【正文】 — 1 — 浙江出入境檢驗檢疫局管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場，加強對獲得管理體系認(rèn)證的出口商品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱獲證企業(yè)）和認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理，提高管理體系認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗法》及其實施條例、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等有 關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于浙江轄區(qū)（寧波地區(qū)除外）獲證企業(yè)和認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。 第三條 浙江出入境檢驗檢疫局認(rèn)證監(jiān)管處（以下簡稱省局認(rèn)證處）負(fù)責(zé) 組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo) 全省系統(tǒng)開展管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理工作。各分支檢驗檢疫局（以下簡稱各分支局）負(fù)責(zé)所轄地區(qū)管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理的實施工作。 第四條 對獲證企業(yè)和認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。 第二章 備案管理 第五條 各分支局應(yīng)當(dāng)通過多種渠道及時掌握所轄地區(qū)出口商品生產(chǎn)企業(yè)的獲證信息。 各分支局檢務(wù)部門 在受理新企業(yè)備案時，可要求獲證企業(yè)填寫《獲證企業(yè)備案表》（附件 1），并提供認(rèn)證證書（復(fù)印件）和企業(yè)簡介資料，備案資料應(yīng)當(dāng)定期交本局認(rèn)證監(jiān)管部門。 各分支局認(rèn)證監(jiān)管部門定期登陸國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站獲取所轄地區(qū)獲證企業(yè)信息，并與 CIQ注冊企業(yè)進(jìn)行比對，篩選出轄區(qū)內(nèi)獲證 — 2 — 企業(yè)信息。 第六條 各分支局每年應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)內(nèi)有效的獲證企業(yè)名單報省局認(rèn)證處，包括獲證企業(yè)變更及增減情況。 第七條 省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)統(tǒng)一對浙江轄區(qū)從事出口商品生產(chǎn)企業(yè)管理體系認(rèn)證的相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)實施備案，要求認(rèn)證機構(gòu)填報《認(rèn)證機構(gòu)備案表》（附件 2），定期公 布備案信息，供全省系統(tǒng)執(zhí)法查詢使用。 第三章 獲證企業(yè)檢查 第八條 各分支局每年根據(jù)省局認(rèn)證處對獲證企業(yè)總體監(jiān)管方案的要求，制定所轄地區(qū)獲證企業(yè)監(jiān)督檢查計劃，抽查企業(yè)數(shù)應(yīng)不少于 15%，所涉及的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)考慮均衡性。年度計劃應(yīng)當(dāng)報省局認(rèn)證處備案并組織實施。 第九條 對獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查原則上一年一次（國家認(rèn)監(jiān)委另有規(guī)定的除外），檢查可與注冊登記和各類檢驗監(jiān)管模式的日常(定期 )監(jiān)管結(jié)合進(jìn)行，同一內(nèi)容的檢查結(jié)果可相互采信。目錄外產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查可結(jié)合產(chǎn)品監(jiān)督抽查工作進(jìn)行。 第十條 檢查組應(yīng)當(dāng)由 2名以 上（含 2名）具有行政執(zhí)法資格的人員參加，必要時可聘請 1名技術(shù)專家共同參與。 第十一條 監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場審核的方式進(jìn)行，檢查時，檢查人員應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出示《認(rèn)證專項監(jiān)督檢查通知書》（附件 3）和行政執(zhí)法證，告知檢查的依據(jù)、方法和要求。每一家獲證企業(yè)的檢查時間應(yīng)當(dāng)控制在 1個工作日之內(nèi)。 第十二條 監(jiān)督檢查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對獲證企業(yè)對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性及認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證過程的規(guī)范性的檢查。 — 3 — 第十三條 檢查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序與要求進(jìn)行檢查。 第十四條 檢查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查的實際情況，填寫《管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢 查記錄表》（附件 4），對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)填寫《獲證企業(yè)認(rèn)證有效性檢查不符合項匯總表》（附件 5），并要求被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)、加蓋公章。相關(guān)施檢部門結(jié)合日常后續(xù)監(jiān)管對整改的有效性實施跟蹤驗證。 