），檢查可與注冊登記和各類檢驗監(jiān)管模式的日常(定期 )監(jiān)管結合進行，同一內容的檢查結果可相互采信。目錄外產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查可結合產(chǎn)品監(jiān)督抽查工作進行。 第十條 檢查組應當由 2名以 上（含 2名）具有行政執(zhí)法資格的人員參加，必要時可聘請 1名技術專家共同參與。 第十一條 監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場審核的方式進行，檢查時，檢查人員應當向企業(yè)出示《認證專項監(jiān)督檢查通知書》（附件 3）和行政執(zhí)法證，告知檢查的依據(jù)、方法和要求。每一家獲證企業(yè)的檢查時間應當控制在 1個工作日之內。 第十二條 監(jiān)督檢查的內容應當包括對獲證企業(yè)對認證標準的符合性及認證機構認證過程的規(guī)范性的檢查。 — 3 — 第十三條 檢查人員應當嚴格按照規(guī)定的程序與要求進行檢查。 第十四條 檢查人員應當根據(jù)檢查的實際情況，填寫《管理體系認證有效性監(jiān)督檢 查記錄表》（附件 4），對發(fā)現(xiàn)的問題應當填寫《獲證企業(yè)認證有效性檢查不符合項匯總表》（附件 5），并要求被檢查企業(yè)負責人簽字確認、加蓋公章。相關施檢部門結合日常后續(xù)監(jiān)管對整改的有效性實施跟蹤驗證。 第十五條 被檢查企業(yè)無正當理由拒絕接受檢查或拒絕提供相關材料的，按照拒絕檢查論處。 第四章 認證機構監(jiān)管 第十六條 省局認證處每年根據(jù)認證機構評審工作質量情況，選取部分認證機構和認證企業(yè)實施認證審核現(xiàn)場監(jiān)督。現(xiàn)場監(jiān)督計劃由省局認證處負責制定，各分支局負責實施。 第十七條 省局認證處向選定的認證機構發(fā)出《管理體 系認證審核現(xiàn)場監(jiān)督通知書》（附件 6），要求各認證機構在對相關企業(yè)實施審核時，提前 1周向所在地檢驗檢疫局指定部門報送審核計劃。 第十八條 各分支局根據(jù)認證機構提供的審核計劃，派員進行現(xiàn)場監(jiān)督?，F(xiàn)場監(jiān)督可以全程監(jiān)督，或選取某一時段進行監(jiān)督，并填寫《管理體系認證審核現(xiàn)場監(jiān)督記錄表》（附件 7）。 第十九條 各分支局在對企業(yè)認證有效性檢查和認證審核現(xiàn)場監(jiān)督過程中，認為需要進一步核查的，可向認證機構發(fā)出《認證執(zhí)法監(jiān)管通知書》（附件 8），要求其配合監(jiān)管，提供相關記錄證據(jù)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題記錄在《認證機構（咨詢機構）問題 情況匯總表》(附件 9)中。 — 4 — 第五章 結果處理 第二十條 對以各類管理體系認證作為基本條件實施各類便捷的檢驗監(jiān)管、通關模式的獲證企業(yè)，其管理體系運行良好的，則保持原管理模式；管理體系存在嚴重不符合項或一般不符合項較多導致體系失效的，可降低其企業(yè)分類等級，取消其便捷的檢驗監(jiān)管、通關放行模式；對認證有效性較差的企業(yè)，應當指導幫助其健全或重新建立體系，必要時可引導企業(yè)重新認證。 第二十一條 對目錄外產(chǎn)品獲證企業(yè)，管理體系健全、產(chǎn)品安全衛(wèi)生質量和信譽較好的，可鼓勵其申請目錄外產(chǎn)品出口示范企業(yè)；認證有效性較差的 ，可通過增加目錄外產(chǎn)品監(jiān)督抽查頻次方式來加強監(jiān)管。 第二十二條 對在檢查中發(fā)現(xiàn)的管理體系運行失效或無正當原因拒絕檢查的獲證企業(yè)，可向相關認證機構發(fā)出 《 認證執(zhí)法監(jiān)管通知書 》 ，要求認證機構進一步采取注銷或撤銷證書等措施。 第二十三條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)的獲證企業(yè)或認證機構，各分支局應當依法進行行政處罰。對屬于國家認監(jiān)委職權范圍內處理的事項，由省局認證處匯總后報國家認監(jiān)委作出處理。 第二十四條 在完成檢查任務后，各分支局應當按照規(guī)定的時限和要求將本單位管理體系認證有效性檢查情況報省局認證處；對于檢查 中發(fā)現(xiàn)的嚴重問題，應當隨時報省局認證處。 第二十五條 省局認證處負責匯總全省系統(tǒng)管理體系認證有效性檢查工作情況，并報送國家認監(jiān)委。 第二十六條 檢查結果未經(jīng)國家認監(jiān)委同意， 不得擅自對外公布。 — 5 — 第六章 附 則 第二十七條 管理體系認證有效性監(jiān)督檢查形成的各項記錄應當妥善保管，保管期限不少于 2年。 第二十八條 省局認證處對各分支局的監(jiān)督檢查工作實行指導和督查，必要時可以組織工作質量檢查。 第二十九條 監(jiān)督檢查不得收取任何費用。省局認證處應當積極爭取國家認監(jiān)委的經(jīng)費支持，各分支局應當保障認證執(zhí)法工作 所需的經(jīng)費以及交通、通訊、設備等必要條件。 第三十條 檢查人員應當遵守國家法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴格執(zhí)法、秉公執(zhí)法、不徇私 舞 弊，不泄漏獲證企業(yè)、認證機構的商業(yè)秘密。 第三十一條 本辦法由浙江出入境檢驗檢疫局負責解釋。 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行， 原浙江出入境檢驗檢疫局 2020年 4