第十五條 被檢查企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕接受檢查或拒絕提供相關(guān)材料的，按照拒絕檢查論處。 第四章 認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)管 第十六條 省局認(rèn)證處每年根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)評審工作質(zhì)量情況，選取部分認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證企業(yè)實施認(rèn)證審核現(xiàn)場監(jiān)督?，F(xiàn)場監(jiān)督計劃由省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)制定，各分支局負(fù)責(zé)實施。 第十七條 省局認(rèn)證處向選定的認(rèn)證機構(gòu)發(fā)出《管理體 系認(rèn)證審核現(xiàn)場監(jiān)督通知書》（附件 6），要求各認(rèn)證機構(gòu)在對相關(guān)企業(yè)實施審核時，提前 1周向所在地檢驗檢疫局指定部門報送審核計劃。 第十八條 各分支局根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)提供的審核計劃，派員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督?，F(xiàn)場監(jiān)督可以全程監(jiān)督，或選取某一時段進(jìn)行監(jiān)督，并填寫《管理體系認(rèn)證審核現(xiàn)場監(jiān)督記錄表》（附件 7）。 第十九條 各分支局在對企業(yè)認(rèn)證有效性檢查和認(rèn)證審核現(xiàn)場監(jiān)督過程中，認(rèn)為需要進(jìn)一步核查的，可向認(rèn)證機構(gòu)發(fā)出《認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管通知書》（附件 8），要求其配合監(jiān)管，提供相關(guān)記錄證據(jù)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題記錄在《認(rèn)證機構(gòu)（咨詢機構(gòu)）問題 情況匯總表》(附件 9)中。 — 4 — 第五章 結(jié)果處理 第二十條 對以各類管理體系認(rèn)證作為基本條件實施各類便捷的檢驗監(jiān)管、通關(guān)模式的獲證企業(yè)，其管理體系運行良好的，則保持原管理模式；管理體系存在嚴(yán)重不符合項或一般不符合項較多導(dǎo)致體系失效的，可降低其企業(yè)分類等級，取消其便捷的檢驗監(jiān)管、通關(guān)放行模式；對認(rèn)證有效性較差的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)幫助其健全或重新建立體系，必要時可引導(dǎo)企業(yè)重新認(rèn)證。 第二十一條 對目錄外產(chǎn)品獲證企業(yè)，管理體系健全、產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量和信譽較好的，可鼓勵其申請目錄外產(chǎn)品出口示范企業(yè)；認(rèn)證有效性較差的 ，可通過增加目錄外產(chǎn)品監(jiān)督抽查頻次方式來加強監(jiān)管。 第二十二條 對在檢查中發(fā)現(xiàn)的管理體系運行失效或無正當(dāng)原因拒絕檢查的獲證企業(yè)，可向相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)發(fā)出 《 認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管通知書 》 ，要求認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)一步采取注銷或撤銷證書等措施。 第二十三條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)的獲證企業(yè)或認(rèn)證機構(gòu)，各分支局應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行行政處罰。對屬于國家認(rèn)監(jiān)委職權(quán)范圍內(nèi)處理的事項，由省局認(rèn)證處匯總后報國家認(rèn)監(jiān)委作出處理。 第二十四條 在完成檢查任務(wù)后，各分支局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時限和要求將本單位管理體系認(rèn)證有效性檢查情況報省局認(rèn)證處；對于檢查 中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，應(yīng)當(dāng)隨時報省局認(rèn)證處。 第二十五條 省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)匯總?cè)∠到y(tǒng)管理體系認(rèn)證有效性檢查工作情況，并報送國家認(rèn)監(jiān)委。 第二十六條 檢查結(jié)果未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委同意， 不得擅自對外公布。 — 5 — 第六章 附 則 第二十七條 管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查形成的各項記錄應(yīng)當(dāng)妥善保管，保管期限不少于 2年。 第二十八條 省局認(rèn)證處對各分支局的監(jiān)督檢查工作實行指導(dǎo)和督查，必要時可以組織工作質(zhì)量檢查。 第二十九條 監(jiān)督檢查不得收取任何費用。省局認(rèn)證處應(yīng)當(dāng)積極爭取國家認(rèn)監(jiān)委的經(jīng)費支持，各分支局應(yīng)當(dāng)保障認(rèn)證執(zhí)法工作 所需的經(jīng)費以及交通、通訊、設(shè)備等必要條件。 第三十條 檢查人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)法、秉公執(zhí)法、不徇私 舞 弊，不泄漏獲證企業(yè)、認(rèn)證機構(gòu)的商業(yè)秘密。 第三十一條 本辦法由浙江出入境檢驗檢疫局負(fù)責(zé)解釋。 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行， 原浙江出入境檢驗檢疫局 2020年 4